柜面法律風險防范與典型案例剖析

  培訓講師：李健平

講師背景：
李老師:北京狼團隊訓練學校創(chuàng)辦人、首席培訓師;中華內(nèi)訓網(wǎng)高級講師、中國人力資源外包網(wǎng)特聘講師。李老師是國內(nèi)知名的團隊建設與體驗式培訓專家。自2001年師從國際培訓大師尚致勝老師,七年后唯一的堅守和集大成者。曾任多家知名培訓機構和民營企業(yè)的培 詳細>>

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柜面法律風險防范與典型案例剖析詳細內(nèi)容

柜面法律風險防范與典型案例剖析

一、 法律風險概述

（一） 法律風險定義

（二） 法律風險成因

（三） 法律風險特點

（四） 法律風險表現(xiàn)形式

（五） 法律風險管理流程

（六） 法律風險集中領域

二、 深入剖析法律風險

（一） 員工方面

1、 員工違法犯罪

2、 員工參與民間借貸

3、 員工違規(guī)辦理業(yè)務

4、 離職員工欺詐行為

（二） 印章管理

1、 印章保管

2、 印章使用

3、 印章交接

4、 偽照印章

（三） 重要空白憑證和重要物品管理

1、 保管環(huán)節(jié)

2、 使用環(huán)節(jié)

3、 交接環(huán)節(jié)

4、 傳遞環(huán)節(jié)

5、 確認環(huán)節(jié)

6、 核對環(huán)節(jié)

（四） 結算賬戶

1、 資料審核

2、 盡職調(diào)查

（五） 自助設備

1、 現(xiàn)金清點

2、 加鈔取鈔

3、 故障處理

（六） 客戶服務

（七） 身份識別

（八） 協(xié)助執(zhí)行

   1、協(xié)助執(zhí)行法律依據(jù)

   2、協(xié)助執(zhí)行不當責任

   3、協(xié)助執(zhí)行遵循原則

   4、協(xié)助執(zhí)行面臨問題

   5、協(xié)助執(zhí)行注意事項

   （九）反洗錢

   1、洗錢渠道

   2、洗錢特征

   3、反洗錢風險點

   4、防范措施

三、強化法律風險控制

   （一）增強自我保護意識

   （二）提升法律理解能力

   （三）排查員工行為動態(tài)

   （四）突擊開展崗位輪換

   （五）全面推行強制休假

   （六）落實部門聯(lián)動機制


 

李健平老師的其它課程

一、網(wǎng)點的內(nèi)控與合規(guī)管理1、正確理解內(nèi)控的基本概念2、清醒認識網(wǎng)點內(nèi)控的現(xiàn)狀3、全面了解內(nèi)控的構成因素4、掌握內(nèi)控評價的關鍵內(nèi)容5、強化網(wǎng)點內(nèi)部控制的手段6、樹立正確的網(wǎng)點內(nèi)控意識7、牢固確立合規(guī)風險的核心8、建設合規(guī)管理的有效措施二、網(wǎng)點內(nèi)部風險管理1、內(nèi)部風險的主要特點2、內(nèi)部風險的表現(xiàn)形式3、內(nèi)部風險易發(fā)案部位4、內(nèi)部風險的識別方法5、內(nèi)部風險的控制措

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一、運營風險的規(guī)律性認識1、事故或案件的發(fā)生是必然的嗎？2、風險一定形成案件嗎？3、風險是如何演變?yōu)榘讣驌p失的？4、運營風險有何特點？5、外部風險和內(nèi)部管理之間的關系？6、管理者應管理什么？7、運營風險如何有效管理？二、運營風險形勢變化1、外部監(jiān)管要求（1）銀監(jiān)會（2）人民銀行（3）審計部門2、內(nèi)部管理難點（1）業(yè)務重實性管理（2）印章憑證類風險（3）柜員

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一、標準化體系內(nèi)涵（一）總體目標（二）主要內(nèi)容1、建設標準2、管理標準3、服務標準（三）建設原則1、管理制度與業(yè)務制度相分離2、系統(tǒng)管理與操作規(guī)程相分離3、基礎制度與專項制度相融合二、標準化建設內(nèi)容（一）業(yè)態(tài)分類及劃分依據(jù)1、旗艦網(wǎng)點（1）運營服務能力（2）綜合工作量（3）客戶結構（4）資產(chǎn)負債規(guī)模（5）業(yè)務功能2、綜合網(wǎng)點（1）運營服務能力（2）綜合工作量

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一、明確崗位管理職責（一）管理目標（二）管理職能1、核算管理（1）真實性管理（2）合規(guī)性管理（3）準確性管理（4）完整性管理2、流程管理（1）優(yōu)化處理流程（2）業(yè)務集約處理（3）完善流程體系3、風險管理（1）業(yè)務系統(tǒng)（2）客戶賬戶（3）資金核算（4）操作行為4、服務支持（1）制度創(chuàng)新（2）系統(tǒng)研發(fā)（三）管理范圍1、核算制度2、核算賬戶3、核算要素4、資金清算

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一、大案啟示，操作風險初步認識1、表現(xiàn)形式2、表現(xiàn)特征3、高發(fā)領域二、以案說規(guī)，操作風險深度認知（一）內(nèi)部欺詐風險的識別與防范1、內(nèi)部欺詐主要類型2、內(nèi)部欺詐重要風險點（1）核算要素（2）現(xiàn)金管理（3）自助設備（4）客戶經(jīng)理（5）操作行為（6）電子銀行（7）外包業(yè)務（8）銀企對賬3、典型案件（1）印章保管不妥，引發(fā)銀行資金損失（2）電子銀行注冊環(huán)節(jié)失誤，造成

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一、網(wǎng)點核心風險主要內(nèi)容1、網(wǎng)點核心風險涵蓋范圍（1）操作風險（2）法律風險（3）聲譽風險2、網(wǎng)點核心風險主要特點3、網(wǎng)點核心風險產(chǎn)生原因4、網(wǎng)點核心風險發(fā)生趨勢5、網(wǎng)點核心風險管理流程二、網(wǎng)點核心風險識別防范（一）操作風險1、現(xiàn)金業(yè)務風險識別防范（1）現(xiàn)金交接環(huán)節(jié)（2）現(xiàn)金操作環(huán)節(jié)（3）現(xiàn)金保管環(huán)節(jié)（4）現(xiàn)金清點環(huán)節(jié)（5）現(xiàn)金檢查環(huán)節(jié)2、自助設備風險識別防

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一、必備知識（一）票據(jù)業(yè)務核算規(guī)范（二）辦理票據(jù)注意事項（三）柜面常見疑難問題（四）瑕疵票據(jù)解決方案1、主要特征2、瑕疵類型（1）微小瑕疵（2）一般瑕疵（3）重大瑕疵（4）無效票據(jù)（5）權利障礙（6）實例分析二、風險環(huán)節(jié)（一）票據(jù)詐騙風險趨勢（二）票據(jù)欺詐風險特點（三）票據(jù)業(yè)務風險分類1、融資性風險2、信用風險3、道德風險4、操作風險5、內(nèi)部管理風險6、流動

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一、票據(jù)業(yè)務風險（一）票據(jù)欺詐風險現(xiàn)狀1、票據(jù)欺詐風險趨勢（1）內(nèi)部欺詐風險（2）外部欺詐風險2、票據(jù)業(yè)務風險成因3、票據(jù)業(yè)務風險特點（二）票據(jù)業(yè)務風險環(huán)節(jié)1、出票環(huán)節(jié)2、背書環(huán)節(jié)3、貼現(xiàn)環(huán)節(jié)4、承兌環(huán)節(jié)5、付款環(huán)節(jié)6、保證環(huán)節(jié)（三）典型案例分析1、瑕疵票據(jù)2、變造票據(jù)3、偽造票據(jù)4、票據(jù)貼現(xiàn)5、票據(jù)質(zhì)押（四）疑難問題規(guī)范處理（五）票據(jù)業(yè)務防范措施1、提高風

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