《高凈值客戶資產風險管理》

《高凈值客戶資產風險管理》【課程背景】第一部分：認識你的高凈值客戶(KYC)1、銀行執(zhí)行KYC的目的2、銀行KYC政策的四個重點要素(1)、客戶政策(CustomerPolicy)(2)、客戶辨識程序(CustomerIdentificationProcedures)(3)、交易監(jiān)控(Monitoringoftransactions)(4)、風險管理(Ris

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零售銀行業(yè)務操作風險管理實務

部分零售銀行業(yè)務操作風險管理1.什么是操作風險2.什么是操作風險管理3.操作風險管理職責4.操作風險管理的對象5.操作風險管理框架(以英國RBS銀行為例)第二部分零售銀行業(yè)務面臨的操作風險型態(tài)1.內部欺詐2.外部欺詐3.銷售程序相關(客戶、產品和業(yè)務實踐)4.執(zhí)行和程序錯誤第三部分財富管理業(yè)務操作風險實務1.個人理財業(yè)務常犯的問題及案例(1)KYC不確實(2

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