商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升詳細(xì)內(nèi)容
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升
課程大綱
第1章:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理
2019年金融工作和監(jiān)管政策重點(diǎn)解讀與分享
2019年央行與銀保監(jiān)會年度工作會議要點(diǎn)
全面理解近期合規(guī)監(jiān)管相關(guān)政策解讀與分享
近年監(jiān)管活動的主線與脈絡(luò)
《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》
《關(guān)于開展“鞏固治亂象成果 促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”工作的通知》
《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
《關(guān)于加強(qiáng)中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理長效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)性意見》
《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風(fēng)險分類暫行辦法》
巴塞爾委員會關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī),內(nèi)控與治理方面的指引
金融機(jī)構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險及化解手段
我國金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與主要問題
合規(guī)風(fēng)險的定義
合規(guī)管理與全面風(fēng)險管理
合規(guī)風(fēng)險文化:如何構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險文化防線,合規(guī)文化的層次,含義與特征
合規(guī)風(fēng)險與操作風(fēng)險和法律風(fēng)險
合規(guī)風(fēng)險的管理體系與管理流程
合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)部評價與合規(guī)報告
其他分享
第2章:商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理
國內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風(fēng)險若干案例分析
什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制
內(nèi)部控制對與商業(yè)銀行的意義
內(nèi)部控制在中國發(fā)展的主線
內(nèi)部控制體系的建設(shè)要點(diǎn)
內(nèi)部控制活動及其類型
內(nèi)部控制指令
內(nèi)部控制的職責(zé)劃分與分工
內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險的聯(lián)系
內(nèi)部控制失效的一般后果
內(nèi)部控制的主要控制點(diǎn)
什么是內(nèi)部控制評價
理解三道防線
什么是五道防線
理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)
商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)在合規(guī)和案防中的重要作用
內(nèi)部控制,內(nèi)部審計(jì)與公司風(fēng)險管理的關(guān)系
進(jìn)一步理解內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制
什么是全面風(fēng)險管理及其要素
理解公司治理的重要性及作用
其他分享
第3章:實(shí)踐篇:國外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內(nèi)部控制管理體系
風(fēng)險管理架構(gòu)
風(fēng)險控制體系
銀行內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
三道防線的內(nèi)容
內(nèi)部審計(jì)的一般流程
內(nèi)部控制與防火墻
對管理者行為約束的一般做法
如何有效控制員工行為:制度建設(shè)與及時的合規(guī)懲戒
如何有效控制員工行為:技術(shù)系統(tǒng)
員工個人交易賬戶管理
員工培訓(xùn)與成長
其他分享:工行內(nèi)部控制建設(shè)分享
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問題銀行的發(fā)展,管理及應(yīng)對 03.29
問題銀行的發(fā)展,管理及應(yīng)對課程大綱包商銀行包商銀行基本情況包商銀行近年財務(wù),經(jīng)營數(shù)據(jù)與資本情況包商銀行與明天系區(qū)域經(jīng)濟(jì)情況包商銀行的存單與債務(wù)工具發(fā)行情況包商銀行爆雷以后的處理方式包商銀行事件對同業(yè)和流動性的影響分析央行和銀保監(jiān)會的一些列舉措及對外情況溝通包商銀行分析總結(jié)其他分享錦州銀行錦州銀行基本情況,分支與業(yè)務(wù)覆蓋錦州銀行的上市情況錦州銀行近年財務(wù),經(jīng)營
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小額貸款公司全面風(fēng)險管理賈宏波【課程收益】通過一天半的培訓(xùn)學(xué)習(xí),加深學(xué)員對我國小額貸款行業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢的理解,同時對學(xué)員就風(fēng)險相關(guān)的知識進(jìn)行擴(kuò)展,旨在開拓學(xué)員視野,適應(yīng)小貸行業(yè)未來的發(fā)展要求,而不是僅僅局限于當(dāng)下的具體業(yè)務(wù)。通過對小額貸款公司從設(shè)立到日常經(jīng)營的介紹,使學(xué)員了解小額貸款公司普遍適用的管理知識和監(jiān)管要求。通過案例分析,結(jié)合監(jiān)管要求和理論原理,提
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商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理及日常運(yùn)營課程大綱開篇:理解風(fēng)險管理的重要性---包商銀行事件與錦州銀行事件事件背景,處置措施,事件影響銀行運(yùn)營情況:經(jīng)營數(shù)據(jù)的簡要分析其他分享商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理什么是風(fēng)險,如何理解風(fēng)險商業(yè)銀行風(fēng)險管理的一般流程與方法中國銀行金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營中所面臨的主要風(fēng)險及其應(yīng)對方式什么是全面風(fēng)險管理及其含義全面風(fēng)險管理的基本要素與基本原則全面風(fēng)險
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信用風(fēng)險管理培訓(xùn)_課程大綱 03.29
金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險管理課程大綱培訓(xùn)目標(biāo):使學(xué)員了解金融機(jī)構(gòu)日常信用風(fēng)險管理所涉及的相關(guān)知識并分享相關(guān)業(yè)內(nèi)實(shí)踐,以拓展學(xué)員思路。理解風(fēng)險什么是風(fēng)險,如何理解風(fēng)險商業(yè)銀行風(fēng)險管理的一般流程與方法中國銀行金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營中所面臨的主要風(fēng)險及其應(yīng)對方式什么是全面風(fēng)險管理及其含義全面風(fēng)險管理的基本要素與基本原則如何理解風(fēng)險偏好:監(jiān)管的定義和國外的理解如何制定風(fēng)險偏好與使
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《銀行信貸背景下的企業(yè)財務(wù)分析》課程大綱財務(wù)報告及其相關(guān)性認(rèn)識財務(wù)報告會計(jì)準(zhǔn)則與會計(jì)質(zhì)量要求資產(chǎn)負(fù)債表損益表/利潤表現(xiàn)金流量表以現(xiàn)金流量表附注所有者權(quán)益變動表財務(wù)報告進(jìn)階合并財務(wù)報告:編制的基本邏輯與方法;理解合并財務(wù)報告需要關(guān)注的問題分部報告及其分析:地區(qū)分部與業(yè)務(wù)分部;如何閱讀分部報告管理報告和審計(jì)報:審計(jì)報告及其意見的類型與理解財務(wù)報告附注的關(guān)注重點(diǎn)財
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《商業(yè)銀行對公業(yè)務(wù)財務(wù)報表分析》標(biāo)準(zhǔn)課程大綱(基于公司規(guī)模和銀行業(yè)務(wù)具體調(diào)整)財務(wù)報表分析-基礎(chǔ)篇認(rèn)識與理解財務(wù)報表:會計(jì)準(zhǔn)則與會計(jì)質(zhì)量要求資產(chǎn)負(fù)債表損益表/利潤表現(xiàn)金流量表及現(xiàn)金流量表附注所有者權(quán)益變動表如何閱讀財務(wù)報告附注財務(wù)報告之間的邏輯與勾稽關(guān)系其他認(rèn)識與理解財務(wù)報表-進(jìn)階:管理報告和審計(jì)報審計(jì)報告及其意見的類型與理解如何閱讀和理解合并財務(wù)報告分部報
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《商業(yè)銀行風(fēng)險識別,計(jì)量與控制》課程介紹課程目標(biāo):通過對商業(yè)銀行信用風(fēng)險,操作風(fēng)險,市場風(fēng)險,利率風(fēng)險的介紹,加深學(xué)員對商業(yè)銀行日常經(jīng)營中所面臨的主要風(fēng)險的認(rèn)識;通過案例分析,結(jié)合監(jiān)管要求和理論原理,提高學(xué)員對金融機(jī)構(gòu)各類風(fēng)險識別,計(jì)量與管理方法的理解;結(jié)合大型商業(yè)的實(shí)踐,使學(xué)員對操作風(fēng)險和市場風(fēng)險這兩項(xiàng)日常接觸不多的風(fēng)險有較為深入的認(rèn)識;并同時覆蓋商業(yè)銀行
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商業(yè)銀行理財新規(guī)與資管 03.29
商業(yè)銀行理財新規(guī)與資管課程大綱第一章中國商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)理解商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)中國商業(yè)銀行理財市場分析中國資管行業(yè)分析商業(yè)銀行理財與資管業(yè)務(wù)發(fā)展軌跡商業(yè)理財與資管業(yè)務(wù)的主要盈利模式理解非標(biāo)投資與資金池保本與非保本理財產(chǎn)品的內(nèi)部處理資管新規(guī)要點(diǎn)與主要影響理財新規(guī)要點(diǎn)與主要影響理財子公司管理辦法要點(diǎn)與主要影響商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)與其他行業(yè)理財/資管方式對比中國資管業(yè)務(wù)
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商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升課程大綱第1章:商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理國內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風(fēng)險若干案例分析什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制內(nèi)部控制對與商業(yè)銀行的意義內(nèi)部控制在中國發(fā)展的主線內(nèi)部控制體系的建設(shè)要點(diǎn)內(nèi)部控制活動及其類型內(nèi)部控制指令內(nèi)部控制的職責(zé)劃分與分工內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險的聯(lián)系內(nèi)部控制失效的一般后果內(nèi)部控制的主要控制點(diǎn)什么是內(nèi)部控制評價商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)
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