馬軍生老師的內訓課程
《商業(yè)銀行內部控制與合規(guī)管理》 主講：馬軍生培訓對象″?銀行董事、監(jiān)事及高管″各職能部門和業(yè)務部門中高層管理人員″?內審部、內控部、合規(guī)部、財務部和風險管理部等人員?課程時間長度： 1天課程大綱 ?一、商業(yè)銀行內部控制與合規(guī)管理概述 ? 引言案例：某銀行客戶經理盜用客戶資料開立網銀 ? 商業(yè)銀行內部控制框架發(fā)展 ? 我國商業(yè)銀行內部控制與合規(guī)管理相關法規(guī)要求 ? 《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引的出臺背景 ? 內控法規(guī)框架講解及內部控制主要要素 ◆ 何為控制環(huán)境？
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《商業(yè)銀行信貸法律風險管理》 主講： 馬軍生 博士培訓對象″?商業(yè)銀行信貸業(yè)務人員、信貸審查人員、風險管理人員、其他中高層管理人員課程時間長度: 1～2天課程大綱 ?課程思路： 《巴塞爾新資本協議》的重大突破：首次將法律風險納入了國際銀行資本充足率監(jiān)管框架 ，要求國際活躍銀行采用規(guī)定的方法計量法律風險，并以此為基礎確定其資本標準。從 《巴塞爾新資本協議》的有關規(guī)定來看，法律風險是指銀行因經營活動不符合法律規(guī)定或 者外 部法律事件而導致風險敞口的可能性。如果商業(yè)銀行自身的操作風險
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《銀行信貸風險管理與案件防控》 主講:馬軍生 本課程內容針對銀行客戶經理而設定。培訓內容主要包括商業(yè)銀行授信業(yè)務的操作風險與法律風險，包括六個方面，各項內容緊密結合商業(yè)銀行授信業(yè)務需要，運用大量生動的案例剖析商業(yè)銀行授信業(yè)務的操作風險與法律風險，深刻揭示銀行授信業(yè)務操作風險關鍵點，有針對性提出系列防控建議。培訓對象″?銀行行長及其他銀行中高層管理人員、信貸業(yè)務人員、風控、合規(guī)、稽核等人員課程時間長度: 1～2天課程大綱第一單元 貸款內控管理及授信風險1、風控機制不嚴導致整體風險案例：銀行
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商業(yè)銀行財務分析與管理會計 主講：馬軍生 博士培訓對象：?商業(yè)銀行財務人員、管理人員、其他對財務分析感興趣人士課程時間長度： 2天課程大綱模塊一：戰(zhàn)略視角下的商業(yè)銀行財務報表分析 ← 引言：象財務專家一樣思考 ← 商業(yè)銀行財務報表分析框架 ← 商業(yè)銀行財務報表分析主要方法 ← 商業(yè)銀行資產負債表閱讀和分析 ← 商業(yè)銀行利潤表閱讀和分析 ← 商業(yè)銀行現金流量表閱讀和分析 ← 商業(yè)財務報表綜合分析 ← 案例解讀：某商業(yè)銀行的財務分析模塊二：商業(yè)銀行管理會計一、商業(yè)銀行管理會計體系構建 ←
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【課程大綱】 一、投資項目（企業(yè)）盡職調查基礎分析 1、項目可行性分析及產業(yè)研究工具方法基礎 2、盡職調查的目標 3、盡職調查的分類 4、盡職調查的程序 5、盡職調查的工具方法 6、不同投資策略或目標的盡職調研差異分析 二、盡職調查的關鍵事項分析 1、企業(yè)基本情況 2、企業(yè)管理層、團隊評估 3、企業(yè)業(yè)務調研 4、財務報表分析 5、企業(yè)法律風險 6、企業(yè)戰(zhàn)略、商業(yè)模式與經營 7、企業(yè)競爭與行業(yè)分析、行業(yè)政策法規(guī)影響 8、其他 三、外部盡調分析 1、第三方調研：公司及核心高管外部評價 2、產業(yè)價值鏈與客戶關系調研 3、政府評價 4、行業(yè)研究與分析 5、世界發(fā)展以及國家宏觀經濟、產業(yè)政策、趨勢分
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專題一：商業(yè)銀行風險導向內部審計框架一、商業(yè)銀行風險導向審計理念概述二、商業(yè)銀行內部控制與風險管理框架1.內部控制及風險管理的發(fā)展歷程2.商業(yè)銀行內部控制及風險管理監(jiān)管要求3.構建商業(yè)銀行內部控制之關鍵因素三、商業(yè)銀行內部審計職能定位與團隊建設四、商業(yè)銀行內部審計流程與主要方法1.內部審計組織與計劃2.審計立項與授權3.審計準備4.初步調查5.指導和開展內部審計6.分析性程序及符合性測試7.實質性測試及詳細審查8.審計發(fā)現與建議9.向董事會和高層管理者報告10.審計意見整改與跟蹤專題二：商業(yè)銀行內部審計實施一、商業(yè)銀行整體層面內部審計實施二、商業(yè)銀行支持性流程內部審計實施1.預算管理要點與審計