企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理

  培訓(xùn)講師:陳光

講師背景:
陳光優(yōu)秀的實(shí)戰(zhàn)專家之一:教育經(jīng)歷1992年畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)稅務(wù)學(xué)院注冊(cè)稅務(wù)師北京郵電大學(xué)項(xiàng)目管理專業(yè)、中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)在職研究生職業(yè)經(jīng)歷:黑龍江省國(guó)稅局從事稅收專管工作及納稅檢查教學(xué)近十年國(guó)際知名投資機(jī)構(gòu)從事投資融資、財(cái)務(wù)分析達(dá)五年曾在 詳細(xì)>>

陳光
    課程咨詢電話:

企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理詳細(xì)內(nèi)容

企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理


企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理
 【課程目標(biāo)】
  ●通過(guò)生動(dòng)的案例分析幫助學(xué)員建立對(duì)內(nèi)部控制制度完整而系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)
  ●掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法,評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)
  ●掌握內(nèi)部審計(jì)的具體實(shí)施程序以及關(guān)鍵操作要點(diǎn)
  ●掌握財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法,并有效采取措施控制與防范風(fēng)險(xiǎn)
  ●深刻理解內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系,打造系統(tǒng)“防火墻”
 【課程大綱】
內(nèi)部審計(jì)篇
一、內(nèi)部審計(jì)的基本概念
  ●內(nèi)部審計(jì)的概念:牽制與平衡的原理
●內(nèi)部審計(jì)的角色:不僅僅是消防員;
  ●內(nèi)部審計(jì)過(guò)程:僅僅是檢查發(fā)票?還是檢查流程?
  ●基本審計(jì)方法:抽查、實(shí)地觀察、標(biāo)桿法
案例1:內(nèi)部審計(jì)如何找到關(guān)鍵控制及問(wèn)題點(diǎn)——從一家企業(yè)的營(yíng)銷費(fèi)用看問(wèn)題。
二、內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)共同涉及的幾大專業(yè)問(wèn)題
  ●審計(jì)通知書(shū)與審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)
  ●審計(jì)計(jì)劃:如何執(zhí)行很重要
  ●內(nèi)外部審計(jì)的評(píng)價(jià)、協(xié)調(diào)與專家的使用
  ●審計(jì)質(zhì)量控制
三、內(nèi)部審計(jì)具體準(zhǔn)則講解
  ●內(nèi)部控制審計(jì):
對(duì)流程的審計(jì)
對(duì)高管的審計(jì)
對(duì)責(zé)任的審計(jì)
  ●舞弊的預(yù)防檢查與報(bào)告
  ●風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)  ●內(nèi)部審計(jì)的控制自我評(píng)估法
  ●內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)與董事會(huì)或最高管理層的關(guān)系
  ●內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的管理
案例2:
某個(gè)汽車企業(yè)的審計(jì)管理中的問(wèn)題——如何規(guī)避情與法的碰撞?
四、內(nèi)部審計(jì)實(shí)施中需要關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題
  ●符合性測(cè)試與實(shí)質(zhì)性測(cè)試
  ●重要性、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與審計(jì)抽樣
  ●不同類型審計(jì)的特殊考慮
內(nèi)部控制篇
一、內(nèi)部控制詳解
  ●內(nèi)部控制的概念:為什么要控制?
  ●內(nèi)部控制的屬性:控制誰(shuí)?
  ●內(nèi)部控制的種類:找“點(diǎn)”
  ●內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)原則:牽制、協(xié)調(diào)、整體
  ●控制點(diǎn)與控制技巧:關(guān)鍵控制點(diǎn)、流程控制與制度控制
二、內(nèi)部控制規(guī)范總攬
  ●內(nèi)部控制基本規(guī)范
  ●內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引
  ●內(nèi)部控制應(yīng)用指引
三、業(yè)務(wù)流程重組
  ●流程重組的癥狀
  ●流程重組的步驟及各步驟的操作要點(diǎn)
  ●流程重組各步驟操作要點(diǎn)(最佳管理實(shí)踐)
  ●業(yè)務(wù)流程圖
四、內(nèi)部控制實(shí)務(wù)
  ●常見(jiàn)的舞弊類型:陰陽(yáng)發(fā)票、銷售費(fèi)用控制、部門利益控制、流程與風(fēng)險(xiǎn)
  ●內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)步驟
  ●內(nèi)部控制實(shí)例詳解
  ●內(nèi)部控制手冊(cè)的編寫(xiě)
  ●建立內(nèi)部控制系統(tǒng)必須考慮的重要因素
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及防范篇
一、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的一般概念、種類、特征及其成因分析
  ●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的一般概念
  ●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類
  ●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征
  ●企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)成因分析
二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制
  ●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
  ●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范措施
風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)審查:
原則定義:“是先嚴(yán)后寬還是先寬后嚴(yán)”?
合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)。
中國(guó)實(shí)際情況的合規(guī)性檢查需要注意的問(wèn)題。
合規(guī)審查中的事前控制:
A. 對(duì)流程的控制:主要控制點(diǎn):關(guān)鍵控制點(diǎn)的把握——協(xié)議、采購(gòu)、保管、銷售費(fèi)用
B.
  流程效率與效益的平衡:案例3:德國(guó)國(guó)家發(fā)展銀行(KFW)2008年9月15日上午10點(diǎn)1
  0分的悲?。簩?duì)流程的失控讓他們付出的是3億歐元的代價(jià)。
C. 對(duì)高管的控制:高管的盈余管理、管理層收購(gòu)與反向收購(gòu)、高管的流程制度與文化
合規(guī)審查中的事中控制:
A. 對(duì)成本與費(fèi)用的跟蹤控制:如何建立跟蹤卡?如何執(zhí)行費(fèi)用開(kāi)銷中的4。5法則?
B. 對(duì)銷售任務(wù)的控制:上半年完成全年任務(wù)的55%原則如何更好地執(zhí)行?
C. 對(duì)作業(yè)流程的監(jiān)督
D. 對(duì)財(cái)務(wù)流程的監(jiān)督。
案例4:2010年廈新電子退市帶給我們的思考

 

陳光老師的其它課程

智能化財(cái)務(wù)管理下的全面預(yù)算編制與控制調(diào)整課程大綱2020年年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制與全面預(yù)算控調(diào)【課程背景】2020年1月下旬武漢突發(fā)新冠肺炎疫情,就在肺炎疫情還未結(jié)束之時(shí),企業(yè)如何做好今年全面預(yù)算管理的指標(biāo)調(diào)整,以及如何做好績(jī)效的重新界定全面預(yù)算作為一種全方位、全過(guò)程、全員參與編制與實(shí)施的預(yù)算管理模式,憑借其計(jì)劃、協(xié)調(diào)、控制、激勵(lì)、評(píng)價(jià)等綜合管理功能,整合和優(yōu)化配

 講師:陳光詳情


《2016互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代-企業(yè)稅務(wù)籌劃變革》課程(1-2天)——解構(gòu)稅務(wù)規(guī)劃運(yùn)行規(guī)律,掌握籌劃變革之道課程備注:1.本課程為2015年全新研發(fā);2.本課程由稅務(wù)局出身的陳光老師全面研發(fā),具備全方位多角度的視野;3.本課程被北大、清華等多個(gè)高級(jí)研修班評(píng)為最有價(jià)值的財(cái)務(wù)理論創(chuàng)新課程;4.本課程的理論及工具已經(jīng)在近50家企業(yè)和近百家咨詢公司中得到有效應(yīng)用。一、《201

 講師:陳光詳情


《2016營(yíng)改增時(shí)代各行業(yè)企業(yè)稅務(wù)應(yīng)對(duì)》課程(2天)——解構(gòu)營(yíng)改增應(yīng)對(duì)之道課程備注:1.本課程為2016年全新研發(fā);2.本課程由多位資深專家共同研發(fā),具備全方位多角度的視野;3.本課程被北大、清華等多個(gè)高級(jí)研修班評(píng)為最有價(jià)值的財(cái)務(wù)理論創(chuàng)新課程;4.本課程實(shí)戰(zhàn)及工具已經(jīng)在近50家企業(yè)和近百家咨詢公司中得到有效應(yīng)用。一、《營(yíng)改增時(shí)代下的企業(yè)稅務(wù)應(yīng)對(duì)》課程背景簡(jiǎn)介

 講師:陳光詳情


疫情當(dāng)下,提升財(cái)務(wù)管理綜合賦能——《2020年財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析培訓(xùn)》課程(1天)——解構(gòu)財(cái)務(wù)報(bào)表分析應(yīng)對(duì)之道課程備注:1.本課程為2020年全新課程;2.本課程專門為公司培訓(xùn)設(shè)計(jì)。3.本課程為企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn),所有資料需注意安全保密。項(xiàng)目背景:◆全國(guó)疫情下,企業(yè)財(cái)務(wù)管理仍要繼續(xù),企業(yè)財(cái)務(wù)部如何全面提高財(cái)務(wù)管理賦能和水平?◆我們企業(yè)財(cái)務(wù)部、高管、業(yè)務(wù)核心以什么心態(tài)面對(duì)

 講師:陳光詳情


《2020年企業(yè)如何合理合規(guī)兩套賬合并為一套賬?課程(2天)——解構(gòu)企業(yè)財(cái)務(wù)管理應(yīng)對(duì)之道課程備注:1.本課程為2020年全新研發(fā);2.本課程由多位資深專家共同研發(fā),具備全方位多角度的視野;3.本課程被北大、清華等多個(gè)高級(jí)研修班列為最有價(jià)值的財(cái)務(wù)理論創(chuàng)新課程;一、《2020年企業(yè)如何合理合規(guī)兩套賬合并為一套賬?》課程背景簡(jiǎn)介(1)課程背景:2020年,隨著疫情

 講師:陳光詳情


《2020-企業(yè)稅務(wù)籌劃與利潤(rùn)創(chuàng)造新博弈》——解構(gòu)稅務(wù)規(guī)劃運(yùn)行規(guī)律,掌握籌劃變革之道課程備注:1.本課程為2020年全新研發(fā);2.本課程由稅務(wù)系統(tǒng)出身的陳光老師全面研發(fā),具備全方位多角度的視野;第一部分稅收政策前瞻:前言:2020年稅收政策吃緊,還有哪些“金三角地帶”?2020年3月份起,個(gè)人所得稅就要進(jìn)行自行申報(bào)了。如何做好企業(yè)老板,高管員工的個(gè)稅籌劃?稅

 講師:陳光詳情


《2020-新稅制下傳統(tǒng)中小企業(yè)公司治理與財(cái)稅籌劃實(shí)戰(zhàn)》——解構(gòu)稅務(wù)規(guī)劃運(yùn)行規(guī)律,掌握籌劃變革之道課程備注:1.本課程為2020年全新研發(fā);2、本課程由稅務(wù)系統(tǒng)出身的陳光老師全面研發(fā),具備全方位多角度的視野;第一部分稅收政策前瞻:前言:2020年疫情引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退和稅收政策吃緊,還有哪些“金三角地帶”?2020年3月份起,個(gè)人所得稅就要進(jìn)行自行申報(bào)了。如何做好

 講師:陳光詳情


《2020年企業(yè)如何合理合規(guī)兩套賬合并為一套賬?課程(2天)——解構(gòu)企業(yè)財(cái)務(wù)管理應(yīng)對(duì)之道課程備注:1.本課程為2020年全新研發(fā);2.本課程由多位資深專家共同研發(fā),具備全方位多角度的視野;3.本課程被北大、清華等多個(gè)高級(jí)研修班列為最有價(jià)值的財(cái)務(wù)理論創(chuàng)新課程;一、《2020年企業(yè)如何合理合規(guī)兩套賬合并為一套賬?》課程背景簡(jiǎn)介(1)課程背景:2020年,隨著疫情

 講師:陳光詳情


《2020年金稅三期大數(shù)據(jù)下的稅務(wù)危機(jī)防范》——解構(gòu)金稅三期后時(shí)代稅務(wù)規(guī)劃運(yùn)行規(guī)律,掌握籌劃變革之道課程備注:1.本課程為2020年全新研發(fā);2.本課程由稅務(wù)系統(tǒng)出身的陳光老師全面研發(fā),具備全方位多角度的視野;第一部分2020年你了解金稅三期嗎?:一、國(guó)地稅合并后增值稅所得稅稅率政策的重大變化1、“互聯(lián)網(wǎng)+稅務(wù)”主要體現(xiàn)在哪些方面?金稅三期已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)了和銀

 講師:陳光詳情


學(xué)好稅務(wù)政策,把握控制風(fēng)險(xiǎn),做好稅務(wù)規(guī)劃——《2020年度首次個(gè)稅匯繳風(fēng)險(xiǎn)管控、稅務(wù)規(guī)劃以及實(shí)務(wù)操作》課程大綱正確理解稅法的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)!——企業(yè)員工應(yīng)對(duì)個(gè)稅之道課程備注:1.本課程為2020年全新研發(fā);2.本課程由出生于黑龍江省國(guó)稅系統(tǒng)的陳光老師,與北京聯(lián)合智訓(xùn)聯(lián)合研發(fā)。具備全方位多角度做好個(gè)稅稅務(wù)規(guī)劃的視野;3.本課程結(jié)束后,可與企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)答疑;一、《20

 講師:陳光詳情


 發(fā)布內(nèi)容,請(qǐng)點(diǎn)我!  講師申請(qǐng)/講師自薦
清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)高級(jí)研修班
清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)高級(jí)研修班
COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://fanshiren.cn INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權(quán)所有