企業(yè)內部控制與風險管理
企業(yè)內部控制與風險管理詳細內容
企業(yè)內部控制與風險管理
企業(yè)內部控制與風險管理
課程背景
無論是出于經營環(huán)境的急劇變化還是企業(yè)自身的發(fā)展壯大,提高自身的風險防范與應對能力,毫無疑問,已經成為當今企業(yè)管理的重心之一。然而為何許多企業(yè)的內部控制效果并不理想呢?
究其原因,主要表現(xiàn)為三大問題:(管理層的重視程度需要加強)
第一大問題——內部控制的理念不清晰或沒有在內部達成共識
第二大問題——內控方案不夠契合企業(yè)實際
第三大問題——內控的推進缺乏有效的思路方法。
《企業(yè)內部控制與風險防范》課程正是指向上述企業(yè)迫切需要解決的問題,結合企業(yè)實踐,深入挖掘、精心提煉,力求讓企業(yè)的內控管理方向性、針對性更強,并做到有章可循、有法可依,穩(wěn)步提高風險管理水平和決策質量。
課程特點
囊括國際領先的理論方法與國內最新的管理實踐
從強化內控意識入手,幫助企業(yè)掌握從體系到實施的完整理念與知識
提供大量豐富的案例,包括可以即刻實施的控制工具與經驗
培訓收益
掌握先進的內部控制、風險管理、職業(yè)舞弊及內部審計等理論
明確如何結合企業(yè)自身特點、建立適合企業(yè)自身情況的內部控制系統(tǒng)
掌握快速診斷企業(yè)內部控制缺陷的方法,評價內部控制的效果并進行改進
通過企業(yè)運作中的典型實例幫助學員明確主要業(yè)務活動中的控制要點
培訓對象
財務總監(jiān)及其他相關的高級管理人員,負責內部控制和內部審計部門的經理、主管和其他管理人員,財務與其他職能部門的經理和管理人員
課程大綱
引言:缺乏內部控制的企業(yè)常見原因分析?
第一模塊:解析內部控制
1、內控概念辨析
什么是真正的“內部”
什么是真正的“控制”
2、現(xiàn)代企業(yè)內控的新階段
什么是COSO
COSO的內部控制整合框架包括哪些內容
4、企業(yè)發(fā)展的基石——內部控制的核心觀念
5、內部控制的局限性
成本效益原則
單向性
內控人員及其他
【案例1】為什么一個小職員可以貪污上億元現(xiàn)金
第二模塊:打造企業(yè)內控的基礎——控制環(huán)境
何為控制環(huán)境
企業(yè)內部控制環(huán)境的主要問題
影響我國企業(yè)內部控制環(huán)境的因素
如何建立良好的控制環(huán)境
視頻及案例分析:一個僵化的控制環(huán)境會給組織帶來多么巨大的危害
第三模塊:把握企業(yè)內控的實質——風險管理
1、風險管理——使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的法寶
風險的分類
風險管理的指引——風險地圖
2、企業(yè)如何應對風險
不同風險的應對
風險對策的應用
3、重大風險——危機管理的金科玉律
【案例2】兩家世界五百強公司不同的危機處理策略
第四模塊:推動企業(yè)內控進程——內部控制活動與信息溝通
1、常見的內部控制活動
如何做到職責分離
如何通過IT總體控制
2、預防性控制和檢查性控制
3、銷售與采購控制案例
4、信息與溝通對內控的影響
信息的質量
溝通的途徑
5、視頻:重大醫(yī)藥事故惡果是如何釀成的
【案例3】即使有世界一流的信息控制系統(tǒng)也未能阻止幾十億歐元的損失
第五模塊:內部審計與內控
內部審計的含義及價值
厘清內審的報告關系
內部審計與內部控制的關系
第六模塊:職業(yè)舞弊
1、什么樣的人才會舞弊
2、職業(yè)舞弊理論——Your money is GONE
3、職業(yè)舞弊對企業(yè)造成的危害
職業(yè)舞弊樹形圖
職業(yè)舞弊帶來的損失
職業(yè)舞弊的識別
4、如何看待職業(yè)舞弊與內部控制
【案例4】對于這樣的舞弊舉報應該怎么辦
第七模塊:詳解企業(yè)內控的建立和執(zhí)行
1、如何設定內控目標
目標的標準
目標的分解
【討論】企業(yè)是否應該專門設立一個內控部門
2、如何有效識別與評估風險
3、建立完善的內控政策
如何制定內控的標準
內控政策的制定
內控政策工具
4、建立高效內控的執(zhí)行機制
內控執(zhí)行的影響因素
內控執(zhí)行的監(jiān)督
內控執(zhí)行的效果檢測
【情景模擬】在內控工作中我能做什么
【案例5】某中國企業(yè)緣何敗走麥城
第八模塊:薩奧法案及公司治理
何為薩奧法案
薩奧法案的內容框架
審計人員的獨立性應如何理解
關于S302及S404
企業(yè)在遵循S404所面臨的主要障礙
借鑒薩奧法案完善公司治理結構
總結、答疑互動。
李麗萍老師的其它課程
企業(yè)成本控制分析與削減(2天) 03.04
企業(yè)成本控制,分析與削減-----企業(yè)“置之死地而后生”的絕技lt;課程簡介gt;對于企業(yè)來說,成本似乎是利潤的天敵!絕大部分中小企業(yè)把失敗的原因總結為“成本太高”。而成功企業(yè)的經驗之一,就是“成本太高”。。。。。。原來成本管理是正確花錢的藝術!為什么會有如此截然不同的結果?如何打造一個長久不敗的企業(yè)?這就是本課程的目的和精髓所在。lt;課程目標gt;1.建
講師:李麗萍詳情
全局思維下的全面預算管理 03.04
全局思維下的全面預算管理課程背景中國已經全面進入“新常態(tài)”時代,新的經濟形勢下,變則通,通則暢。如何將企業(yè)的戰(zhàn)略目標落實到執(zhí)行層面?在危機四伏而又無力改變的市場環(huán)境中,企業(yè)又如何通過自救來改變現(xiàn)狀?“凡事預則立,不預則廢”,商場如戰(zhàn)場,全面預算管理就是把企業(yè)的經營目標通過正式的、量化的形式表述出來,為企業(yè)明確規(guī)劃出未來經營的道路。通過強化預算管理,給企業(yè)健康
講師:李麗萍詳情
透過財報看管理 大綱(2天) 03.04
透過財報看管理?(2天)【課程大綱】一、為什么報表能反映管理的問題?1、要帶著問題去看報表?2、關注企業(yè)的負債——負債越多,企業(yè)越累?3、看價值,不要只看利潤,因為利潤≠價值?案例分析二、如何看企業(yè)的盈利能力——收入、成本、費用、稅金誰多誰少??1、利潤表是這樣出來的——加加減減,真真假假?2、盈利能力的分析——指標會告訴你答案?案例分析三、如何看企業(yè)短期償
講師:李麗萍詳情
財務人員職業(yè)素養(yǎng)和能力提升訓練大綱(2天)【訓練對象】財務系統(tǒng)工作人員【訓練目的】財務人員給人的一般印象是——保守、呆板、行動遲緩、缺少生機,這主要是由工作性質造成的,相對封閉的工作環(huán)境,狹窄的社會接觸面,循環(huán)往復、沒完沒了的帳單,極大地減少了工作中的挑戰(zhàn)和樂趣。心理學家研究表明:一個人長期在一個不變的環(huán)境和方式下活動,會使得充滿活力和激情的人,變得消沉、麻
講師:李麗萍詳情
采購管理與應付賬款管理 03.04
供應商與應付賬款管理課程背景傳統(tǒng)觀念認為,既然大多數(shù)生產要素的市場是買方市場,只要我有購買需求,就會有賣家找上門來,與供應商的關系如何并不重要,因此對應付賬款不存在有意識的管理,對賬和盡可能地延緩支付貨款成為應付賬款管理的主要內容。在目前流行的供應鏈理論看來,企業(yè)與供應商之間決非“買”、“賣”關系這么簡單,而是一種長期的戰(zhàn)略合作伙伴關系。通過與供應鏈上游企業(yè)
講師:李麗萍詳情
企業(yè)財務報表閱讀與分析技術大綱 03.04
企業(yè)財務報表閱讀與分析技術【培訓對象】:客戶經理、合規(guī)風險管理人員、信貸主管等【課程時間】:2天(6小時/天)【培訓形式】:講授案例、案例分析,案例研討【課程大綱】:?一、透視企業(yè)與財務報表(一)認識我們的風險1、金融營運面臨的主要風險2、信用風險產生的原因(二)認識我們的企業(yè)(三)借款人還款來源(四)如何分析借款人的還款能力1、認識企業(yè)的財務報表2、企業(yè)應
講師:李麗萍詳情
- [潘文富] 經銷商終端建設的基本推進
- [潘文富] 中小企業(yè)招聘廣告的內容完
- [潘文富] 優(yōu)化考核方式,減少員工抵
- [潘文富] 廠家心目中的理想化經銷商
- [潘文富] 經銷商的產品驅動與管理驅
- [王曉楠] 輔警轉正方式,定向招錄成為
- [王曉楠] 西安老師招聘要求,西安各區(qū)
- [王曉楠] 西安中小學教師薪資福利待遇
- [王曉楠] 什么是備案制教師?備案制教
- [王曉楠] 2024年陜西省及西安市最
- 1社會保障基礎知識(ppt) 21163
- 2安全生產事故案例分析(ppt) 20245
- 3行政專員崗位職責 19057
- 4品管部崗位職責與任職要求 16226
- 5員工守則 15465
- 6軟件驗收報告 15403
- 7問卷調查表(范例) 15115
- 8工資發(fā)放明細表 14558
- 9文件簽收單 14204