《反洗錢非現(xiàn)場檢查技巧》課程提綱
《反洗錢非現(xiàn)場檢查技巧》課程提綱詳細內(nèi)容
《反洗錢非現(xiàn)場檢查技巧》課程提綱
課程名稱： 《反洗錢非現(xiàn)場檢查技巧》
主講： 王一鳴老師 6課時
課程概述：如何利用電子數(shù)據(jù)批量檢查客戶身份識別工作是否合規(guī)？
如何利用電子數(shù)據(jù)批量檢查大額交易報告是否有漏報？
如何利用電子數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)可疑交易？
如何利用電子數(shù)據(jù)批量跟蹤資金流向？
《反洗錢非現(xiàn)場檢查》課程，將為您解決以上問題，使您行的反洗錢工作躍上一個新的臺階。
課程收益：
1、掌握利用電子數(shù)據(jù)對反洗錢工作開展檢查的方法。
2、掌握數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，增強對數(shù)據(jù)的處理和分析能力。
3、了解反洗錢檢查工具的種類和特點，掌握常用工具的使用方法。
4、掌握如何對客戶身份識別工作開展檢查的方法。
5、掌握對大額交易報告工作開展檢查的方法。
6、掌握利用電子數(shù)據(jù)識別可疑交易的方法。
7、掌握批量進行資金流向跟蹤的方法。
課程特色：
1、實務(wù)性強。本培訓(xùn)課程注重方法講授，80%時間為案例講解，便于學(xué)員理解，快速掌握。
2、針對性強。所有案例均為商業(yè)銀行反洗錢實例，緊密貼近銀行實際，有利于學(xué)員借鑒。
3、內(nèi)容新穎。課程根據(jù)國有大行反洗錢經(jīng)驗開發(fā)，培訓(xùn)思路新穎、授課方式獨特。
課程大綱/要點：
《反洗錢非現(xiàn)場檢查技巧》
非現(xiàn)場檢查基礎(chǔ)
數(shù)據(jù)使用基礎(chǔ)
數(shù)據(jù)文件
數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)表
數(shù)據(jù)字典
非現(xiàn)場檢查工具
SQL、ACL、IDEA、SAS、VFP
EXCEL、ACCESE
其他工具
非現(xiàn)場檢查技巧
利用Excel檢查
數(shù)據(jù)導(dǎo)入方法
常用命令及函數(shù)
ACCESS在反洗錢檢查工作中的應(yīng)用
檢查實例
客戶身份識別工作檢查
反洗錢法規(guī)定金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件，進行核對并登記。本案例介紹如何利用銀行交易日志批量檢查柜員在辦理開戶業(yè)務(wù)或提供一次性金融服務(wù)時，是否按照規(guī)定通過聯(lián)網(wǎng)核查交易對客戶的身份進行識別的方法。
客戶實名制檢查
本案例介紹如何檢查商業(yè)銀行存量客戶信息中未按照客戶實名制登記客戶身份信息的方法。
反洗錢大額交易漏報檢查
本案例介紹如何對反洗錢報告系統(tǒng)中大額交易報告數(shù)據(jù)進行分析，檢查是否存在大額交易漏報的情況的方法，以促進商業(yè)銀行完善反洗錢報告系統(tǒng)。
自助機具交易反洗錢檢查
本案例介紹如何利用自助機具交易日志數(shù)據(jù)，開展可疑交易檢查的方法，以提升學(xué)員利用電子數(shù)據(jù)對可疑交易進行檢查的能力。
資金流向跟蹤審計
資金流向跟蹤是商業(yè)銀行反洗錢的重要環(huán)節(jié)，資金流向跟蹤技術(shù)復(fù)雜，逐筆跟蹤費時，效率很低，本案例介紹如何利用商業(yè)銀行的交易日志對資金流向批量跟蹤的方法，以提高學(xué)員資金流向跟蹤的工作效率。?注：本課程適用對象為商業(yè)銀行個業(yè)務(wù)條線的反洗錢管理人員和工作人員，不僅限于審計部門。
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課程名稱：《商業(yè)銀行審計實務(wù)》主講：王一鳴老師6課時課程概述：如何準確把握審計依據(jù)，把握審計的質(zhì)量？編制審計工作底稿和簽證單有哪些注意事項？如何編制高質(zhì)量的審計報告？編制審計報告如何規(guī)避審計風險？審計任務(wù)重，人手緊，怎樣提高審計效率，擴大審計的覆蓋面？面對繁雜的數(shù)據(jù)，如何對數(shù)據(jù)進行處理，進行分析，找出銀行業(yè)務(wù)的風險點？如何建立模型，優(yōu)化模型，做到對違規(guī)問題“
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