司法查控類主題培訓(xùn)-輪侯查封、金融機(jī)構(gòu)配合有權(quán)機(jī)關(guān)查、凍、扣的風(fēng)險案例解析.doc

  培訓(xùn)講師:魏永強(qiáng)

講師背景:
魏永強(qiáng)老師——大數(shù)據(jù)與數(shù)字化轉(zhuǎn)型實戰(zhàn)專家1.【背景介紹】?清華大學(xué)五道口金融學(xué)院博士后?亞太人工智能學(xué)會(AAIA)大數(shù)據(jù)專家?清華能源互聯(lián)網(wǎng)研究院特邀大數(shù)據(jù)專家?雄安新區(qū)建設(shè)發(fā)展研究中心教授?鄭州大學(xué)地球科學(xué)與技術(shù)學(xué)院客座教授?第三屆“數(shù) 詳細(xì)>>

魏永強(qiáng)
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司法查控類主題培訓(xùn):輪侯查封、金融機(jī)構(gòu)配合有權(quán)機(jī)關(guān)查、凍、扣的風(fēng)險案例解析





魏永強(qiáng)博士后

大數(shù)據(jù)與數(shù)字化轉(zhuǎn)型專家/原建信金融科技研發(fā)總監(jiān)




課程背景

隨著我國金融市場的不斷發(fā)展,金融機(jī)構(gòu)與司法查控業(yè)務(wù)的聯(lián)系日益緊密。為規(guī)范金
融機(jī)構(gòu)在司法查控過程中的操作,降低金融風(fēng)險,提高金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對司法查控業(yè)務(wù)的能
力,廣發(fā)銀行總行特舉辦此次培訓(xùn)。本次培訓(xùn)將圍繞司法查控類主題,重點講解輪侯查
封、金融機(jī)構(gòu)配合有權(quán)機(jī)關(guān)查、凍、扣的風(fēng)險案例,旨在提升從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)及風(fēng)險
防范意識。




課程收益

1. 掌握司法查控業(yè)務(wù)的基本知識和操作規(guī)范;
2. 了解輪侯查封的法律規(guī)定及實際操作要點;
3. 學(xué)習(xí)金融機(jī)構(gòu)如何配合有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行查、凍、扣的風(fēng)險防范;
4. 分析典型案例,提高風(fēng)險識別和應(yīng)對能力;
5. 提升金融機(jī)構(gòu)在司法查控業(yè)務(wù)中的風(fēng)險管理水平。




授課形式

理論講解+案例分析+視頻分享+課堂練習(xí)+實戰(zhàn)演練+小組研討+互動答疑

學(xué)習(xí)對象(注解:適合什么人學(xué)習(xí))

1. 金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,尤其是負(fù)責(zé)司法查控業(yè)務(wù)的部門人員;
2. 金融機(jī)構(gòu)法務(wù)、風(fēng)險管理、內(nèi)控等部門相關(guān)人員;
3. 金融機(jī)構(gòu)高層管理人員,以便更好地指導(dǎo)和支持業(yè)務(wù)部門開展工作。



時間安排

系統(tǒng)學(xué)習(xí)2天(12小時)



課程大綱



第一天:

09:00-12:00

1. 課程導(dǎo)入:司法查控業(yè)務(wù)概述及重要性

a. 我國司法查控業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀
b. 金融機(jī)構(gòu)在司法查控業(yè)務(wù)中的角色和責(zé)任
c. 司法查控業(yè)務(wù)典型案例分析

2. 輪侯查封的法律規(guī)定與實際操作

a. 輪侯查封的概念和特點
b. 輪侯查封的法律依據(jù)
c. 輪侯查封的操作流程及注意事項
d. 輪侯查封典型案例分析
14:00-17:00

3. 金融機(jī)構(gòu)配合有權(quán)機(jī)關(guān)查、凍、扣的風(fēng)險案例解析

a. 配合有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行查、凍、扣的基本要求
b. 金融機(jī)構(gòu)在配合過程中的風(fēng)險點分析
c. 典型案例分析

第二天:

09:00-12:00

4. 金融機(jī)構(gòu)在司法查控業(yè)務(wù)中的風(fēng)險識別與防范

a. 司法查控業(yè)務(wù)風(fēng)險的類型及表現(xiàn)
b. 風(fēng)險防范策略與措施
c. 內(nèi)控制度建設(shè)及優(yōu)化
d. 風(fēng)險識別與防范典型案例分析
14:00-16:00

5. 金融機(jī)構(gòu)司法查控業(yè)務(wù)的合規(guī)管理

a. 司法查控業(yè)務(wù)的合規(guī)要求
b. 金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)體系的構(gòu)建
c. 合規(guī)培訓(xùn)與宣傳
d. 合規(guī)管理典型案例分析
16:00-17:00

6. 總結(jié)與展望:司法查控業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢及應(yīng)對策略

a. 司法查控業(yè)務(wù)的市場前景
b. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對策略和建議
c. 進(jìn)一步提升金融服務(wù)水平,助力實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展
d. 典型案例分析


14:00-16:00

7. 司法查控業(yè)務(wù)的國際發(fā)展趨勢及啟示

c. 國際司法查控業(yè)務(wù)的最佳實踐與經(jīng)驗借鑒
i. 跨境查控協(xié)作流程
ii. 國際查控規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)
iii. 信息共享與技術(shù)合作
16:00-16:15
茶歇與交流
16:15-17:45

8. 我國司法查控業(yè)務(wù)的未來發(fā)展展望

a. 政策法規(guī)趨勢
i. 司法查控業(yè)務(wù)的法治化進(jìn)程
ii. 相關(guān)政策法規(guī)的完善與更新
b. 技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用
i. 大數(shù)據(jù)在司法查控業(yè)務(wù)中的應(yīng)用
ii. 人工智能技術(shù)的融入與發(fā)展
c. 行業(yè)協(xié)作與交流
i. 金融機(jī)構(gòu)與司法機(jī)關(guān)的緊密合作
ii. 行業(yè)內(nèi)部交流與合作
iii. 國際化視野下的司法查控業(yè)務(wù)探討
17:45-18:00

總結(jié)與閉幕

以上為課程詳細(xì)大綱,內(nèi)容涵蓋司法查控業(yè)務(wù)的基本概念、法律規(guī)定、操作流程、風(fēng)
險防范、合規(guī)管理、社會責(zé)任以及未來發(fā)展展望等多個方面,旨在幫助學(xué)員全面了解和
掌握司法查控業(yè)務(wù)的相關(guān)知識和技能,提升金融機(jī)構(gòu)在司法查控業(yè)務(wù)中的風(fēng)險防范能力
,更好地服務(wù)于實體經(jīng)濟(jì),維護(hù)社會公平正義。
通過本次培訓(xùn),金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員將更好地掌握司法查控業(yè)務(wù)的相關(guān)知識和操作技巧
,提高風(fēng)險防范意識,為金融機(jī)構(gòu)在司法查控業(yè)務(wù)中的穩(wěn)健發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

 

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