風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)一體化

【課程背景】

“合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控”一體化管理體系，指在原獨立的合規(guī)管理體系、全面風(fēng)險管理體系、及內(nèi)部控制體系基礎(chǔ)上、建立深度融合、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的一體化管理體系，形成一個有機整體，有助于精簡組織架構(gòu)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、充分利用資源、提高管理效率。本課程梳理詮釋了風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)之間的關(guān)系，并配以本人實戰(zhàn)案例的分享、助力企業(yè)風(fēng)控體系建設(shè)落地。同時，數(shù)智化風(fēng)控的興起推動了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，本課程還分享了大數(shù)據(jù)時代的風(fēng)控趨勢、和應(yīng)用場景

【課程亮點】全案例解析、有政策、有理論、有方法、有工具、落地實操、更加懂你！
【建議學(xué)員】高管、法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險內(nèi)控、審計、紀(jì)檢、中高層管理人員等

【課程收益】

ü【風(fēng)控思維】管理視角出發(fā)，培養(yǎng)風(fēng)險管控思維、合規(guī)、內(nèi)控體系搭建邏輯

ü【工具分享】運用風(fēng)險矩陣，以風(fēng)險為抓手、搭建風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)的體系

ü【流程優(yōu)化】學(xué)會排查企業(yè)面臨的風(fēng)險，并針對風(fēng)險設(shè)計出高效的控制流程

【案例分享】全是做過的項目

【課程大綱】

模塊一、經(jīng)營 VS 風(fēng)險：2025、你有信心跑贏嗎？

1）合規(guī)目標(biāo)：史上最強醫(yī)藥反腐風(fēng)暴來襲

2）資產(chǎn)目標(biāo)：有制度風(fēng)險就防住了嗎？- 資產(chǎn)是如何流失的

3）報告目標(biāo)：新證券法實施后第一家被退市的公司 - ST宜生

4）營運目標(biāo)：史上最大合同風(fēng)險 - 94億

5）戰(zhàn)略目標(biāo)：電商生死戰(zhàn)、京東“穩(wěn)軍心”、這些人漲薪100%！

6）人性挑戰(zhàn)：客戶不按時付款、和業(yè)務(wù)有關(guān)嗎？- 北京一國企經(jīng)理領(lǐng)刑3.5年

當(dāng)今企業(yè)面臨的主要風(fēng)險前十名

最新監(jiān)管要求：101號 - 19年10月19日

模塊二、全面風(fēng)險管理、內(nèi)控、合規(guī)的內(nèi)涵與關(guān)聯(lián)

一、風(fēng)險是道

風(fēng)險的概念、風(fēng)險的分類

從管控模式看集團風(fēng)險管控落地

案例：美的的分權(quán)體系

風(fēng)險管理策略的核心內(nèi)容：風(fēng)險偏好 、承受度、應(yīng)對策略

風(fēng)險應(yīng)對的七大策略

全面風(fēng)險管理框架：一個基礎(chǔ)、三道防線

一個基礎(chǔ)：如何構(gòu)建一個有利風(fēng)險管理的公司治理結(jié)構(gòu)？ 

 案例：五礦集團的公司治理結(jié)構(gòu)

全面風(fēng)險管理的流程 

案例：奔跑在2023年夏天的追風(fēng)少年

案例：風(fēng)險數(shù)據(jù)如何嵌入業(yè)務(wù)？

  二、合規(guī)是底

國內(nèi)合規(guī)管理體系的發(fā)展歷程：大合規(guī)成為企業(yè)健康發(fā)展的主旋律

合規(guī)管理的模型和直接效果：中央企合規(guī)管理辦法框架

合規(guī)管理的領(lǐng)域

案例：鞍鋼集團以問題為導(dǎo)向、實施合規(guī)風(fēng)險排查

案例：馬云不在的阿里賠京東10億？

合規(guī)評價流程

案例：某公司外包管理案例

案例：員工意外傷害是誰的責(zé)任？

案例：投融資的合規(guī)梳理

案例：工程合規(guī)評估  VS  工程內(nèi)控評估

案例：專項評估 - 捐贈的合規(guī)

合規(guī)管理體系有效落地，“54321”評價法則

案例：合規(guī)手冊如何寫最有效？

三、內(nèi)控是術(shù)

風(fēng)險的控制體系：內(nèi)部控制體系

內(nèi)控理論的變遷：從內(nèi)控、全面風(fēng)險管理、到以績效為導(dǎo)向（COSO、ERM、EPM）

思考：罰款好嗎？

案例：怎么樣用游戲化的策略來提高運營效率？

中國風(fēng)險管理與內(nèi)控法規(guī)概覽

案例：東方精工 - 內(nèi)控制度未全面貫穿

案例：萬里股份 - 內(nèi)控制度未及時更新

內(nèi)部控制7大手段

案例：事前 - 法務(wù)對合同條款中涉及的風(fēng)險分類、指向相關(guān)部門

案例：你審批什么了？

分享環(huán)節(jié)：你的企業(yè)內(nèi)控做不好有哪些原因？

企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的路徑：三級流程

案例：任正非談流程改革

大數(shù)據(jù)時代的數(shù)智化大風(fēng)控

場景1：供應(yīng)商管理 - 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

案例：海爾大數(shù)據(jù)風(fēng)控防范招標(biāo)舞弊

場景2：合同是內(nèi)外經(jīng)濟業(yè)務(wù)最大風(fēng)險點

四、審計是監(jiān)

三線模型

內(nèi)部審計業(yè)務(wù)流程再造

大數(shù)據(jù)下的內(nèi)審價值模型

案例：風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬆Ｐ退惴ㄔO(shè)計 - 內(nèi)嵌審計署算法模型

五、還有什么？

多體系整合的必要性

最新監(jiān)管要求：101號 – 19年10月19日

《關(guān)于做好2022年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項的通知》

《關(guān)于做好2023年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項的通知》

加大對后果的追究：《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法》

模塊三、風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)一體化整合實戰(zhàn)案例

合規(guī)-內(nèi)控-風(fēng)險管理的邏輯關(guān)系

大風(fēng)控融合思路：“四位一體”落地難點在哪里？

案例：中石油的“四位一體”信息系統(tǒng)

一體化整合的實施：組織整合、組織職能整合、運行機制整合

案例：國家電力投資集團基于多維度協(xié)同的風(fēng)險管理體系建設(shè)

案例分析：XX央企子公司合規(guī)體系建設(shè)一期

案例：你能控貨權(quán)嗎？

案例：中國HP的業(yè)務(wù)BP如何將風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)融入到業(yè)務(wù)的?

案例：HP如何利用6σ持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的？

案例：內(nèi)控的藝術(shù) - 紫光并購案  

培訓(xùn)時間:

2025年05月22-23日 北京 （周四-五）     

2025年07月17-18日 北京 （周四-五）

2025年11月20-21日 北京 （周四-五）

培訓(xùn)費：

4980元/人/期；（含：培訓(xùn)、資料、場地、茶點及增值稅普通電子發(fā)票）

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主題

上課時間

2025年11月20-21日 北京

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