監(jiān)管新規(guī)下商業(yè)銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)（資本市場(chǎng)、資產(chǎn)證券化與產(chǎn)業(yè)基金）

課綱二：監(jiān)管新規(guī)下商業(yè)銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)（資本市場(chǎng)、資產(chǎn)證券化與產(chǎn)業(yè)基金）審查審批
要點(diǎn)
第一部分：資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)審查審批要點(diǎn)分析
一、銀行介入資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的必要性
二、股票質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)
1、股票質(zhì)押市場(chǎng)簡(jiǎn)述
2、股票質(zhì)押特點(diǎn)
3、股票質(zhì)押借款、還款、違約處置流程
4、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)模式
單一資金業(yè)務(wù)模式
結(jié)構(gòu)化資金模式
收益權(quán)轉(zhuǎn)讓模式
5、股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制措施
6、股票質(zhì)押納入非標(biāo)的影響和應(yīng)對(duì)措施
7、新八條底線下股票質(zhì)押創(chuàng)新模式
8、股票質(zhì)押新規(guī)影響分析
9、典型案例分析－股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳解
三、定向增發(fā)實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)
1、定增市場(chǎng)介紹
2、定增流程和相關(guān)要素
3、定增業(yè)務(wù)模式
（1）單一資金模式
（2）結(jié)構(gòu)化資金模式
（3）參與三年期定增創(chuàng)新模式
4、定增業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
5、再融資新規(guī)分析
四、并購(gòu)基金模式及風(fēng)險(xiǎn)審查要點(diǎn)
1、并購(gòu)基金分類
2、并購(gòu)基金案例解析
3、并購(gòu)基金退出方式
4、并購(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)審查要點(diǎn)
五、大股東/董監(jiān)高增持實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)
六、員工持股計(jì)劃實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)
七、二級(jí)市場(chǎng)配資實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)
八、可轉(zhuǎn)債、永續(xù)債業(yè)務(wù)開拓與審查審批要點(diǎn)
九、監(jiān)管新政解讀——去杠桿、去通道對(duì)資管業(yè)務(wù)的影響
第二部分：資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)審查審批要點(diǎn)分析
一、信貸資產(chǎn)證券化的分類與份額
二、企業(yè)資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)分類和市場(chǎng)份額
三、資產(chǎn)證券化市場(chǎng)規(guī)模
四、2017年ABS主要?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)品
五、資產(chǎn)證券化參與主體
六、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)介紹
七、資產(chǎn)證券化具體審查案例分析
1、信貸資產(chǎn)證券化案例分析
開元2014－5期信貸資產(chǎn)證券化案例
2、消費(fèi)貸款A(yù)BS案例分析
中金/螞蟻花唄小額貸款資產(chǎn)支持計(jì)劃案例
3、學(xué)校、園區(qū)收費(fèi)權(quán)ABS交易結(jié)構(gòu)和案例分析
XX景區(qū)收費(fèi)權(quán)資產(chǎn)證券化案例
4、租賃資產(chǎn)ABS案例分析
XX金租租賃資產(chǎn)證券化案例
5、房地產(chǎn)投資信托基金（REITS）案例分析
新城物業(yè)類REITS案例
第三部分、產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)開拓與審查審批要點(diǎn)
一、產(chǎn)業(yè)基金種類與框架
二、產(chǎn)業(yè)基金主要參與主體與各自訴求
三、產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)主要交易結(jié)構(gòu)
四、商業(yè)銀行介入產(chǎn)業(yè)基金、PPP業(yè)務(wù)審查審批關(guān)注要點(diǎn)
五、新監(jiān)管背景下商業(yè)銀行產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)策略

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