梁棟 老師
- 所在地區(qū)： 北京
- 主打行業(yè)： 不限行業(yè)
- 擅長(zhǎng)領(lǐng)域：財(cái)報(bào)分析 信貸風(fēng)險(xiǎn)合規(guī) 反假
- 企業(yè)培訓(xùn)請(qǐng)聯(lián)系董老師
- 聯(lián)系手機(jī)：
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梁棟老師的內(nèi)訓(xùn)課程
可疑交易甄別課程大綱 ? 課程綱要 一、主要監(jiān)管規(guī)定 （一）監(jiān)管關(guān)于可疑交易監(jiān)測(cè)、甄別、報(bào)告的要求 （二）監(jiān)管印發(fā)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)提示 二、可疑交易分析操作實(shí)務(wù) （一）異常交易監(jiān)測(cè)流程及方法 （二）可疑交易分析方法 1.分析框架 2.可疑主體分析 3.可疑交易要素分析 （三）典型可疑交易類(lèi)型及識(shí)別點(diǎn) （四）可疑交易報(bào)告撰寫(xiě) 1.可疑情況概述 2.線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)過(guò)程 3.客戶(hù)基本信息 4.資金交易情
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：客戶(hù)盡職調(diào)查建議課程時(shí)長(zhǎng)：0.5天-1天課程大綱：（一）客戶(hù)準(zhǔn)入識(shí)別 1、客戶(hù)身份核對(duì) 2、客戶(hù)信息登記 3、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 4、受益所有人識(shí)別 （二）客戶(hù)持續(xù)識(shí)別 1、信息更新 2、定期重檢 3、觸發(fā)重檢 4、交易監(jiān)控及可疑識(shí)別 （三）客戶(hù)關(guān)系退出...
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反洗錢(qián)形勢(shì)與政策解讀課程大綱 ? 課程綱要 一、當(dāng)前反洗錢(qián)形勢(shì)與監(jiān)管新政策解讀 （一）當(dāng)前我國(guó)反洗錢(qián)反恐怖融資面臨的形勢(shì)與挑戰(zhàn) 1.國(guó)際形勢(shì) 2.國(guó)內(nèi)形勢(shì) （二）監(jiān)管新政策解讀 1.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)盡職調(diào)查和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》（人行銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)〔2022〕1號(hào) ） 2.《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估指引》（銀反洗發(fā)〔2021〕1號(hào)） 二、客戶(hù)盡職調(diào)查 （一）政策框架 1.法律 2.規(guī)章 3.規(guī)范性文件 （二）客戶(hù)準(zhǔn)入盡職調(diào)查 1.客戶(hù)身
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數(shù)字人民幣洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理 主講：梁棟 ? 課程綱要數(shù)字人民幣簡(jiǎn)介 （一）數(shù)字人民幣發(fā)展現(xiàn)狀 （二）數(shù)字人民幣監(jiān)管現(xiàn)狀 二、數(shù)字人民幣交易特點(diǎn)及存在的問(wèn)題 （一）匿名錢(qián)包 （二）離線(xiàn)交易的遲報(bào) （三）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)問(wèn)題 （四）合作銀行交易監(jiān)測(cè)的問(wèn)題 三、數(shù)字人民幣可疑交易分析 （一）可疑特征分析 （二）可疑交易分析 （三）利用數(shù)字人民幣洗錢(qián)的風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景案例 四、數(shù)字人民幣洗錢(qián)應(yīng)對(duì)
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新形勢(shì)下的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理一、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)（一）管理層職責(zé)（二）基層機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)條線(xiàn)等一道防線(xiàn)職責(zé)（三）合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)等二道防線(xiàn)職責(zé)（四）審計(jì)等三道防線(xiàn)職責(zé)二、反洗錢(qián)監(jiān)管形勢(shì)分析（一）國(guó)內(nèi)反洗錢(qián)監(jiān)管形勢(shì)1.國(guó)內(nèi)主要法律法規(guī)及發(fā)展趨勢(shì)2.法定反洗錢(qián)義務(wù)與責(zé)任3.國(guó)內(nèi)監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)4.監(jiān)管檢查處罰分析5.監(jiān)管檢查重點(diǎn)案例解析（二）國(guó)際反洗錢(qián)與制裁合規(guī)形勢(shì)1.國(guó)際監(jiān)管形勢(shì)對(duì)國(guó)內(nèi)的影響2.國(guó)際監(jiān)管規(guī)定及發(fā)展趨勢(shì)3.國(guó)際監(jiān)管處罰案例及特點(diǎn)4.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)跨境傳染5.國(guó)際主要制裁簡(jiǎn)介（1）聯(lián)合國(guó)制裁（2）美國(guó)制裁（3）歐盟制裁三、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控的整體思路（一）內(nèi)控制度體系（二）組織架構(gòu)體系（三）監(jiān)督考核