國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施要領(lǐng)

國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施要領(lǐng)
課程意義
企業(yè)合規(guī)已經(jīng)成為了企業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)。2018年國(guó)資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》、同年發(fā)改委等七部委發(fā)布了《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》、2021年國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO發(fā)布ISO37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，2022年國(guó)標(biāo)35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》發(fā)布。2020年3月起，最高人民檢察院在上海浦東、金山，江蘇張家港，山東郯城，廣東深圳南山、寶安等6家基層檢察院開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點(diǎn)工作。試點(diǎn)檢察院對(duì)民營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營(yíng)類(lèi)犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出適用緩刑的量刑建議。2021 年 12 月 3 日，國(guó)資委召開(kāi)專(zhuān)題工作部署會(huì)，正式宣布2022年為中央企業(yè)合規(guī)管理強(qiáng)化年，隨后，國(guó)資委印發(fā)廳發(fā)法規(guī)【2022】1號(hào)文件《關(guān)于開(kāi)展中央企業(yè)’合規(guī)管理強(qiáng)化年’工作的通知》，2022年國(guó)資委發(fā)布了《中央合規(guī)管理辦法》，各地國(guó)企開(kāi)展合規(guī)管理工作。
通過(guò)本課程培訓(xùn)，讓企業(yè)管理人員了解合規(guī)管理的基本內(nèi)容及要求，了解合規(guī)管理實(shí)施的路徑及要求，提升管理人員的合規(guī)意識(shí)及實(shí)施技能。
二、培訓(xùn)對(duì)象
企業(yè)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、法務(wù)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專(zhuān)員、內(nèi)控、審計(jì)等
三、培訓(xùn)時(shí)間：1天
四、課程大綱
（一）企業(yè)合規(guī)的起源及中國(guó)發(fā)展情況
1、企業(yè)合規(guī)制度在國(guó)外發(fā)展歷程
2、企業(yè)合規(guī)制度在中國(guó)的興起
（二）企業(yè)合規(guī)管理體系的基本制度解讀
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》理解與適用
《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》理解與適用
《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》理解與適用
4、最高檢刑事合規(guī)相關(guān)文件及典型案例解讀
（三）企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)要點(diǎn)
1、企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)估方法
2、企業(yè)合規(guī)方針及目標(biāo)
3、企業(yè)合規(guī)三道防線設(shè)置
4、企業(yè)合規(guī)義務(wù)清單的制作方法
5、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法及整改措施
6、企業(yè)合規(guī)制度體系及運(yùn)行機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
7、企業(yè)合規(guī)保障體系及監(jiān)督機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
8、企業(yè)合規(guī)管理體系導(dǎo)入的步驟及方法
9、企業(yè)合規(guī)體系認(rèn)證注意事項(xiàng)
（四）企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域（相關(guān)合規(guī)領(lǐng)域依據(jù)企業(yè)需求挑選三到四個(gè)領(lǐng)域）
1、企業(yè)治理的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
2、市場(chǎng)交易的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
3、合同管理的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
4、反商業(yè)賄賂的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
5、安全環(huán)保的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
6、產(chǎn)品質(zhì)量的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
7、勞動(dòng)用工的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
8、財(cái)務(wù)稅收的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
9、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
10、數(shù)據(jù)和信息安全的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
11、商業(yè)伙伴的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
12、預(yù)防性行政合規(guī)的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
13、預(yù)防性刑事合規(guī)的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)實(shí)施方案
四、講師簡(jiǎn)介
謝尚誓律師
北京盈科（杭州）律師事務(wù)所 股權(quán)高級(jí)合伙人
北京盈科浙江區(qū)域企業(yè)合規(guī)專(zhuān)業(yè)委員會(huì) 主任
浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院企業(yè)合規(guī)研究中心 執(zhí)行主任
BSI中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展與應(yīng)用專(zhuān)業(yè)委員會(huì) 委員
中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)估團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草人之一
杭州市上城區(qū)企業(yè)合規(guī)服務(wù)中心專(zhuān)家?guī)斐蓡T
杭州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員
現(xiàn)任： 浙江省法學(xué)會(huì)財(cái)稅法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、法律文化研究會(huì)理事、浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院實(shí)務(wù)導(dǎo)師、地工商聯(lián)特聘講師、合規(guī)專(zhuān)家?guī)斐蓡T
擔(dān)任數(shù)十家商協(xié)會(huì)、百余家企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、多家上市公司、擬上市公司常年法律顧問(wèn)、多家學(xué)校、機(jī)構(gòu)特聘講師、實(shí)務(wù)導(dǎo)師。長(zhǎng)期為企業(yè)輔導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)項(xiàng)目。
熟悉企業(yè)的運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，倡導(dǎo)主動(dòng)式法律服務(wù)，主張企業(yè)60%以上的法律風(fēng)險(xiǎn)是可以提前預(yù)防，擅長(zhǎng)用管理咨詢(xún)的方式，為企業(yè)提供法律風(fēng)險(xiǎn)防范及企業(yè)合規(guī)輔導(dǎo)。每年開(kāi)展法律培訓(xùn)數(shù)十場(chǎng)，累計(jì)聽(tīng)眾上萬(wàn)人次，并先后受江蘇、安徽、重慶、溫州、金華、馬鞍山、蚌埠等各省、市級(jí)律師協(xié)會(huì)邀請(qǐng)，給同行分享如何做好法律顧問(wèn)及合規(guī)管理業(yè)務(wù)。

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