課程時間：12月19-20日上海

學員對象：企業(yè)內部審計、內部控制部門負責人,擁有內部審計職能的紀檢監(jiān)察部門負責人,從事內部審計、內部控制實務操作的部門主管及一般員工，其他對內部審計、內部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程費用：4800元/人（含上下午茶歇、午餐、資料、稅費）

課程背景

    內部審計作為企業(yè)內部獨立的監(jiān)督職能代表者，能夠為企業(yè)創(chuàng)造價值，受到越來越多的重視?，F在企業(yè)成立內部審計部門的也越來越多。如何系統(tǒng)有效的開展內部審計工作？內審部門的定位到底如何?具體審計工作應該如何開展？作為審計部門領導，如何適應潮流，開展反舞弊工作？或者在以后工作基礎上，做的更扎實，更有成效？同時，內部審計部門的一項重要任務，或者說階段性重要任務就是反舞弊。在目前的大環(huán)境下，政府的廉政反腐敗風潮已經刮到了企業(yè)，大企業(yè)已經開始行動，強化反舞弊職能，推進反舞弊工作。

    邱健老師從事內部審計工作多年，有著多個行業(yè)的從業(yè)經歷，有多年審計及與經偵打交道經驗，成功辦案多起。他通過深入淺出的理論分析，實踐經驗傳授，幫助學員深刻理解審計及舞弊和反舞弊的理論，掌握實際辦案經驗，提高查核成功率，從而降低企業(yè)的舞弊風險，實現審計的價值。

課程收益

1、掌握舞弊定義及反舞弊的方法

2、了解查處舞弊的工具和方法，通過案例學習具體技巧

3、理解內部審計部門的定位及未來轉變

4、了解內審人員能力模型和職業(yè)發(fā)展通路

5、掌握內部審計標準化流程和注意事項

6、學習先進企業(yè)的審計和反舞弊經驗，并能運用到實際工作中

課程大綱:

第一章 舞弊定義及概述

1、 舞弊概念

2、 舞弊類型

3、 舞弊形式

3.1 資產侵占

3.2 腐敗

3.3 舞弊性報表

3.4 外部欺詐

3.5 舞弊樹分析

第二章 如何防止舞弊

1、 舞弊理論

1.1 舞弊天平理論

1.2 GONE理論

1.3 CFE理論

1.4 舞弊三角理論

1.5 反舞弊三角理論

2、 舞弊處理模型

2.1 通常模型

2.2 建議模型

3、 反舞弊11359模型

   一個框架

   一個理論

   三個手段

   五個環(huán)節(jié)

   九個要點

   實例講解

4、 不同類型舞弊針對性防范措施

第三章 如何查處舞弊

1、 如何有意識發(fā)現舞弊

2、 調查原則

3、 調查風險防范

4、 調查流程

5、 常見罪名

6、 證據及證據鏈

【案例分析】某超市賄賂案例分析

7、 調查舞弊七大手段

8、 調查性詢問

9、 調查總結和結案

【小組討論】某公司投訴方案制定

第四章 內審定位及未來轉變

1. 內審定位和目標

1.1 內審定位探討

1.2 IIA定義

1.3 內審目標探討

2. 內審職業(yè)環(huán)境和未來十大轉變

2.1 國外知名公司內審思路和方法

     【案例分析】 A，B，C公司案例　

3. IIA最新理論介紹

第五章 內審之內部管理

1． 戰(zhàn)略與計劃

1.1 審計戰(zhàn)略如何制定與實例研究

1.2 審計計劃如何制定與實例研究

1.3 專項審計項目選擇

2. 組織架構設置

2.1 組織架構如何適應公司發(fā)展

2.2 典型審計部組織架構研究

3. 人員

3.1 審計部人員專業(yè)組成研究

3.2 審計部人員年齡性別組成研究

4. 招聘

4.1 如何招聘到合適的人才

4.2 招聘經驗分享

5. 績效與激勵

5.1 績效考核模式探討

5.2 審計人員如何獲得高績效

6. 能力培養(yǎng) 

6.1 審計人員應具備哪些能力

6.2 內審能力模型介紹

6.3 通過哪些方式進行培養(yǎng)

7. 內審職業(yè)發(fā)展規(guī)劃

7.1 職業(yè)發(fā)展通路構建

7.2 職業(yè)發(fā)展通路模型舉例

8. 質量控制與風險規(guī)避

8.1 如何進行質量控制及實例研究

8.2 如何規(guī)避審計風險

9. 檔案及數據庫管理

第六章 內審之外部管理

1. 與董事會及高管層的關系處理

2. 審計如何正確處理人際關系及案例研究

2.1 如何處理被審計單位中層關系

2.2 如何處理被審計單位基層關系

2.3 如何處理相關單位關系

3. 與外審的關系處理

4. 利用外部專家服務

第七章 卓越審計師的修煉

1. 學習能力

1.1 學習的速度＜變化的速度=死亡 

1.2 學習力是唯一持久的競爭力 

1.3 現代人應具備四種基本的學習力 

2. 如何有效溝通

2.1 溝通定義

2.2 溝通步驟

2.3 溝通方式

2.4 溝通技巧

2.5 溝通要點

2.6 內審溝通技巧和沖突化解

2.7 內審訪談十二要點

【案例分析】審計溝通案例

3. 創(chuàng)新/應變能力

3.1 審計原則

3.2 創(chuàng)新產生源泉

3.3 審計如何應變

4. 心理素質

4.1 陽光心態(tài)

4.2 常見心理問題及應對

第八章 內審之通用業(yè)務

1. 如何做方案 

1.1 方案制定步驟

1.2 方案制定方法

1.3 方案制定要點

【實操練習】方案制定實例練習

2. 如何觀察 

2.1 觀察要點

      【案例分析】實際觀察案例

3. 如何分析 

【案例分析】審核分析法實例練習及討論

4. 如何盤點 

4.1 實物盤點經驗分享

【案例分析】如何盤點存貨

4.2 現金盤點要點

5. 如何寫報告 

5.1 寫報告八要點

   【案例分析】實例報告研究

6. 后續(xù)審計 

6.1 如何溝通和保證

6.2 后續(xù)審計的方式與方法

第九章 重點循環(huán)內審實務

1、 財務

1.1 存貨

  審計要點

     【案例分析】某公司存貨串通舞弊案例

1.2 固定資產

  審計要點

     【案例分析】某公司固定資產審計案例

1.3 費用

  審計要點

    【案例分析】某公司費用審計案例

2、 采購 

2.1 定價管理

  審計要點

     【案例分析】定價審計案例

2.2 合同管理

  審計要點

    【案例分析】合同審計案例

2.3 供應商管理

  審計要點

     【案例分析】供應商管理審計案例

2.4 驗收管理

  審計要點

     【案例分析】驗收串通舞弊案例

2.5 折價及對賬管理

  審計要點

講師介紹:

邱健先生--高端審計管理老師/咨詢師

          精通審計全盤管理     精通內控風險管理

教育經歷

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，常住珠海，國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經歷

1. 2009—2013年，中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人） 集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師

2. 2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計監(jiān)察部經理

3. 2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經理，負責協(xié)助董秘的上市工作

4. 1994--2001年  香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個工廠）  財務部主管，后提升為審計部經理

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在三家國內大型上市集團公司工作的經驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內控與風險管理等職位超過19年，是國內極少數主講專業(yè)的審計、內控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴的經驗。

審計監(jiān)察管理：在內部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內部審計管理平臺的系統(tǒng)建設和團隊領導能力。

內控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，將風險管理嵌入到內控體系當中，對內控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經驗，對內控和風險管理最新理論有深入研究。

咨詢輔導項目：曾經組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，目前在福建泉州一家大集團公司，做內控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內控管理，風險管理，內控框架和指引落地工作，內控和風險管理體系建設，內控和風控自評等。

授課風格

邱健老師鉆研審計內控風險管理約20年，歷經多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經驗中經典案例、行業(yè)內典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結合開展工作，并給予對應指導。

服務特色

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調查，根據反饋的學員背景、資歷、人數等調整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務水平。

培訓課題

審計監(jiān)察類：《企業(yè)內部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構建》《各類型審計開展實務》《合規(guī)體系建設和反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《卓越績效評估（審計）》《審計咨詢與評估》

內控類：《企業(yè)內部控制》《COSO框架和內控規(guī)范指引》《內控評估》《內控體系建設實務》《各業(yè)務循環(huán)內控實務》

風險管理：《企業(yè)風險管理》《全面風險管理框架》《風險識別和評估》

綜合管理類：《內部控制與風險管理》《內部控制與內部審計管理》《內部審計與反舞弊實務》

服務客戶

浙江海亮集團、黑龍江中國移動、廣東中國移動、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團、駱駝蓄電池集團（襄陽）股份有限公司、中建三局集團、深圳建設集團有限公司、深圳市建筑設計研究總院有限公司、三源特種建材有限公司、內蒙古伊利集團、東莞華南印刷（香港）有限公司、德豪潤達電器股份公司、廣東威爾醫(yī)學科技股份公司、香港匯達家具集團、東莞華智彩印包裝有限公司、九牧廚衛(wèi)股份有限公司、珠海航電電纜有限公司、珠海納思達集團、廣東科旺電器集團、福建泉州森源家具集團、廣州白云電器、太陽誘電電子集團、深圳三諾電子集團等。

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