《銀行法規(guī)與風(fēng)險管理》一、對當(dāng)前銀行合規(guī)與從業(yè)人員管理要求國家及監(jiān)管走向與商業(yè)銀行職責(zé)案件防控與銀行從業(yè)人員內(nèi)控合規(guī)管理銀行業(yè)監(jiān)管檢查典型問題梳理二、銀行合規(guī)管理干部職責(zé)分析解讀新形式下對銀行合規(guī)管理的基本要求 內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)性規(guī)定 制度、流程、機制等總體工作要求基本職責(zé)規(guī)定分行合規(guī)部職責(zé)兼職合規(guī)人員職責(zé) 兼職合規(guī)人員的作用三、銀行合規(guī)工作中的風(fēng)險管理(銀行風(fēng)控文化的構(gòu)建、內(nèi)部風(fēng)險控制制度的健全、有效和執(zhí)行銀行員工遵守執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德的問題 防范內(nèi)幕交易、操縱市場、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易運營安全和信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定信息披露的風(fēng)險 資產(chǎn)的安全完整的管理 新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性設(shè)計四、嚴(yán)監(jiān)管下的風(fēng)

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《銀行消費者權(quán)益保護》培訓(xùn)大綱銀行消費者權(quán)益保護的監(jiān)管政策解讀消費者權(quán)益在銀行的公司治理和企業(yè)文化建設(shè)中的融合問題銀行業(yè)金融機構(gòu)董事會在金融消費者權(quán)益保護中的履職要求銀行工作人員在金融消費者權(quán)益保護中的基本要求案例分析銀行業(yè)客戶投訴處理機制的建立與優(yōu)化投訴處理工作流程崗位責(zé)任注意事項合規(guī)風(fēng)險和聲譽風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性分析銀行業(yè)金融機構(gòu)投訴處理部門的工作流程與優(yōu)化指導(dǎo)職能的體現(xiàn)模式協(xié)調(diào)職能的體現(xiàn)模式處理客戶投訴事項的同業(yè)借鑒投訴處理工作人員的履職要求法律、行政法規(guī)、規(guī)章和銀監(jiān)會有關(guān)監(jiān)管規(guī)定金融產(chǎn)品與金融服務(wù)情況掌握要求本機構(gòu)有關(guān)規(guī)章制度與業(yè)務(wù)流程的熟悉要領(lǐng)消保工作能力的提升營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)場投訴處理能力建設(shè)營

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《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》課程大綱林承鐸中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心副研究員前言：十三屆全國人大三次會議表決通過《中華人民共和國民法典》，我國的民法制度也將迎來民法典的時代。一部民法典，提升一個國家的治理水平。中國民法典——中國特色社會主義法律體系這座“大廈”的重要支柱，為法治中國打下基礎(chǔ)，為實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)提供堅強法治保障。民法典當(dāng)中涉及方方面面，金融從業(yè)人員應(yīng)妥善了解相關(guān)內(nèi)容，并知悉相關(guān)立法對業(yè)務(wù)的影響，以利工作的開展。課程內(nèi)容：一、“人民至上”價值理念的體現(xiàn)—《民法典》1、《民法典》編纂進程及相應(yīng)的章節(jié)分布2、進入新時代：民法典制定的條件已具備3、我國《民法典》當(dāng)中的

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《企業(yè)法》課程培訓(xùn)大綱課程簡介：企業(yè)治理作為一種制度安排，規(guī)定了整個企業(yè)運作的基本框架和運行機制，是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心，是企業(yè)經(jīng)營管理的基石。企業(yè)治理一直以來被大型企業(yè)、上市企業(yè)所關(guān)注?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭從某種意義上說，就是董事會的競爭。完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，提高管理人員的運營管理水平，是21世紀(jì)企業(yè)管理的最重要課題之一。課程特點：本課程重點講授企業(yè)治理的實務(wù)問題，主要是要解決以下問題:決策機制、監(jiān)督機制和激勵機制這三個問題，具體來說，就是要做好“審批、監(jiān)督、考核激勵問責(zé)”。本課程運用現(xiàn)代企業(yè)制度的基本理論，結(jié)合典型案例，全面分析、解讀公司治理的關(guān)鍵，相信必能給企業(yè)管理者以較大的幫助。課程內(nèi)容：第一部

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《合規(guī)管理與依法治企》?　 主講：林承鐸第一部分 風(fēng)險概念與操作風(fēng)險防控1.習(xí)總書記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風(fēng)險要求理解（1）警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件（2）防范風(fēng)險的先手，應(yīng)對和化解風(fēng)險挑戰(zhàn)的高招（3）防范和抵御風(fēng)險的有準(zhǔn)備之戰(zhàn)，也要打好化險為夷、轉(zhuǎn)危為機的戰(zhàn)略主動戰(zhàn)2.中央文件要求精神分析（1）政治、意識形態(tài)領(lǐng)域三“要”（2）經(jīng)濟領(lǐng)域七“要”（3）科技領(lǐng)域五“要”（4）社會領(lǐng)域六“要”（5）外部環(huán)境三“要”（6）黨的建設(shè)：一個“大判斷”和三項具體要求（7）政治職責(zé)五“要”3、操作風(fēng)險的起源（1）企業(yè)操作風(fēng)險提出的背景和原因（2）操作風(fēng)險的相關(guān)案例（3）操作風(fēng)險的分類（4）現(xiàn)

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《企業(yè)經(jīng)營管理風(fēng)險防控》?　 主講：林承鐸第一部分 風(fēng)險概念與操作風(fēng)險1、風(fēng)險的理解（1）警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀?！笔录?）防范風(fēng)險、化解風(fēng)險挑戰(zhàn)的策略（3）防范和抵御風(fēng)險的戰(zhàn)略2、操作風(fēng)險的起源（1）企業(yè)操作風(fēng)險提出的背景和原因（2）操作風(fēng)險的相關(guān)案例（3）操作風(fēng)險的分類（4）現(xiàn)代操作風(fēng)險管理的新趨3、操作風(fēng)險管理的環(huán)境和文化（1）?公司治理（2）內(nèi)部控制（3）操作風(fēng)險組織體系（4）操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策第二部分??企業(yè)內(nèi)部控制1、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展（1）內(nèi)部控制的產(chǎn)生（2）內(nèi)部控制的發(fā)展2、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則（1）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用（2）內(nèi)部控制的原則3、內(nèi)部控制的基本

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