企業(yè)內(nèi)部審計 內(nèi)訓(xùn)

  培訓(xùn)講師：邱健

講師背景：
邱健先生--高端審計管理老師/咨詢師精通審計全盤管理精通內(nèi)控風(fēng)險管理教育經(jīng)歷邱健老師，1973年出生于湖南株洲，44歲，常住珠海，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風(fēng)險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信 詳細(xì)>>

邱健
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企業(yè)內(nèi)部審計 內(nèi)訓(xùn)詳細(xì)內(nèi)容

企業(yè)內(nèi)部審計 內(nèi)訓(xùn)
 

課程大綱

一 審計定位、目標(biāo)及戰(zhàn)略

1、 內(nèi)審定位和目標(biāo)

1.1內(nèi)審定位探討

1.2 IIA定義

1.3內(nèi)審目標(biāo)探討

2、 內(nèi)審職業(yè)環(huán)境和未來十大轉(zhuǎn)變

3、                                                                   內(nèi)部審計十二項(xiàng)核心原則


二、內(nèi)審實(shí)務(wù)

1、內(nèi)審工作標(biāo)準(zhǔn)化流程之準(zhǔn)備階段工作

  1.1如何選擇對象

1.2如何分配資源

1.3如何協(xié)同

1.4如何出具審計方案

1.4.1方案目的

1.4.2方案作用

1.4.3出具步驟

1.4.4制定方法

1.4.5制定要點(diǎn)

1.4.6審計方案實(shí)例分享

2、內(nèi)審實(shí)施階段工作

2.1原則問題

2.2審計通知及入場會

2.3資料收集

2.4審計方法十一種

2.4.1訪談法注意十二點(diǎn)

實(shí)際操作練習(xí)

2.4.2審核分析四法

   實(shí)際操作練習(xí)

2.4.3觀察法

   實(shí)際案例分享

2.4.4函證法

2.4.5盤點(diǎn)法八技巧

2.4.6因果法和果因法

2.4.7拉窗簾法

2.4.8遵循法和思維創(chuàng)新法

2.4.9解剖麻雀法和高屋建甌法

2.4.10否定之否定法

2.4.11紅旗標(biāo)志

2.5抽樣

3、內(nèi)審底稿編制及審閱

3.1編制內(nèi)容，證據(jù)相互印證

3.2底稿參考模版

3.3底稿審閱

3.4底稿實(shí)例分享

4、內(nèi)審報告編制和分發(fā)

4.1報告形式和內(nèi)容

4.2報告五要點(diǎn)

4.3報告發(fā)送

4.4報告實(shí)例分享

5、國際內(nèi)部審計標(biāo)準(zhǔn)介紹（紅皮書體系解讀）

6、后續(xù)審計

6.1如何溝通和保證

6.2后續(xù)審計范圍及方式

7、內(nèi)審質(zhì)量管理

7.1底稿和報告復(fù)核

7.2項(xiàng)目抽查

7.3質(zhì)量評估

7.4制度保證

8、如何開展內(nèi)審人員的績效評估

 8.1領(lǐng)導(dǎo)要求分類

 8.2績效評估思路討論

 8.3績效評估實(shí)例講解

8.4如何才能實(shí)現(xiàn)高績效？

9、內(nèi)審保密和安全管理

10、內(nèi)審知識管理

 10.1內(nèi)審三級檔案管理

 10.2內(nèi)審知識庫管理

11、內(nèi)審溝通技巧和沖突化解

11.1溝通技巧

11.2沖突化解


三、審計類型簡介

1、審計類型簡介

1.1離任/任中審計

1.2 IT審計

1.3媒介審計

1.4工程審計

1.5管理評估與咨詢

1.6戰(zhàn)略審計


 四、卓越審計師的修煉

1、學(xué)習(xí)能力

1.1學(xué)習(xí)的速度＜變化的速度=死亡

1.2學(xué)習(xí)力是唯一持久的競爭力

1.3現(xiàn)代人應(yīng)具備四種基本的學(xué)習(xí)力

2、如何有效溝通

2.1溝通定義

2.2溝通步驟

2.3溝通方式

2.4溝通技巧

2.5溝通要點(diǎn)

2.6內(nèi)審溝通技巧和沖突化解

2.7內(nèi)審訪談十二要點(diǎn)

2.8溝通案例及訪談練習(xí)

3、創(chuàng)新/應(yīng)變能力

 3.1審計原則

 3.2創(chuàng)新產(chǎn)生源泉及案例

 3.3審計如何應(yīng)變

4、心理素質(zhì)

 4.1陽光心態(tài)

 4.2常見心理問題及應(yīng)對

5、內(nèi)審人員招募

 5.1招募原則

 5.2招募方法

6、“合格”審計師的要求

6.1通用要求

6.2職業(yè)要求

7、內(nèi)審職業(yè)勝任能力模型

7.1勝任能力模型內(nèi)容

7.2勝任能力模型舉例

7.3能力打造方法實(shí)例

8、職業(yè)發(fā)展通道

8.1職業(yè)發(fā)展通路構(gòu)建

8.2職業(yè)發(fā)展通路模型舉例

9、自我營銷


五、其他

1、舞弊風(fēng)險理論及舞弊調(diào)查

1.1舞弊風(fēng)險理論

1.2常見舞弊類型

1.3有效舞弊預(yù)警和調(diào)查方法

2、內(nèi)審與其他部門的關(guān)系

2.1與監(jiān)事會、審計委員會關(guān)系

2.2與其他各部門關(guān)系

3、內(nèi)審部門在內(nèi)控體系推進(jìn)建設(shè)中的作用

3.1內(nèi)控體系推進(jìn)部門設(shè)置

3.2內(nèi)審部門的作用

4、內(nèi)審、內(nèi)控、風(fēng)險管理的關(guān)系


六、思考

內(nèi)審如何適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)化的發(fā)展

 

邱健老師的其它課程

COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引邱健老師（2天）課程背景現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模做大了之后，都在推行內(nèi)控，目的在于降低風(fēng)險，將企業(yè)做到百年老店，基業(yè)長青。但如何推行內(nèi)控，具體怎么去做？不要做成“兩張皮”，如何把內(nèi)控的理論和企業(yè)實(shí)際相結(jié)合，讓理論能夠落地實(shí)操。邱健老師秉承多年內(nèi)控實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，并系統(tǒng)學(xué)習(xí)內(nèi)控理論，達(dá)到實(shí)踐與理論的融會貫通，以案例，練習(xí)加深學(xué)員對理論的理解深度，加

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智能內(nèi)審-內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向邱健老師（2天）課程背景在目前大數(shù)據(jù)，云計算風(fēng)起云涌的時代，內(nèi)部審計如何跟上時代的潮流，做出轉(zhuǎn)型的動作，向智能內(nèi)審轉(zhuǎn)型。國內(nèi)銀行，保險及央企很多已在開始智能內(nèi)審的實(shí)踐，內(nèi)審人員如果不了解，不實(shí)踐智能審計，不久的將來，可能會失去審計的資格！如何系統(tǒng)有效的實(shí)施內(nèi)部審計的轉(zhuǎn)型？如何借轉(zhuǎn)型之際更好的提升內(nèi)審價值？邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計經(jīng)驗(yàn)

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審計咨詢與評估邱健老師（1天）課程背景本課程適合已開展一定時間內(nèi)審工作的企業(yè)。按照內(nèi)部審計權(quán)威定義，內(nèi)部審計是獨(dú)立、客觀的確認(rèn)和咨詢活動。內(nèi)部審計在確認(rèn)工作已做到一定程度后，如何向咨詢轉(zhuǎn)變？從哪些地方切入？咨詢工作如何開展？邱健老師秉承多年內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)，開展多個咨詢項(xiàng)目，取得良好收益，推出審計咨詢與評估課程。幫助學(xué)員了解審計咨詢和評估開展思路和方法、工具等，

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信息系統(tǒng)審計邱健老師（1天）課程背景信息系統(tǒng)審計是內(nèi)部審計中的重要審計形式之一，信息系統(tǒng)審計是國際通用，在國內(nèi)近年流行的審計方法。開展信息系統(tǒng)審計是公司內(nèi)控工作的重要組成部分，也是最容易遺漏的部分。只有信息系統(tǒng)安全，穩(wěn)定和高效，才能保證公司整體運(yùn)營的順暢和目標(biāo)的達(dá)成，保證公司的基業(yè)長青。國內(nèi)大型和管理規(guī)范的公司都有開展信息系統(tǒng)審計業(yè)務(wù)。邱健老師是CISA，并

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企業(yè)文化審計實(shí)務(wù)邱?。?天）課程背景企業(yè)的發(fā)展，競爭，到最后其實(shí)是人的競爭，企業(yè)文化的競爭。企業(yè)如何能培養(yǎng)和打造自己的核心文化？內(nèi)部審計在其中能起到什么作用？目前國家一帶一路倡議下，企業(yè)并購方興未艾，但據(jù)統(tǒng)計并購的成功率只有50。為何一半左右的并購都失敗，其中重要的原因是因?yàn)槠髽I(yè)文化的融合失敗。如何系統(tǒng)有效的實(shí)施企業(yè)文化審計？內(nèi)部審計如何在“軟”的方面發(fā)揮自

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社會責(zé)任審計實(shí)務(wù)邱?。?天）課程背景企業(yè)發(fā)展到了一定規(guī)模，需要對社會盡一份責(zé)任。沒有做到這點(diǎn)，就好像人常說的富而不貴一樣，企業(yè)在人們心中的形象始終差一點(diǎn)。社會責(zé)任履行在企業(yè)發(fā)展過程中是必定要經(jīng)過的，而且很重要的一部分。內(nèi)部審計在這里如何發(fā)揮價值？如何系統(tǒng)有效的對社會責(zé)任進(jìn)行審計？邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計經(jīng)驗(yàn)，多個行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，提出社會責(zé)任審計實(shí)務(wù)的課程，

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審計戰(zhàn)略和審計體系構(gòu)建邱健老師（1天）課程背景本課程適合已開展一定時間內(nèi)審工作的企業(yè)。審計部門作為公司重要部門之一，應(yīng)該有自己的戰(zhàn)略，來保證公司總體戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，如何構(gòu)建審計部門的3-5年戰(zhàn)略？在此基礎(chǔ)上如何構(gòu)建審計體系？從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展業(yè)務(wù)和發(fā)展組織并重，來保障審計戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)？邱健老師秉承多年內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)，帶領(lǐng)復(fù)雜團(tuán)隊，構(gòu)建審計戰(zhàn)略的實(shí)踐，推出審計戰(zhàn)略和審計體系

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企業(yè)內(nèi)部審計邱健老師（2天）課程背景內(nèi)部審計作為企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立的監(jiān)督職能代表者，能夠也應(yīng)該為企業(yè)創(chuàng)造價值，現(xiàn)在受到越來越多的重視，企業(yè)成立內(nèi)部審計部門的也越來越多。如何系統(tǒng)有效的開展企業(yè)內(nèi)部審計工作？內(nèi)審部門的定位到底如何具體審計工作應(yīng)該如何開展？邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計經(jīng)驗(yàn)，多個行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，提出企業(yè)內(nèi)部審計的課程，幫助學(xué)員迅速的掌握內(nèi)部審計的理論、方法

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企業(yè)全面風(fēng)險管理框架邱健老師（1天）課程背景ISO31000標(biāo)準(zhǔn)是跨時代的巨制，人類有史以來首次以國際標(biāo)準(zhǔn)的形式確定風(fēng)險的定義、風(fēng)險管理的框架和理念。對于這個全面風(fēng)險管理框架的學(xué)習(xí)，有益于公司理解和執(zhí)行風(fēng)險管理的國際標(biāo)準(zhǔn)，從起步就和國際接軌。邱健老師秉承多年對風(fēng)險管理的理解，專業(yè)的功底，推出企業(yè)全面風(fēng)險管理的課程，幫助學(xué)員迅速的理解ISO31000標(biāo)準(zhǔn)，并領(lǐng)

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企業(yè)風(fēng)險管理邱健老師（2天）課程背景中國企業(yè)暫時無法和德國企業(yè)比較，德國的百年企業(yè)很多家，中國的屈指可數(shù)。企業(yè)倒閉的原因有很多，最主要的還是沒做好風(fēng)險管理。一個企業(yè)要想基業(yè)長青，做到百年老店，風(fēng)險管理是必備的成功因素之一。國內(nèi)大型企業(yè)和管理規(guī)范的企業(yè)都開始作風(fēng)險管理工作，但如何開展才能效果好，如何讓風(fēng)險的理論落地，如何讓風(fēng)險管理嵌入到企業(yè)的管理中去，而不是兩

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