《IATF16949：2016內(nèi)審員培訓(xùn)》（2天）》


《IATF16949：2016內(nèi)審員培訓(xùn)》

主講：李啟春
【課程背景】：
很多審核員做了一段時(shí)間的審核，可能會(huì)有很多問(wèn)題，比如：
如何能有效的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題？
如何能從問(wèn)題點(diǎn)帶出整串珍珠？
如何能有效的提問(wèn)？
如何讓被審核方接受自己的觀點(diǎn)？
如何能做個(gè)有效的審核計(jì)劃和檢查表？
不同性質(zhì)的企業(yè)如何審核？
本課程系統(tǒng)地講解IATF16949：
2016過(guò)程方法原理、審核基本技能、基本過(guò)程的審核要
點(diǎn)、不符合項(xiàng)管理、審核流程與審核員能力管理等內(nèi)容。
參與本課程的學(xué)員應(yīng)該是已經(jīng)參加過(guò)IATF16949/IS014001/IS045001內(nèi)審員的培訓(xùn)并
取得了內(nèi)審員資格，本課程不負(fù)責(zé)理論的講解，只負(fù)責(zé)審核實(shí)際技能的培養(yǎng)。
什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所
進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。
過(guò)程方法審核，是過(guò)程的審核，而不是逐條標(biāo)準(zhǔn)條文的審核!!!如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)
系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立性審核，關(guān)注有效性，關(guān)注結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)，而不僅僅是關(guān)注體系文件與標(biāo)準(zhǔn)
的符合性。
對(duì)一體化體系在體系審核、過(guò)程審核及產(chǎn)品審核方面如何兼顧各體系標(biāo)準(zhǔn)的兼容性。

【課程說(shuō)明】：
針對(duì)問(wèn)題1：內(nèi)部審核的具體步驟是什么？IATF16949：
2016體系內(nèi)審有何注意事項(xiàng)及特別要求？
? 老師將用列表的形式與學(xué)員逐一解讀。
針對(duì)問(wèn)題2：過(guò)程審核、產(chǎn)品審核與體系審核的區(qū)別在哪里？IATF16949：
2016標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審的審核重點(diǎn)是什么？
?
老師將結(jié)合外審機(jī)構(gòu)在對(duì)企業(yè)進(jìn)行第三方審核發(fā)現(xiàn)的成功及失敗的案例進(jìn)行全
面解析。
針對(duì)問(wèn)題3：如何進(jìn)行IATF16949： 2016體系的內(nèi)部審核？
?
根據(jù)新標(biāo)準(zhǔn)條款老師將結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行解析，并結(jié)合學(xué)員在課堂中的練習(xí)進(jìn)
行審核方法及審核技巧的實(shí)操演練。
本課程以審核路徑為基礎(chǔ)，結(jié)合培訓(xùn)師豐富的三方、二方、一方審核經(jīng)驗(yàn)與內(nèi)部審核
員
的培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，講解如何真實(shí)地應(yīng)用過(guò)程方法進(jìn)行審核、如何建立有效的審核計(jì)劃與審核
檢查單、如何應(yīng)用“問(wèn)、查、看”的基本技能；重點(diǎn)講解研發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程、管理等審核
路徑的審核要點(diǎn)。
【課程收益】：
全面掌握過(guò)程審核、產(chǎn)品審核、內(nèi)部體系審核的要點(diǎn)
全面掌握過(guò)程審核、產(chǎn)品審核、內(nèi)部體系審核的方法、審核的技巧、
全面掌握不合格判定及審核過(guò)程文件的編寫(xiě)（審核計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審核
報(bào)告等）
全面掌握過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部體系風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制方法。
全體管理人員了解并掌握標(biāo)準(zhǔn)的基本要求
全體管理掌握新舊標(biāo)準(zhǔn)的核心思想?yún)^(qū)別
全體管理掌握新舊標(biāo)準(zhǔn)的體系文件的差異
全體管理掌握新標(biāo)準(zhǔn)推行的重點(diǎn)難點(diǎn)
全面掌握內(nèi)部體系審核的過(guò)程、
全面掌握審核的方法、審核的技巧、
全面掌握不合格判定及審核過(guò)程文件的編寫(xiě)（審核計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審核
報(bào)告等）
【課程特點(diǎn)】：
1、理論培訓(xùn)
培訓(xùn)是此次內(nèi)部審核員能力提升的基礎(chǔ)，通過(guò)培訓(xùn)，加強(qiáng)高層管理者和各部門(mén)主管對(duì)
內(nèi)
部審核的認(rèn)識(shí)，理解營(yíng)造良好內(nèi)部審核氛圍的方法，掌握內(nèi)部審核的方法和技巧，掌握
每個(gè)過(guò)程的審核路徑和審核要點(diǎn)。在培訓(xùn)過(guò)程中，每個(gè)小組和組員模擬每個(gè)審核過(guò)程的
場(chǎng)景，練習(xí)如何進(jìn)行審核，練習(xí)如何編制內(nèi)部審核檢查表，培訓(xùn)老師進(jìn)行指導(dǎo)并對(duì)練習(xí)
的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。培訓(xùn)結(jié)束后，參訓(xùn)人員根據(jù)公司體系文件編制內(nèi)部巾核檢查表，制定
出符合公司實(shí)際的內(nèi)部審核檢查表，培訓(xùn)老師進(jìn)行審查并給出修訂意見(jiàn)。
2、審核策劃的完善
我們指導(dǎo)貴公司如何從審核策劃上進(jìn)行完善，如：如何合理安排審核時(shí)間，如何合理
安
排內(nèi)審員等，協(xié)助貴公司對(duì)內(nèi)審員實(shí)際能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果來(lái)確定如何安排
內(nèi)審員。對(duì)于體系標(biāo)準(zhǔn)較熟悉或能力較強(qiáng)者主要確認(rèn)體系的充分性，即對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款并
結(jié)合體系文件進(jìn)行審核。而對(duì)于能力較弱者主要確認(rèn)體系的適宜性，即對(duì)照體系文件檢
查執(zhí)行情況。
3、教練式輔導(dǎo)
選擇部分審核過(guò)程，由審核員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，培訓(xùn)老師在現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)審核方法
和
審核要點(diǎn)的實(shí)際掌握情況，并指出存在的問(wèn)題，審核員根據(jù)指出的問(wèn)題再次進(jìn)行審核，
由培訓(xùn)老師進(jìn)行評(píng)價(jià)，直到滿足要求為止。
4、建立內(nèi)部審核員考核與激勵(lì)機(jī)制
我們提供內(nèi)部審核員考核與激勵(lì)機(jī)制的范本文件給貴公司，貴公司根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
修
訂和完善，協(xié)助貴公司建立內(nèi)部審核員考核與激勵(lì)的制度，以提升內(nèi)部審核員的工作積
極性。
【適用對(duì)象】：企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門(mén)經(jīng)理、主管、體系人員（包括過(guò)程審核
人員、產(chǎn)品審核人員、體系審核員）。
【分享大綱】：2天/12H

第一天：

第一講、ISO新標(biāo)準(zhǔn)族的修改思路及原則
1、總則

采用質(zhì)量管理體系是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策，能夠幫助其提高整體績(jī)效，為推動(dòng)可
持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。
組織根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施質(zhì)量管理體系將獲得如下益處：
a）穩(wěn)定地提供滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力；
b）促成增強(qiáng)顧客滿意的機(jī)會(huì)；
c）應(yīng)對(duì)與其運(yùn)行環(huán)境和目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；
d）證實(shí)符合規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求的能力。
2、 質(zhì)量管理原則

本標(biāo)準(zhǔn)族是在質(zhì)量管理原則基礎(chǔ)上制定的。每項(xiàng)原則的介紹均包含其釋義、該原則
對(duì)組織的重要性的理論依據(jù)，應(yīng)用該原則的主要收益示例，以及應(yīng)用該原則時(shí)組織
績(jī)效的典型改進(jìn)措施示例。
質(zhì)量管理原則包括：
——以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；
——領(lǐng)導(dǎo)作用；
——全員參與；
——過(guò)程方法；
——持續(xù)改進(jìn)；
——基于事的決策方法；
——關(guān)系管理。
3、 過(guò)程方法
總則

本標(biāo)準(zhǔn)族倡導(dǎo)在建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系以及提高其有效性時(shí)采用過(guò)程方法，通過(guò)
滿足顧客要求增強(qiáng)顧客滿意。采用過(guò)程方法所需滿足的具體要求見(jiàn)4.4。

將相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程作為體系進(jìn)行理解和管理，會(huì)有助于組織實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果的有效
性和效率。該方法能夠是組織控制體系的過(guò)程間的相互關(guān)系和相互依存，以使組織
的整體績(jī)效得到提高。
過(guò)程方法運(yùn)用系統(tǒng)的定義和管理過(guò)程及其相互作用，以實(shí)現(xiàn)與組織的質(zhì)量方針和戰(zhàn)
略方向一致的預(yù)期結(jié)果?？赏ㄟ^(guò)采用 PDCA
循環(huán)以及“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”對(duì)過(guò)程和體系進(jìn)行整體管理，從而有效利用機(jī)遇并防止
發(fā)生非預(yù)期結(jié)果。
在質(zhì)量管理體系中應(yīng)用過(guò)程方法能夠：
a）對(duì)滿足要求的理解和一致性；
b）從增值的角度考慮過(guò)程；
c）實(shí)現(xiàn)有效的過(guò)程績(jī)效；
d）在評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和信息的基礎(chǔ)上改進(jìn)過(guò)程。
單一過(guò)程各要素的相互作用如圖 1
所示。每一過(guò)程均有特定的監(jiān)視和測(cè)量檢查點(diǎn)，以用于控制，這些檢查點(diǎn)根據(jù)不同
的風(fēng)險(xiǎn)有所不同。
4、 PDCA 策劃- -實(shí)施- -檢查- -改進(jìn)循環(huán)
PDCA 循環(huán)能夠應(yīng)用于所有過(guò)程以及作為整體的質(zhì)量管理體系。
5、基于風(fēng)險(xiǎn)的思想
基于風(fēng)險(xiǎn)的思維（見(jiàn)附錄
A.4）對(duì)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行是必要的?；陲L(fēng)險(xiǎn)的思維的概念在本標(biāo)準(zhǔn)的以往版
本中一直是沒(méi)有言明的，包括如實(shí)施預(yù)防措施以消除潛在的不合格、對(duì)發(fā)生的不合
格問(wèn)題進(jìn)行分析并采取適應(yīng)措施防止其再次發(fā)生。

為了滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織需策劃和實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和利用機(jī)遇的措施。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
和利用機(jī)遇可為提高質(zhì)量管理體系的有效性、實(shí)現(xiàn)改進(jìn)的結(jié)果并防止負(fù)責(zé)面影響建
立基礎(chǔ)。
機(jī)遇可以形成有益于實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的局面，例如，有利于組織吸引顧客、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)
品和服務(wù)、減少浪費(fèi)或提高生產(chǎn)率的一系列情形。應(yīng)對(duì)機(jī)會(huì)的措施還可以包括對(duì)相
關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的考慮，風(fēng)險(xiǎn)是不確定的影響，這種不確定可能是正面的或負(fù)面的影響。來(lái)
自風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面偏離可以提供機(jī)會(huì)，但不是風(fēng)險(xiǎn)的所有負(fù)面影都能產(chǎn)生機(jī)會(huì)。
6、 各管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系
本標(biāo)準(zhǔn)采用 ISO
制定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架，以提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的兼容性。
本標(biāo)準(zhǔn)族使組織能夠使用過(guò)程方法，并結(jié)合 PDCA
循環(huán)和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，將其質(zhì)量管理體系要求與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行協(xié)調(diào)
或整合。

第二講、IATF16949：2016體系文件框架及審核重點(diǎn)要求解析
1.0范圍
2.0規(guī)范性引用文件
3.0術(shù)語(yǔ)和定義
4.0組織環(huán)境
5.0領(lǐng)導(dǎo)作用與員工參與
6.0策劃
7.0支持
8.0運(yùn)行
9.0績(jī)效評(píng)價(jià)
10.0改進(jìn)
老師將展示企業(yè)的成功體系文件范本進(jìn)行解析，并重點(diǎn)講解審核的重點(diǎn)要求及注意
事項(xiàng)。
1）廣州某汽車(chē)鋼板配件企業(yè)的IATF16949：2016案例
2）湖南某汽車(chē)座椅企業(yè)IATF16949：2016案例
3）貴州某大型企業(yè)IATF16949：2016案例解析

第三講、審核
1、審核的定義
2、三種審核類(lèi)型的關(guān)系
3、內(nèi)部審核目的

第四講、內(nèi)審準(zhǔn)備
1、培訓(xùn)
2、成立審核組
3、制定內(nèi)審計(jì)劃
4、審核實(shí)施計(jì)劃-范例
5、編制檢查表



第二天：

第五講、現(xiàn)場(chǎng)審核
1、審核前溝通
---明確任務(wù)
---作好準(zhǔn)備
首次會(huì)議
3、收集證據(jù)
1）收集證據(jù)的方式
2）審核順序
3）抽樣方法
4) 審核注意
5）填寫(xiě)不合格報(bào)告
不符合描述要點(diǎn)
不符合事實(shí)描述要求
不合格的判定原則
6）審核組內(nèi)部溝通
7）末次會(huì)議
4、審核報(bào)告
5、審核跟蹤

第六講、審核技巧
1、時(shí)間管理
2、基本的面談技巧
3、溝通技巧
4、審核困境應(yīng)對(duì)
5、審核員要求

第七講、過(guò)程審核及產(chǎn)品審核的案例分享及練習(xí)
1、過(guò)程審核
1.1如何制定過(guò)程審核計(jì)劃
1.2如何制定過(guò)程審核檢查表
1.3過(guò)程要素的單項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的制定方法
1.4如何進(jìn)行過(guò)程審核定級(jí)
1.5如何編寫(xiě)審核報(bào)告
過(guò)程審核報(bào)告必須包括工序得分P、要素得分C、總評(píng)分T的趨勢(shì)圖形。
2、產(chǎn)品審核
2.1如何制定產(chǎn)品審核計(jì)劃
2.2如何制定《產(chǎn)品審核檢驗(yàn)規(guī)范》和《產(chǎn)品審核檢驗(yàn)記錄》。
2.3如何制定產(chǎn)品缺陷的分級(jí)方法及產(chǎn)品質(zhì)量缺陷嚴(yán)重性分級(jí)表
2.4如何編寫(xiě)《產(chǎn)品審核報(bào)告》
2.4.1審核時(shí)所檢驗(yàn)的產(chǎn)品的數(shù)量，以及認(rèn)為不合格的產(chǎn)品的數(shù)量，對(duì)所有
的缺陷進(jìn)行分級(jí)。
2.4.2將已進(jìn)行評(píng)價(jià)并分級(jí)的產(chǎn)品審核結(jié)果，壓縮成一個(gè)或多個(gè)特性值來(lái)進(jìn)
行比較、評(píng)定并持續(xù)地反映產(chǎn)品質(zhì)量的趨勢(shì)。
2.4.3注明因?yàn)椴粷M足規(guī)定的質(zhì)量要求而封存的原因。
2.4.4突出強(qiáng)調(diào)需采取的糾正措施，并將糾正的結(jié)果納入產(chǎn)品質(zhì)量長(zhǎng)期的評(píng)
定中。
2.4.5審核員與負(fù)有責(zé)任的部門(mén)負(fù)責(zé)人商定排除缺陷的措施，并記錄在審核
報(bào)告中。
3.過(guò)程方法審核案例分享及練習(xí)
廣州某汽車(chē)配件有限公司過(guò)程審核及產(chǎn)品審核案例分享及演練
貴州某高新科技有限公司過(guò)程審核及產(chǎn)品審核案例分享及演練
4、結(jié)業(yè)考試

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