跨境業(yè)務反洗錢實務（一線）

  培訓講師：周杰

講師背景：
周杰老師某大型國有股份銀行31年從業(yè)經(jīng)歷曾任某大型國有股份銀行省分行法律合規(guī)部高級合規(guī)經(jīng)理（專業(yè)技術序列）曾任某大型國有股份銀行省分行內(nèi)控合規(guī)部門副總經(jīng)理15年風險管理、內(nèi)控、合規(guī)工作經(jīng)歷，14年省分行部門紀檢、法律合規(guī)、內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)驗持 詳細>>

周杰
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跨境業(yè)務反洗錢實務（一線）詳細內(nèi)容

跨境業(yè)務反洗錢實務（一線）

跨境業(yè)務反洗錢盡職調(diào)查實務
課程背景 -------------------------------------------------
跨境業(yè)務不僅受反洗錢相應規(guī)則約束，也受制裁規(guī)則約束。不僅受國際規(guī)則制約，也受國內(nèi)規(guī)則制約。當前銀行國內(nèi)、國際雙向監(jiān)管合規(guī)管理壓力巨大，如何有效履職，防范洗錢風險、制裁風險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構各層級關注的重點。
本課程以跨境業(yè)務場景為主線，從客戶和業(yè)務兩個維度解析盡職調(diào)查，以離岸公司（境外上市）、境外機構、境外非銀行金融機構等特定類型客戶為例，解讀客戶盡職調(diào)查關鍵環(huán)節(jié)，以及盡職調(diào)查方法和工具；以跨境匯款、國際結算等相關產(chǎn)品業(yè)務為例，解讀跨境業(yè)務盡職調(diào)查核心內(nèi)容；貫穿美國經(jīng)濟、金融制裁、跨境業(yè)務反洗錢監(jiān)管規(guī)則，制裁監(jiān)測名單實務操作，提升員工辦理跨境業(yè)務合規(guī)操作能力。
課程特點-------------------------------------------------
教學立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，原創(chuàng)故事動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學員接受；
以合規(guī)價值導向為目標，步步深入、提問引導為主，激發(fā)工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現(xiàn)實操作能力；
課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓印象深刻。
課程時長：半天，3小時
課程對象：銀行操作崗位等
教學方法：課堂討論+案例分享+總結反思+腦圖提煉
授課特點-------------------------------------------------
教學立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，視頻動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學員接受；
以合規(guī)價值導向為目標，步步深入、提問引導為主，激發(fā)工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現(xiàn)實操作能力；
課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓印象深刻。
課程大綱 -------------------------------------------------
第一講 跨境業(yè)務合規(guī)風險主要來源
洗錢形式和制裁約束
跨境業(yè)務洗錢特點和形式，跨境業(yè)務制裁管理方向。
第二講 FATF類制裁體系
第五輪互評估方法、灰名單、黑名單對跨境業(yè)務的影響
第三講 美國金融制裁和出口管制
1、美國國家安全審查體系框架
熱點答疑，美國金融制裁和出口管制作用和影響？
2、金融制裁框架，一級制裁和次級制裁，全面制裁、針對性制裁，SDN名單以及當前熱點名單解讀和實踐運用。
3、出口管制框架，何為軍民兩用名單？實體清單、待核實清單 、軍事最終用戶清單、被拒絕人員清單介紹
4、經(jīng)濟金融制裁對跨境業(yè)務的影響
第四講 跨境特定類型客戶盡職調(diào)查
1、離岸公司（境外上市）盡職調(diào)查方法
2、境外機構盡職調(diào)查方法
3、境外非銀行金融機構盡職調(diào)查方法
第五講 跨境業(yè)務盡職調(diào)查
銀行跨境產(chǎn)品盡職調(diào)查關鍵環(huán)節(jié)，跨境匯款、國際結算盡職調(diào)查案例分享。
跨境重點監(jiān)管文件解讀，介紹《銀行跨境業(yè)務反洗錢和反恐怖融資工作指引（試行）的通知》（銀發(fā)〔2021〕16號）、《匯款業(yè)務反洗錢和反恐怖融資工作指引》（銀發(fā)〔2021〕102號）核心內(nèi)容。

 

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