支行風險管理課綱

  培訓講師：鄭老師

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支行風險管理課綱詳細內(nèi)容

支行風險管理課綱

課程名稱：銀行風險與管理課綱
主講： 鄭老師 6課時
課程大綱/要點：
一、風險管理概述
（一）風險與收益
（二）風險管理的發(fā)展（四個發(fā)展階段）
（三）風險主要類別
（四）風險管理策略
（五）內(nèi)部風險管理架構(gòu)
1、銀行風險文化
2、風險管理組織
3、風險管理流程
二、銀行內(nèi)部風險控制（一）內(nèi)控的形勢
1、監(jiān)管環(huán)境
2、經(jīng)營環(huán)境
3、內(nèi)部形勢
（二）內(nèi)控的內(nèi)涵
1、內(nèi)控目標
2、內(nèi)控體系
3、內(nèi)控原則
4、存在問題
三、內(nèi)部風險控制的重點（案防）
（一）案防內(nèi)涵1、案件定義
2、案件總體情況
3、案防工作內(nèi)容
（二）案防重點1、人員防控的重點
2、業(yè)務防控的重點
內(nèi)部作案防范
外部欺詐防范
3、服務防控的重點
4、安全防控的重點
（三）常見罪名
1、違法發(fā)放貸款罪
2、非國家工作人員受賄罪
3、挪用資金罪
4、職務侵占罪
五、案例分析
（一）優(yōu)惠利率貼息案及啟示（職務侵占罪）
（二）為朋友謀利代持案及啟示（受賄罪）
（三）理財飛單案及啟示（詐騙罪）
（四）指導借款人申請貸款案及啟示（違法發(fā)放貸款罪）
（五）超權(quán)限審批案及啟示
（六）假保證人簽約案及啟示
（七）資金回流案及啟示
（八）蘿卜章?lián)０讣皢⑹?br /> （九）不良代持案及啟示
（十）高息攬儲詐騙案及啟示
（十一）客戶信息外泄案
（十二）保管已簽章空白合同案及啟示
（十三）離職員工集資詐騙案及啟示

 

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