林承鐸老師的內訓課程
《商業(yè)銀行監(jiān)事履職與監(jiān)督管理》課程培訓大綱前言：為加強商業(yè)銀行監(jiān)事會工作和內部控制及公司治理結構,中國銀監(jiān)會相繼發(fā)布了《商業(yè)銀行公司治理指引》和《商業(yè)銀行監(jiān)事會工作指引》及今年發(fā)布的《商業(yè)銀行內控指引》。為學習新的監(jiān)管新規(guī)，提高商業(yè)銀行公司治理水平，有效防范經營風險，學習交流監(jiān)事會制度建設、能力建設和實際運作中的熱點難點問題，中國人民大學財政金融學院將舉辦監(jiān)事會制度與提高治理能力高級研修班，望有關部門積極組織或選派本單位、本系統(tǒng)有關人員參加。一、參加對象各商業(yè)銀行、農村信用聯(lián)社相關領導，監(jiān)事長、專（兼)職監(jiān)事、監(jiān)事會成員、監(jiān)事會辦公室人員、稽核審計部、紀委監(jiān)察部、計財部等部門負責人及相關管理人
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《商業(yè)銀行內部控制》課程教學大綱前言：商業(yè)銀行內部控制是指商業(yè)銀行內部自覺主動地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產安全，最終實現(xiàn)安全與效率的目標。為此，商業(yè)銀行內控制度必須在銀行內部保證國家有關法律法規(guī)和央行監(jiān)管制度在各部門和各級人員中得到正確且充分地貫徹執(zhí)行，以有效杜絕內部人員的違規(guī)操作、內部欺詐與犯罪行為。聽課對象：商業(yè)銀行支行、分行行長、風險合規(guī)部相關人員第一部分 新政策下的商業(yè)銀行內部控制體系構建銀監(jiān)局關于建立以風險為導向的內控體系（一）內控合規(guī)體系建立與信息共享（二）新政策下的內控體系建設思路（三）互聯(lián)網金融對內控體系所帶來的挑戰(zhàn)二、內部控制的產生和發(fā)展（一）內部控制的產生
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商業(yè)銀行全面風險管理全面風險管理體系的建立（一）風險治理架構（二）風險管理策略、風險偏好和風險限額（三）風險管理政策和程序（四）管理信息系統(tǒng)和數據質量控制機制（五）內部控制和審計體系二、流動性風險管理及最新政策解讀（一）流動性風險的基本內容和流動性風險管理的作用（二）流動性風險產生的內部因素和外部因素（三）流動性風險短期計量指標和中長期結構性指標（四）流動性風險限額的作用、管控、預警、報告（五）流動性風險的控制手段三、 新時期銀行發(fā)展（一）利率市場化對銀行盈利能力挑戰(zhàn)（二）農業(yè)供給側結構性改革對銀行業(yè)務結構的挑戰(zhàn) （三）股權結構不合理與影響公司治理的有效性挑戰(zhàn) （四）市場定位存在偏離與大中型銀
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《商業(yè)銀行小微企業(yè)與三農金融業(yè)務風險管理》前言：黨的十八大、十八屆三中全會及《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《國務院辦公廳關于金融服務“三農”發(fā)展的若干意見》（國辦發(fā)〔2014〕17號）等會議及文件所傳達的精神，金融機構應提升金融服務以促進“三農”和實體經濟發(fā)展水平，促進經濟持續(xù)健康較快發(fā)展國務院也在今年八月印發(fā)《關于促進融資擔保行業(yè)加快發(fā)展的意見》，系統(tǒng)規(guī)劃了通過促進融資擔保行業(yè)加快發(fā)展，切實發(fā)揮融資擔保對小微企業(yè)和“三農”發(fā)展以及創(chuàng)業(yè)就業(yè)的重要作用，把更多金融“活水”引向小微企業(yè)和“三農”。央行在今年也出臺了支持互聯(lián)網金融企業(yè)和征信機構、信用信
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內部控制課程大綱林承鐸中國人民大學中法學院金融系、國際學院金融風險管理學科副教授第一天 內部控制概述一、內部控制的產生和發(fā)展（一）內部控制的產生（二）內部控制的發(fā)展二、內部控制的目標和原則（一）內部控制的目標和作用1. 業(yè)績目標2. 信息目標3. 合規(guī)性目標（二）內部控制的原則1. 健全性和有效性2. 適用性和可行性3. 成本效益原則三、內部控制的基本要素（一）管理性監(jiān)督和控制文化1. 董事會2. 高級管理層3. 控制文化（二）風險識別與評估（三）控制措施和職責分工1. 有效的內部控制制度要求建立適當的控制結構2. 有效的內部控制制度要求實行適當的職責分工（四）信息和交流渠道1. 充分的信息
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《企業(yè)法律風險管理》課程大綱授課大綱：一、金融從業(yè)人員從業(yè)道德要求1、銀保監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》解讀2、單位的商業(yè)秘密、知識產權保護3、業(yè)務執(zhí)行中的違章違紀行為警示4、首問負責制的理解5、內幕交易、商業(yè)賄賂行為警示(案例講解)6、資信調查、融資等業(yè)務的從業(yè)要求7、從業(yè)人員投資紀律與限制二、職務犯罪及其案例解析1、職務犯罪的范圍及其合規(guī)要求2、金融機構從業(yè)人員常見職務犯罪案例分析3、金融從業(yè)人員勞動用工風險分析4、金融企業(yè)用工形式比較 (1)勞動合同用工形勢發(fā)展、概況及其特點 (2)勞務派遣形勢發(fā)展、概況及其特點