《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風險防范》

  培訓講師：王敏求

講師背景：
內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風險合規(guī)培訓指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師具有檢察機關履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細>>

王敏求
    課程咨詢電話：

《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風險防范》詳細內(nèi)容

《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風險防范》

課程名稱： 《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風險防范》

主講： 王敏求老師 3-6課時

課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構柜員、會計條線人員。
課程收益：
幫助培訓對象了解柜面操作風險、合規(guī)風險的具體表現(xiàn)形式，認識違規(guī)違法的嚴重
后果，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。
幫助培訓對象了解操作風險管理、合規(guī)風險管理的定義、整體框架和具體做法。
課程大綱/要點：
一．引言
二．銀行案件的定義和內(nèi)涵
1.案件防控的重要性。
案件風險的特殊性。
銀行案件的危害及后果。
上追兩級、雙線問責、一案四問責。
對個人及機構的重大影響。
2.銀行業(yè)案件定義的演進（一類案件、二類案件、三類案件）。
3.柜面案件的類型、罪名。
表現(xiàn)形式。
結算業(yè)務。
出納業(yè)務。
儲蓄業(yè)務。
主要罪名。
出售和非法提供公民個人信息。
非法吸收公眾存款。
偽造變造金融票證。
高利轉(zhuǎn)貸。
洗錢。
挪用資金。
三、柜面典型案件剖析
1.某行巨額存款蒸發(fā)案的細節(jié)和啟示。
2.某行金融票證詐騙案的細節(jié)和啟示。
3.某行員工高息攬存案的細節(jié)和啟示。
4.某行柜員盜取公款案的細節(jié)和啟示。
5.某行存款丟失案的細節(jié)和啟示。
6.某行出納交接員侵占款箱案的細節(jié)和啟示。
7.案件發(fā)生原因分析。
海恩法則與銀行案件。
案件發(fā)生的三類動因。
四．柜面操作風險識別與控制
1.操作風險的定義和內(nèi)涵。
2.操作風險類型及判定標準。
3.操作風險高發(fā)領域。
類型。
業(yè)務條線。
4.柜面操作風險識別與防范。
重點異常行為監(jiān)測和控制。
2類“積極型”異常行為。
8類“消極型”異常行為。
異常行為管理。
重點業(yè)務操作風險防范。
銀行承兌匯票/商業(yè)承兌匯票。
查詢凍結扣劃。
重要印章管理。
節(jié)假日值班。
反洗錢管理。
對賬管理。
其他重點業(yè)務操作風險防范。
五． 合規(guī)及合規(guī)風險管理
1.合規(guī)的起源和發(fā)展。
2.合規(guī)的定義和性質(zhì)（孔孟合規(guī)觀）。
3.合規(guī)風險的定義和具體表現(xiàn)。
4.營造良好的銀行合規(guī)文化。
正向合規(guī)偏好。
跨部門輪崗安排。
全員參與機制。
高層帶頭合規(guī)。
適度合規(guī)問責。
合規(guī)要求行為化。
5.合規(guī)風險管理管理工具。
合規(guī)風險地圖。
合規(guī)風險預警系統(tǒng)。
非現(xiàn)場監(jiān)測系統(tǒng)。




 

王敏求老師的其它課程

課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與操作風險防范》主講：王敏求老師6-12課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構客戶經(jīng)理。課程收益：幫助培訓對象了解信貸業(yè)務內(nèi)部控制、操作風險管理、合規(guī)風險管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓對象了解操作風險、合規(guī)風險的具體表現(xiàn)形式，認識違規(guī)違法的嚴重后果，加快形成主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。課程大綱/要點：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件

 講師：王敏求詳情

課程名稱：《商業(yè)銀行會計營運風險及案件防范》主講：王敏求老師6課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構柜員、會計條線人員。課程大綱/要點：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵1.案件防控的重要性。?案件風險的特殊性。?銀行案件的危害及后果。?上追兩級、雙線問責、一案四問責。?對個人及機構的重大影響。2.銀行業(yè)案件的定義、類型及罪名。?一類案件、二類案件、三類案件?表現(xiàn)形

 講師：王敏求詳情

課程名稱：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理》主講：王敏求老師6-12課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構新進員工。課程收益：幫助培訓對象了解內(nèi)部控制、操作風險管理、合規(guī)風險管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓對象了解操作風險、合規(guī)風險的具體表現(xiàn)形式，認識違規(guī)違法的嚴重后果，加快形成主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。課程大綱/要點：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件防控

 講師：王敏求詳情

課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與運營風險防范》主講：王敏求老師6課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構會計條線人員。課程大綱/要點：一、引言二、銀行運營風險管理實務1.運營風險再認識2.操作風險定義、類型及高發(fā)領域3.運營風險表現(xiàn)形式?結算業(yè)務?出納業(yè)務?儲蓄業(yè)務4.運營風險與銀行案件三、典型案例剖析及運營風險防范1.中國銀行高山案?主要罪名?挪用公款罪?會計崗位風險控制規(guī)

 講師：王敏求詳情

課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與風險防范—派駐業(yè)務經(jīng)理履職能力提升》主講：王敏求老師6課時課程對象：派駐業(yè)務經(jīng)理。課程大綱/要點：一、引言1.銀行風險再認識。2.內(nèi)部控制再認識。3.派駐的意義與定位。二、網(wǎng)點內(nèi)控風險管理實務1.內(nèi)控風險定義及內(nèi)涵。2.內(nèi)控風險的主要特點。?內(nèi)生性、廣泛性、周期性、多樣性、不確定性、可控性。3.內(nèi)控風險類型與高發(fā)領域。?類型、時間段、業(yè)

 講師：王敏求詳情

課程名稱：《管理人員內(nèi)控合規(guī)與案件防范》主講：王敏求老師12課時課程對象：商業(yè)銀行管理人員。課程收益：幫助培訓對象深入了解銀行業(yè)案件的定義、類型和典型案件，提高案件防控的敏感性和有效性。幫助培訓對象加深對操作風險和合規(guī)風險管理的理解。幫助培訓對象了解銀行業(yè)案件的嚴重后果，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。課程大綱/要點：一．引言1.商業(yè)銀行面臨的形勢和挑戰(zhàn)。2.

 講師：王敏求詳情

課程名稱：《互聯(lián)網(wǎng)下金融風險防范與控制》主講：王敏求老師6課時課程對象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點：一、互聯(lián)網(wǎng)下金融發(fā)展趨勢與挑戰(zhàn)1.互聯(lián)網(wǎng)下金融業(yè)態(tài)與發(fā)展。2.互聯(lián)網(wǎng)金融之大數(shù)據(jù)。3.互聯(lián)網(wǎng)金融之風控體系。4.互聯(lián)網(wǎng)金融之信用體系。5.互聯(lián)網(wǎng)下金融的挑戰(zhàn)與機遇。二、互聯(lián)網(wǎng)下金融風險分析1.監(jiān)管政策風險。2.信息安全風險。?主要表現(xiàn)及形式。?典型案例。?

 講師：王敏求詳情

課程名稱：《銀行合規(guī)經(jīng)營》主講：王敏求老師6課時課程對象：銀行高管，總行管理人員等課程大綱/要點：引言一、近期重點監(jiān)管政策解讀1.強監(jiān)管態(tài)勢的背景與起因分析2.市場亂象典型案件剖析?民生銀行飛單事件?農(nóng)業(yè)銀行票據(jù)案?陜西、河南銀行業(yè)機構質(zhì)押貸款案件?浦發(fā)成都分行違規(guī)發(fā)放貸款案件3.“三三四十”相關監(jiān)管政策解讀?《開展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專項治理工作

 講師：王敏求詳情

課程名稱：《商業(yè)銀行案件風險防控》主講：王敏求老師6課時課程對象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點：一、銀行風險與銀行案件1.銀行風險再認識。2.銀行案件及特點。3.風險管理的定位。二、商業(yè)銀行典型案件剖析1.信貸業(yè)務案件。?某農(nóng)商行巨額貸款詐騙案。?郵儲銀行客戶經(jīng)理貪污貸款案。2.柜面及存款案件。?某信用社柜員盜取公款案。?某農(nóng)商行網(wǎng)點負責人內(nèi)外勾結盜取存款

 講師：王敏求詳情

課程名稱：《近期監(jiān)管政策解讀及案件風險防控》主講：王敏求老師6課時課程對象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點：一、近期重點監(jiān)管政策解讀1.強監(jiān)管態(tài)勢的背景與起因分析。2.重點監(jiān)管政策解讀?！堕_展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專項治理工作的通知》《開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關聯(lián)套利”專項治理工作的通知》《開展銀行業(yè)“不當創(chuàng)新、不當交易、不當激勵、不當收費”

 講師：王敏求詳情

COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://fanshiren.cn INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權所有