防范和處置非法集資條例

防范和處置非法集資條例詳細(xì)內(nèi)容
防范和處置非法集資條例
防范和處置非法集資條例
課程目的
2021年1月26日,李克強(qiáng)簽署中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令(第737號(hào)),于2月10日發(fā)布《防范和處置非法集資條例》,自2021年5月1日起施行,同時(shí),1998年7月13日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》廢止。
通過(guò)培訓(xùn),使學(xué)員掌握《防范和處置非法集資條例》的立法背景、立法目的、立法原則以及創(chuàng)新點(diǎn),尤其是銀行從業(yè)人員,其工作性質(zhì)決定了其很容易卷入非法集資行為,從而觸犯國(guó)家法律,并影響銀行的聲譽(yù)。通過(guò)培訓(xùn),可以提高銀行及其從業(yè)人員關(guān)于非法集資行為的認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),維護(hù)銀行商業(yè)形象和利益。
課程內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配:
本課程共8學(xué)時(shí)(1天)。
具體授課內(nèi)容如下:
一、非法集資行為的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制
(一)眾籌、P2P、與非法集資
1.關(guān)于眾籌的問(wèn)題
2.關(guān)于P2P的問(wèn)題
3.關(guān)于非法集資的問(wèn)題
4、案例解析
(二)非法集資的危害性
1、對(duì)金融系統(tǒng)
2、對(duì)個(gè)人
3、對(duì)銀行單位
4、案例解析
(三)非法集資的法律責(zé)任
1、民事責(zé)任
2、行政責(zé)任
3、刑事責(zé)任
4、案例解析
二、《防范和處置非法集資條例》的文本解讀?
(一)總則
1.立法目的
2、立法原則
3、主管部門(mén)
4、適用范圍
(二)防范
1、行政部門(mén)
2、信息主管部門(mén)
3、行業(yè)、商會(huì)
4、媒體
(三)處置
1、調(diào)查認(rèn)定
2、處置措施
(四)法律責(zé)任
1、刑事
2、行政
3、機(jī)關(guān)工作人員責(zé)任
(五)附則
1、地方立法
2、生效時(shí)間
三、銀行從業(yè)人員法律風(fēng)險(xiǎn)防范及法治意識(shí)建構(gòu)
1.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?
2.法治意識(shí)?
3.法治文化及思維建構(gòu)?
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1、合同法、勞動(dòng)法、公司法等等法律的風(fēng)險(xiǎn);2、刑法犯罪等的法律風(fēng)險(xiǎn)。 【張芳山】簡(jiǎn)介 擅長(zhǎng)領(lǐng)域:法律咨詢|企業(yè)文化建設(shè)| 特點(diǎn)/背景:廈門(mén)大學(xué)法學(xué)博士,四川大學(xué)博士后,211大學(xué)法學(xué)教授,執(zhí)業(yè)律師。授課風(fēng)趣、生動(dòng)、深刻,理論性強(qiáng),有多年的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),目前也兼數(shù)家政府和企事業(yè)單位法律顧問(wèn)。廈門(mén)大學(xué)法學(xué)博士,四川大學(xué)博士后,211大學(xué)法學(xué)教授,執(zhí)業(yè)律師。授課
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和諧勞動(dòng)關(guān)系管理 02.12
和諧勞動(dòng)關(guān)系管理課程目的通過(guò)培訓(xùn),使學(xué)員掌握《勞動(dòng)合同法》等相關(guān)法律法規(guī),如何正確管理與防范企業(yè)用工相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。課程內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配(具體學(xué)時(shí)分配,要包括脫產(chǎn)培訓(xùn)課時(shí)和自學(xué)課時(shí)的分配)本課程共16學(xué)時(shí)(2天),具體授課內(nèi)容如下:第一講:招聘入職中的法律知識(shí)要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控1.勞動(dòng)者應(yīng)聘期間/入職之后提交虛假資料的風(fēng)險(xiǎn)及其
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弘揚(yáng)憲法精神優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境一、?授課時(shí)間:3-4小時(shí)。二、?授課對(duì)象:企業(yè)中高層管理人員、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制人員、行政人員、財(cái)務(wù)人員等。三、授課目的: ????憲法是國(guó)家制度和國(guó)家治理體系的基石。依法治國(guó)首先要堅(jiān)持依憲治國(guó),依法執(zhí)政首先要堅(jiān)持依憲執(zhí)政?! ???公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展,按勞分配為主體、多種分配方式并存,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,“三位一體”
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民法典 02.12
民法典課程目的通過(guò)培訓(xùn),使學(xué)員掌握《民法典》立法精神、原則、意義及各種條款內(nèi)容,如何正確理解民法典的出臺(tái)背景、民法典帶來(lái)的變革、民法典對(duì)其他法律規(guī)范的影響,民法典對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)的影響,讓聽(tīng)眾明白民法典的偉大貢獻(xiàn)、學(xué)會(huì)民法典思維、建構(gòu)法治意識(shí),推動(dòng)社會(huì)主義法治建設(shè),學(xué)會(huì)運(yùn)用民法典去維護(hù)自身合法利益和企業(yè)的合法權(quán)益。課程內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配(具體學(xué)時(shí)分配,要包括脫產(chǎn)培訓(xùn)
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民法典與商業(yè)銀行貸款法律風(fēng)險(xiǎn)管理課程背景:銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)主要包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)是由于國(guó)家政策的導(dǎo)向和制度出現(xiàn)了一些無(wú)法預(yù)料的情況,導(dǎo)致貸款不能按期收回和正常周轉(zhuǎn);經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要是銀行向企業(yè)發(fā)放貸款后,由于市場(chǎng)供求變化、價(jià)格調(diào)整等因素影響,使貸款不能按期歸還和正常周轉(zhuǎn);法律風(fēng)險(xiǎn)是由于銀行本身對(duì)相關(guān)政策、法律業(yè)務(wù)的不熟悉,能規(guī)范的沒(méi)有規(guī)范,或
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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范課程目的現(xiàn)代社會(huì),企業(yè)不僅要面臨經(jīng)營(yíng)管理的風(fēng)險(xiǎn),還要面臨與此相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),除了方向的問(wèn)題,其他風(fēng)險(xiǎn)歸根到底是法律的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn),最好的辦法是預(yù)先防范。通過(guò)培訓(xùn),使學(xué)員掌握企業(yè)設(shè)立、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、內(nèi)容、以及防范、破解之道。學(xué)習(xí)如何正確管理與防范企業(yè)用工相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。課程內(nèi)
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商業(yè)銀行房地產(chǎn)抵押貸款法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范課程目的通過(guò)培訓(xùn),使學(xué)員掌握《商業(yè)銀行房地產(chǎn)抵押貸款等相關(guān)法律法規(guī),如何正確管理與防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),提高銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),維護(hù)銀行合法權(quán)益。課程內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配:本課程共8學(xué)時(shí)(1天)。具體授課內(nèi)容如下:一、貸前調(diào)查階段房地產(chǎn)抵押貸款的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制(一)關(guān)于抵押人的一般審查1.關(guān)于公司擔(dān)保的問(wèn)題2.關(guān)于上市公司擔(dān)保
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中華人民共和國(guó)民法典 02.12
中華人民共和國(guó)民法典一、?授課時(shí)間:6小時(shí)。二、?授課對(duì)象:企業(yè)中層管理人員、采購(gòu)銷(xiāo)售部門(mén)人員、行政人員、財(cái)務(wù)人員等。三、授課目的:幫助企業(yè)中層管理人員、采購(gòu)銷(xiāo)售部門(mén)人員、行政人員、財(cái)務(wù)人員等人員掌握《中華人民共和國(guó)民法典》的基本內(nèi)容,提高相關(guān)人員民事法律意識(shí),預(yù)防企業(yè)及相關(guān)人員法律風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)正常社會(huì)秩序,保障企業(yè)及個(gè)人合法權(quán)益。四、課程背景:《中華人民共和
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