李健平老師的內(nèi)訓(xùn)課程
一、法律風(fēng)險(xiǎn)概述（一）法律風(fēng)險(xiǎn)定義（二）法律風(fēng)險(xiǎn)成因（三）法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)（四）法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式（五）法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程（六）法律風(fēng)險(xiǎn)集中領(lǐng)域二、深入剖析法律風(fēng)險(xiǎn)（一）員工方面1、員工違法犯罪2、員工參與民間借貸3、員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)4、離職員工欺詐行為（二）印章管理1、印章保管2、印章使用3、印章交接4、偽照印章（三）重要空白憑證和重要物品管理1、保管環(huán)節(jié)2、使用環(huán)節(jié)3、交接環(huán)節(jié)4、傳遞環(huán)節(jié)5、確認(rèn)環(huán)節(jié)6、核對(duì)環(huán)節(jié)（四）結(jié)算賬戶1、資料審核2、盡職調(diào)查（五）自助設(shè)備1、現(xiàn)金清點(diǎn)2、加鈔取鈔3、故障處理（六）客戶服務(wù)（七）身份識(shí)別（八）協(xié)助執(zhí)行1、協(xié)助執(zhí)行法律依據(jù)2、協(xié)助執(zhí)行不當(dāng)責(zé)任3、協(xié)助執(zhí)行遵循原
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一、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控與合規(guī)管理1、正確理解內(nèi)控的基本概念2、清醒認(rèn)識(shí)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的現(xiàn)狀3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素4、掌握內(nèi)控評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容5、強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制的手段6、樹(shù)立正確的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控意識(shí)7、牢固確立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的核心8、建設(shè)合規(guī)管理的有效措施二、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)案部位4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法5、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的控制措施三、網(wǎng)點(diǎn)外部風(fēng)險(xiǎn)管理1、外部風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)2、外部風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式3、外部風(fēng)險(xiǎn)的泛濫領(lǐng)域4、外部風(fēng)險(xiǎn)的敏銳洞察5、外部風(fēng)險(xiǎn)的管理措施四、協(xié)助執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理1、高度重視，切不可掉以輕心2、規(guī)范操作，萬(wàn)不能粗枝大葉3、問(wèn)題暴露，一定要全力挽回4、
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一、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性認(rèn)識(shí)1、事故或案件的發(fā)生是必然的嗎？2、風(fēng)險(xiǎn)一定形成案件嗎？3、風(fēng)險(xiǎn)是如何演變?yōu)榘讣驌p失的？4、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有何特點(diǎn)？5、外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理之間的關(guān)系？6、管理者應(yīng)管理什么？7、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)如何有效管理？二、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)變化1、外部監(jiān)管要求（1）銀監(jiān)會(huì)（2）人民銀行（3）審計(jì)部門(mén)2、內(nèi)部管理難點(diǎn)（1）業(yè)務(wù)重實(shí)性管理（2）印章憑證類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)（3）柜員操作規(guī)范性（4）現(xiàn)場(chǎng)審核標(biāo)準(zhǔn)性（5）內(nèi)部督導(dǎo)的差異三、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容1、事前防范措施（1）開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2）傳導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)事件（3）了解員工動(dòng)態(tài)（4）排查網(wǎng)點(diǎn)問(wèn)題2、事中控制（1）日常巡查（2）現(xiàn)場(chǎng)管理（3）突擊提查（4）流程優(yōu)化3、事后監(jiān)督（
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一、標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)涵（一）總體目標(biāo)（二）主要內(nèi)容1、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)2、管理標(biāo)準(zhǔn)3、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（三）建設(shè)原則1、管理制度與業(yè)務(wù)制度相分離2、系統(tǒng)管理與操作規(guī)程相分離3、基礎(chǔ)制度與專(zhuān)項(xiàng)制度相融合二、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)內(nèi)容（一）業(yè)態(tài)分類(lèi)及劃分依據(jù)1、旗艦網(wǎng)點(diǎn)（1）運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力（2）綜合工作量（3）客戶結(jié)構(gòu)（4）資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模（5）業(yè)務(wù)功能2、綜合網(wǎng)點(diǎn)（1）運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力（2）綜合工作量（3）客戶結(jié)構(gòu)（4）資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模（5）業(yè)務(wù)功能3、單一網(wǎng)點(diǎn)（1）運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力（2）綜合工作量（3）客戶結(jié)構(gòu)（4）資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模（5）業(yè)務(wù)功能（二）業(yè)務(wù)量計(jì)量1、交易處理業(yè)務(wù)量2、手工處理業(yè)務(wù)量3、折前業(yè)務(wù)量4、折后工作量（三）高低柜業(yè)務(wù)劃分1
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一、明確崗位管理職責(zé)（一）管理目標(biāo)（二）管理職能1、核算管理（1）真實(shí)性管理（2）合規(guī)性管理（3）準(zhǔn)確性管理（4）完整性管理2、流程管理（1）優(yōu)化處理流程（2）業(yè)務(wù)集約處理（3）完善流程體系3、風(fēng)險(xiǎn)管理（1）業(yè)務(wù)系統(tǒng)（2）客戶賬戶（3）資金核算（4）操作行為4、服務(wù)支持（1）制度創(chuàng)新（2）系統(tǒng)研發(fā)（三）管理范圍1、核算制度2、核算賬戶3、核算要素4、資金清算5、銀企對(duì)賬6、業(yè)務(wù)檔案7、業(yè)務(wù)人員二、提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力（一）風(fēng)險(xiǎn)概述1、風(fēng)險(xiǎn)基本特點(diǎn)2、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式3、風(fēng)險(xiǎn)管理流程4、風(fēng)險(xiǎn)防控體系（二）重要控制環(huán)節(jié)1、內(nèi)部欺詐（1）現(xiàn)金業(yè)務(wù)（2）核算印章（3）重要憑證（4）自助設(shè)備（5）電子銀行（6）
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一、大案啟示，操作風(fēng)險(xiǎn)初步認(rèn)識(shí)1、表現(xiàn)形式2、表現(xiàn)特征3、高發(fā)領(lǐng)域二、以案說(shuō)規(guī)，操作風(fēng)險(xiǎn)深度認(rèn)知（一）內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范1、內(nèi)部欺詐主要類(lèi)型2、內(nèi)部欺詐重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（1）核算要素（2）現(xiàn)金管理（3）自助設(shè)備（4）客戶經(jīng)理（5）操作行為（6）電子銀行（7）外包業(yè)務(wù)（8）銀企對(duì)賬3、典型案件（1）印章保管不妥，引發(fā)銀行資金損失（2）電子銀行注冊(cè)環(huán)節(jié)失誤，造成客戶資金被盜（3）自助設(shè)備管理失控，鈔箱資金被竊（4）網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金管理混亂，交接險(xiǎn)出事故（5）不良柜員違規(guī)操作，竊取客戶信息（6）銀企對(duì)賬流與形式，客戶大額資金失蹤4、內(nèi)部欺詐防范措施（二）外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范1、外部欺詐表現(xiàn)形式2、外部欺