課程名稱： 《內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險防范》主講： 王敏求老師 612課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構(gòu)客戶經(jīng)理。課程收益：幫助培訓(xùn)對象了解信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、操作風(fēng)險管理、合規(guī)風(fēng)險管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓(xùn)對象了解操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，加快形成主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。課程大綱/要點：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件防控的重要性。2.銀行業(yè)案件定義的演進(jìn)。3.當(dāng)前銀行業(yè)案件防控形勢。4.金融業(yè)典型案件剖析。? 中國銀行高山案的細(xì)節(jié)與啟示。? 法興銀行巨虧案的細(xì)節(jié)與啟示。? 郵儲銀行貪污客戶貸款資金案的細(xì)節(jié)與啟示。? 某城商行違法發(fā)放貸款案的細(xì)節(jié)與啟

 王敏求查看詳情

課程名稱： 《商業(yè)銀行會計營運風(fēng)險及案件防范》 主講： 王敏求老師 6課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構(gòu)柜員、會計條線人員。課程大綱/要點：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵 1.案件防控的重要性。 ? 案件風(fēng)險的特殊性。 ? 銀行案件的危害及后果。 ? 上追兩級、雙線問責(zé)、一案四問責(zé)。 ? 對個人及機構(gòu)的重大影響。 2.銀行業(yè)案件的定義、類型及罪名。 ? 一類案件、二類案件、三類案件 ? 表現(xiàn)形式。

 王敏求查看詳情

課程名稱： 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理》 主講： 王敏求老師 612課時課程對象： 商業(yè)銀行、農(nóng)合機構(gòu)新進(jìn)員工。課程收益： 幫助培訓(xùn)對象了解內(nèi)部控制、操作風(fēng)險管理、合規(guī)風(fēng)險管理的定義、整體框架和具 體做法。 幫助培訓(xùn)對象了解操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識違規(guī)違法的嚴(yán)重后果 ，加快形成主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。課程大綱/要點：一．引言二．金融典型案件剖析 1.案件防控的重要性。 2.銀行業(yè)案件定義的演進(jìn)。 3.當(dāng)前銀行業(yè)案件防控形勢。 4

 王敏求查看詳情

課程名稱： 《內(nèi)控合規(guī)與運營風(fēng)險防范》 主講： 王敏求老師 6課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構(gòu)會計條線人員。課程大綱/要點：一、引言二、銀行運營風(fēng)險管理實務(wù) 1.運營風(fēng)險再認(rèn)識 2.操作風(fēng)險定義、類型及高發(fā)領(lǐng)域 3.運營風(fēng)險表現(xiàn)形式 ? 結(jié)算業(yè)務(wù) ? 出納業(yè)務(wù) ? 儲蓄業(yè)務(wù) 4.運營風(fēng)險與銀行案件三、典型案例剖析及運營風(fēng)險防范 1.中國銀行高山案 ? 主要罪名 ? 挪用公款罪 ?

 王敏求查看詳情

課程名稱： 《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風(fēng)險防范》 主講： 王敏求老師 36課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構(gòu)柜員、會計條線人員。課程收益： 幫助培訓(xùn)對象了解柜面操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識違規(guī)違法的嚴(yán)重 后果，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。 幫助培訓(xùn)對象了解操作風(fēng)險管理、合規(guī)風(fēng)險管理的定義、整體框架和具體做法。課程大綱/要點：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵 1.案件防控的重要性。 案件風(fēng)險的特殊性。 銀行案件的危害及后果。 上追兩級

 王敏求查看詳情

課程名稱： 《內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險防范—派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職能力提升》 主講： 王敏求老師6課時課程對象： 派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理。課程大綱/要點：一、引言 1.銀行風(fēng)險再認(rèn)識。 2.內(nèi)部控制再認(rèn)識。 3.派駐的意義與定位。二、網(wǎng)點內(nèi)控風(fēng)險管理實務(wù) 1.內(nèi)控風(fēng)險定義及內(nèi)涵。 2.內(nèi)控風(fēng)險的主要特點。 ? 內(nèi)生性、廣泛性、周期性、多樣性、不確定性、可控性。 3.內(nèi)控風(fēng)險類型與高發(fā)領(lǐng)域。 ? 類型、時間段、業(yè)務(wù)條線。 4.網(wǎng)點內(nèi)控風(fēng)險表現(xiàn)類型。

 王敏求查看詳情