《內控合規(guī)與案件防范課綱》（合規(guī)條線1天）

  培訓講師：鄭橋楨

講師背景：
深耕銀行合規(guī)風險管理、法律風險控制：鄭橋楨【專家簡介】：工行、建行、交行、農行、中行、郵政郵儲等多家國有行特約風控合規(guī)培訓專家導師招商、民生、光大、興業(yè)、浦發(fā)、廣發(fā)銀行等多家商業(yè)銀行指定風控合規(guī)專家講師南京銀行、寧波銀行等多地城商行總分行培 詳細>>

鄭橋楨
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《內控合規(guī)與案件防范課綱》（合規(guī)條線1天）詳細內容

《內控合規(guī)與案件防范課綱》（合規(guī)條線1天）

課程名稱：《內控合規(guī)管理與案件防范（合規(guī)條線篇）》
主講：鄭橋楨老師 6課時
課程背景：
銀行業(yè)內部控制體系經歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時俱進，建設與轉型發(fā)展相適應的內控體系，有效把控合規(guī)風險、法律風險和案件風險，對銀行而言任重道遠。
課程收益：
了解監(jiān)管機構對銀行內部控制、合規(guī)管理的要求，認識當前經營環(huán)境、內部環(huán)境、司法環(huán)境的改變及影響；
幫助培訓對象熟悉和掌握合規(guī)管理的知識和技能，提升管理的有效性。
幫助培訓對象了解銀行案防工作的內涵，有效識別異常行為，有針對性的開展人員防控。
課程對象：銀行合規(guī)管理人員
授課方式：講師講授、案例分享、小組討論、講師點評
課程大綱：
內控合規(guī)的形勢
監(jiān)管環(huán)境
監(jiān)管框架
監(jiān)管架構
監(jiān)管定位
銀行定位
監(jiān)管文件
核心精神
重要制度
案例：員工泄密案
銀保監(jiān)處罰
經營環(huán)境
近三年案件
內部形勢
經營行為偏差
員工行為失范
司法環(huán)境
民事案件
案例：資管新規(guī)案
案例：通謀虛偽案
刑事案件
內控合規(guī)的深度認知
內部控制
內控目標
內控原則
存在的問題
合規(guī)管理
什么是“規(guī)”？
問題探討：
（1）存款有禮，行嗎？
（2）刷臉才能登錄手機銀行？
（3）公證處查詢被繼承人銀行存款，行嗎？
（4）公轉私，行嗎？
（5）借款人通過微信轉賬，要求客戶經理代還貸款本息，行嗎？
什么是合規(guī)風險？
什么是合規(guī)風險管理？
為什么合規(guī)？
從銀行的角度
從個人角度
案例：高管落馬案
案例：存款失蹤案
合規(guī)的誤區(qū)
合法經營=合規(guī)經營
案例、客戶摔倒糾紛案
人家做=我也可以做
合規(guī)=緊箍咒
合規(guī)=訂制度
合規(guī)管理轉型策略
管理框架
合規(guī)管理的組織體系
組織架構
合規(guī)部門
合規(guī)風險管理人員
合規(guī)管理職責體系
高層的職責
合規(guī)部門的職責
合規(guī)管理工作步驟
制度的統(tǒng)籌管理
檢查的統(tǒng)籌管理
案例：虛假按揭案
案例：理財資金挪用案
工作內容
合規(guī)管理的核心
合規(guī)管理做什么？
提升職業(yè)素養(yǎng)
健全內控體制
構建常態(tài)監(jiān)督
深化行為管理
實施責任追究
案例：柜員侵占資金案
管理有效性評價
內控合規(guī)的重點
案防內涵
什么是案件？
為什么發(fā)案？
案件總體情況
案件處理流程
異常行為識別及人員防控
識別方法
人員防控
管理人員
客戶經理
柜員
辭退內退員工
案例、系統(tǒng)漏洞測試案
案例、詢證函糾紛案
常見罪名
違法發(fā)放貸款罪
非國家工作人員受賄罪
挪用資金罪
職務侵占罪
詐騙罪
案例、借名貸款糾紛案

 

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課程名稱：《信貸業(yè)務法律風險控制-客戶經理、審批人員篇》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：2021年民法典時代正式來臨，一典立九法廢。2021年1月1日，民法典第一批司法解釋開始實施，新?lián)Ｋ痉ń忉尅⑿挛餀嗨痉ń忉寭涿娑鴣?。信貸業(yè)務法律風險，面臨怎樣的變與不變？課程收益：1、幫助培訓對象提升法律風險的識別能力，梳理信貸業(yè)務領域法律風險隱患；2、幫助培訓對象提升

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課程名稱：《民法典下銀行業(yè)務法律風險控制》主講：鄭橋楨老師9課時課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開始實施，與此同時婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔保法、合同法、物權法、侵權責任法、民法總則廢止。如何適應新形勢，提高在業(yè)務處理中防范、控制和處理法律風險的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、幫助培訓對象分析業(yè)務熱點問題所涉及的法律風險，

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課程名稱：《內控合規(guī)管理與案件防范（信貸條線篇）》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：銀行業(yè)內部控制體系經歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內部控制沒有最好，只有更好。如何與時俱進，建設與轉型發(fā)展相適應的內控體系，有效把控信貸業(yè)務的合規(guī)風險、法律風險和案件風險，對銀行而言任重道遠。課程收益：了解監(jiān)管機構對銀行內部控制的要求，認識當前監(jiān)管

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