《商業(yè)銀行票據業(yè)務稽查與審計：要點及技巧》

  培訓講師：楊會臣

講師背景：
楊會臣老師教授，經濟學博士浙江大學經濟學院經濟學博士西南財經大學經濟學院經濟學碩士鄭州航空工業(yè)管理學院會計系會計學學士實戰(zhàn)金融領域培訓師曾先后主持或參與創(chuàng)立了包括有限合伙、基金公司（包括公募和私募）、小貸公司、典當行、第三方基金銷售公司、財 詳細>>

楊會臣
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《商業(yè)銀行票據業(yè)務稽查與審計：要點及技巧》詳細內容

《商業(yè)銀行票據業(yè)務稽查與審計：要點及技巧》

商業(yè)銀行票據業(yè)務稽查與審計：要點及技巧
【課程大綱】
0. 商業(yè)銀行票據業(yè)務概覽：三項業(yè)務是什么？
0.1 三項業(yè)務內涵及國內主要銀行三項業(yè)務開展狀況概覽：銀行票據業(yè)務有哪些？
0.2 風險狀況、內控與風險管理機制建設、業(yè)務經營合法合規(guī)性及其他：銀行票據業(yè)務審計內容有哪些？
0.3 商業(yè)銀行法、票據法、內部控制指引及其他：搭建一個完整的制度框架才好審計！
1. 三項業(yè)務審計要點與實操：帶你一起“扣磚縫”！
1.1票據承兌業(yè)務流程全梳理與審計要點與實操
1.2 票據貼現業(yè)務流程全梳理與審計要點與實操
1.3 票據轉貼現及再貼現業(yè)務流程全梳理與審計要點與實操
2. 票據業(yè)務相關風險狀況稽查及審計要點：票據業(yè)務整體風險狀況幾何？
2.1 票據業(yè)務風險底數審計：業(yè)務墊款、業(yè)務分類及壓力測試情況如何審計？
2.2 資本計提與風險撥備審計：資本管理措施是否有效？
2.3 風險損失及相關保全/處置措施審核：風險暴露是否充分？
3. 票據業(yè)務內控及風險管理機制建設及落實狀況審計：票據業(yè)務相關規(guī)范完備情況如何？
3.1 票據業(yè)務相關公司治理及激勵約束機制審核：內部管理及績效考核是否到位？
3.2 票據業(yè)務相關管理政策與授權授信業(yè)務審核：三項業(yè)務相關制度規(guī)章是否完備？
3.3 票據業(yè)務相關組織架構與崗位職責審核：內控措施落實是否有制度保障？
3.4 票據相關風險定價及檢測報告審核：風險跟蹤、突發(fā)事件報告及應急措施是否可落地？
3.5 票據相關會計統計與資本及撥備管理問題審核：財務處理是否合規(guī)恰當？
3.6 票據相關信息系統支持有效性審核：三項業(yè)務后臺授權與數據管理是否健康？
3.7 票據相關內部審計、監(jiān)督及整改狀況審核：內審工作是否有效？
4. 票據業(yè)務經營合法合規(guī)狀況審核：有無重大違規(guī)風險存在？
4.1 票據業(yè)務基礎交易審計：哪些資料需要好好厘清？
4.2 票據業(yè)務申請人資格及授權授信環(huán)節(jié)審計：相關風險管理政策是否到位？
4.3 票據業(yè)務保證金及擔保措施審計：風險緩釋措施是否適當？
4.4 票據業(yè)務審查及日常管理狀況審核：日常操作是否合規(guī)？
4.5 票據業(yè)務收費及核算審核：賬務處理是否合規(guī)？
4.6 票據業(yè)務相關資金用途監(jiān)控及墊款、風險損失問題審核：業(yè)務后期管理措施是否得到有效執(zhí)行？
5. 課程總結

 

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