《上市公司合規(guī)體系建設、合規(guī)理念與文化培育》

《上市公司合規(guī)體系建設、合規(guī)理念與文化培育》
主講：李皖彰
【課程背景】
在當今復雜多變的商業(yè)環(huán)境中，上市公司面臨著來自內外部的諸多挑戰(zhàn)。企業(yè)因不合規(guī)行為遭受巨額罰款、法律訴訟、聲譽受損甚至破產的案例屢見不鮮。隨著企業(yè)規(guī)模擴大和業(yè)務多元化，企業(yè)合規(guī)風險的種類和復雜性也不斷增加，涵蓋了知識產權、商業(yè)秘密、市場營銷、安全生產、財務稅務、數據安全、環(huán)境保護等多個領域。許多上市公司在面對合規(guī)風險時，缺乏有效的風險識別和應對機制，難以提前發(fā)現和防范潛在的合規(guī)問題。合規(guī)理念與文化作為企業(yè)合規(guī)管理的靈魂，但員工對合規(guī)的認識不足，缺乏主動遵守合規(guī)要求的意識，導致企業(yè)內部合規(guī)氛圍淡薄，合規(guī)制度難以有效執(zhí)行。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)合規(guī)應貫穿于上市公司決策和經營管理的各個環(huán)節(jié)。
本課程設計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經濟學、商科的知識體系和海外訪學經歷，16年管理咨詢與經營管理實踐，服務過多家世界500強企業(yè)，了解國內企業(yè)的發(fā)展階段與實際需求，作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學員聽得進，用得到，入腦也入心。
【課程收益】
提升學員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認知
提升學員合法合規(guī)經營管理的理念與認知
增強學員內控合規(guī)意識，實現企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展
增強員工守法用法的自覺性，增強認識，嚴守邊界、防范風險
【課程特色】
結合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權威案例與實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現理論與實踐緊密結合
【課程對象】所屬單位經營管理干部、各職能部門、市場部門、核心員工
【課程時間】1天（5-6小時）
【課程大綱】
第一講：大合規(guī)時代-企業(yè)全面風險管理、內部控制與合規(guī)
一、與風險共存：什么是風險以及如何做企業(yè)經營風險管理
1、風險與風險管理
2、合規(guī)與風險防控：企業(yè)合規(guī)的內涵
3、企業(yè)風險的特征、要素
4、企業(yè)經營風險的分類與表現
二、大合規(guī)時代：合規(guī)理念與文化
1、什么是合規(guī)？如何將合規(guī)落入具體工作
2、為什么都在提合規(guī)：不做合規(guī)會怎樣？
第二講：企業(yè)合規(guī)體系建設與合規(guī)管理
一、合規(guī)體系建設
1、合規(guī)體系的內容、要素、基本原則
「以案說法」有效合規(guī)計劃實施的難點
2、合規(guī)管理組織、文化、制度建設
3、企業(yè)治理合規(guī)與企業(yè)經營合規(guī)
二、企業(yè)合規(guī)管理
1、九大合規(guī)管理體系
2、合規(guī)管理體系構成要素
3、合規(guī)風險與風險報告
三、合規(guī)管理組織體系及崗位指責
1、企業(yè)合規(guī)管理組織體系框架
2、企業(yè)合規(guī)管理職責分工
第三講：企業(yè)治理合規(guī)-新公司法與企業(yè)家精神
一、新公司法對公司治理結構的重建
1、“公司治理”和“公司管理”
2、黨組織與公司治理
3、法定代表人回歸“代表人”的法律地位
4、單層制公司治理架構的引進
5、強化對控股股東和實際控制人的約束機制
6、首次界定勤勉義務的概念
7、進一步強化以職工代表大會為基本形式的民主管理制度
8、將合規(guī)管理提升到法律制度
9、董監(jiān)高的合規(guī)履職
10、母子公司關聯(lián)交易
11、上市公司資產管理及監(jiān)督機制
12、環(huán)境、社會責任與公司治理（ESG）
13、股東失權規(guī)則制度
14、股東出資加速到期
第四講：企業(yè)經營管理合規(guī)
一、企業(yè)常見重大刑事合規(guī)風險識別與防范
1、職務侵占罪（貪污罪）
2、挪用資金罪（挪用公款罪）
3、行賄罪
行賄罪 VS 饋贈禮物
「以案說法」事后行賄
4、非國家工作人員受賄罪（受賄罪）
「以案說法」收取協(xié)調費據為己有
5、合同詐騙罪
「以案說法」業(yè)務員冒用公司名義與他人簽訂合同收取貨款
6、侵犯商業(yè)秘密罪
7、侵犯公民個人信息罪
「以案說法」某公司員工非法獲取十余萬條公民個人信息
二、合同風險與防范
1、合同：一切皆契約
2、合同決定業(yè)務流程，業(yè)務流程產生內控風險
3、合意、合同法與合同全過程風險管理
4、合同簽約必知與風險識別
5、合同風險的分類、識別
6、合同風險的防范策略
三、市場營銷合規(guī)
1、“十不準”與虛假貿易
2、企業(yè)廣告宣傳合規(guī)要點
3、日常市場活動合規(guī)管理
四、企業(yè)投融資并購與資本市場銜接的合規(guī)
1、投資并購前的盡職調查
2、企業(yè)信息披露的合規(guī)要點
3、企業(yè)資本市場交易的合規(guī)要點
第五講：企業(yè)專項合規(guī)與合規(guī)風險識別應對
一、知識產權與商業(yè)秘密合規(guī)
「以案說法」某科技公司核心技術被泄露導致市場份額驟減
1、知識產權與商業(yè)秘密合規(guī)對企業(yè)的重要性
2、專利、商標、著作權、商業(yè)秘密等知識產權的定義、特點和范圍
3、專利申請流程、商標注冊要點、著作權的自動取得原則
4、知識產權的有效期和續(xù)展方式
5、商業(yè)秘密的界定（構成要件）
商業(yè)秘密的保護措施
6、知識產權與商業(yè)秘密管理體系建設
7、合規(guī)風險識別與應對
重點法條解讀：專利法、商標法、著作權法、反不正當競爭法、民法典等
二、市場營銷與廣告宣傳合規(guī)
1、市場營銷的策略手段，廣告宣傳的常見形式的風險識別
2、市場營銷與廣告宣傳的內容審核：虛假、誤導性信息，侵犯他人知識產權，低俗暴力、極限詞、絕對化用語
3、不正當競爭行為
4、消費者的權利及保護
5、數據使用與隱私保護
重點法條解讀：廣告法、反不正當競爭法、消費者權益保護法、個人信息保護法等
三、人力資源與勞動用工合規(guī)
「以案說法」企業(yè)因勞動用工不合規(guī)，如違法解除勞動合同、未依法繳納社保等，導致巨額賠償和聲譽受損
1、招聘與入職合規(guī)
2、勞動合同管理
3、薪酬福利與工時管理
4、員工關系與勞動爭議處理
重點法條解讀：勞動法、勞動合同法、社會保險法、勞動爭議調解仲裁法等
四、安全生產合規(guī)
「以案說法」國內外重大安全生產事故
1、企業(yè)的安全生產主體責任
2、安全生產保障措施
3、從業(yè)人員的權利和義務
4、事故應急救援與調查處理
5、安全生產管理體系建設
6、安全生產風險識別與評估
7、安全生產風險控制與隱患治理
8、事故應急管理
重點法條解讀：安全生產法、消防法、職業(yè)病防治法、危險化學品安全管理條例等
五、產品質量合規(guī)
1、產品質量管控體系構建
2、質量工具與方法應用
3、產品質量風險識別與評估
4、產品質量風險控制與改進
5、質量危機應對與管理
重點法條解讀：產品質量法、食品安全法、藥品管理法、歐盟CE認證、美國FDA標準等
六、財務與稅務合規(guī)
「以案說法」知名企業(yè)因財務造假
1、內部財務控制制度
2、財務核算合規(guī)流程
3、稅務申報與繳納合規(guī)
4、稅務籌劃與合理避稅
5、財務與稅務風險識別與評估
重點法條解讀：會計法、企業(yè)會計準則、企業(yè)財務通則、稅收征收管理法、企業(yè)所得稅法、增值稅法等
七、反洗錢、反舞弊、反商業(yè)賄賂、反腐敗合規(guī)
1、反洗錢風險識別：客戶風險等級劃分、交易行為分析
2、舞弊風險識別：采購、銷售、財務等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)風險識別（虛假報銷、挪用資金、關聯(lián)交易舞弊）
3、商業(yè)賄賂與腐敗風險識別：供應商與客戶背景調查、業(yè)務招待費審查
4、防范措施與內部控制
5、應對策略與危機管理
重點法條解讀：反洗錢法、金融機構反洗錢規(guī)定、企業(yè)內部控制基本規(guī)范、反不正當競爭法、刑法、反腐敗國際公約等
八、反壟斷、反不正當競爭合規(guī)管理
1、壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經營者集中等行為的認定標準和法律責任
2、橫向壟斷協(xié)議（如固定價格、限制產量、劃分市場等）
3、縱向壟斷協(xié)議（如維持轉售價格等）
4、如何判斷企業(yè)是否具有市場支配地位
5、企業(yè)在日常經營中可能涉及壟斷行為的風險點
6、商業(yè)混淆、虛假宣傳、商業(yè)詆毀、侵犯商業(yè)秘密、不正當有獎銷售
7、不正當競爭行為風險識別
重點法條解讀：反壟斷法、反不正當競爭法、國際主要國家和地區(qū)（如歐盟、美國等）法律制度
九、環(huán)境保護與環(huán)境利用合規(guī)
1、生產環(huán)節(jié)環(huán)境風險識別：廢水廢氣排放、危險廢物產生、資源過度消耗
2、項目建設環(huán)境風險識別：項目選址不當、施工過程中的揚塵噪聲污染、生態(tài)破壞
3、環(huán)境合規(guī)管理體系構建
4、風險應對與應急管理
重點法條解讀：環(huán)境保護法、水污染防治法、大氣污染防治法、固體廢物污染環(huán)境防治法、環(huán)保稅政策、綠色金融政策、巴黎協(xié)定、斯德哥爾摩公約、ISO14000環(huán)境管理體系標準
十、信息安全與數據合規(guī)
1、數據分類分級管理
2、個人信息處理規(guī)則
3、數據安全事件的報告與處置
4、重要數據識別與管理政策
5、網絡安全風險識別：網絡攻擊（DDoS攻擊、惡意軟件入侵、網絡釣魚等）、網絡漏洞（系統(tǒng)漏洞、應用程序漏洞等）
6、數據安全風險識別：數據收集、存儲、使用、傳輸、共享和銷毀等全生命周期數據安全風險（數據泄露、數據篡改、數據濫用）
7、信息安全風險識別與評估
重點法條解讀：網絡安全法、數據安全法、個人信息保護法、歐盟通用數據保護條例（GDPR）、美國加利福尼亞消費者隱私法案（CCPA）、國際標準化組織ISO/IEC 27001 信息安全管理體系標準
第六講：企業(yè)合規(guī)理念與文化
一、合規(guī)是一個完全的舶來品嗎？
1、如何理解合規(guī)
“合規(guī)”與“合法”是一個意思嗎？
2、公司內部控制的意義
3、職業(yè)道德是個人長遠發(fā)展最好的名片
好的承諾與好的執(zhí)行
4、內控合規(guī)是對員工權益的保護
「以案說法」利用合規(guī)切割單位責任和員工責任
二、誠信與契約精神-現代商業(yè)的基石
1、信任的成本
2、眼前利益與長遠利益
“不按規(guī)則出牌”是破壞規(guī)則還是智慧謀略？
做好人是不是吃虧？
3、重禮儀，輕規(guī)則
4、當按規(guī)則辦事成為一種習慣
用規(guī)則維護我們的正當權力
三、企業(yè)誠信與職業(yè)道德合規(guī)
1、企業(yè)員工避免利益沖突的合規(guī)要點
2、商業(yè)伙伴合規(guī)
3、職業(yè)道德紅線
4、建立舉報機制
四、契約精神是未來企業(yè)的核心競爭力：全面依法治國與全面依法治企
1、依法治國是黨領導人民治國理政的基本方略
2、公司治理與新公司法：對職工權益的保護
3、公司工會：以職工代表大會為基本形式的民主管理制度
4、公司的道德規(guī)范與社會責任
5、成就井然有序的未來中國
6、用明規(guī)則來消滅潛規(guī)則
課程重點與要點回顧
功在平時，化危為機
知識點回顧與展望
結語：合規(guī)管理從來都不會一蹴而就，而是一個持續(xù)的、動態(tài)的過程，需要企業(yè)全體成員的共同努力。在日常運營中，時刻保持對合規(guī)風險的敏銳洞察力，運用科學的方法及時識別和有效應對風險，將所學知識切實運用到實際工作中，積極推動所在企業(yè)合規(guī)體系的建設與完善，傳播合規(guī)理念，帶動營造合規(guī)文化，讓合規(guī)成為企業(yè)發(fā)展的內在驅動力。每一家企業(yè)都能在合規(guī)的軌道上穩(wěn)健前行，有效防范各類風險，提升企業(yè)的核心競爭力，實現可持續(xù)發(fā)展的長遠目標。

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