內(nèi)控合規(guī)與操作風險防范

  培訓講師：王敏求

講師背景：
內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風險合規(guī)培訓指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師具有檢察機關履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細>>

王敏求
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內(nèi)控合規(guī)與操作風險防范詳細內(nèi)容

內(nèi)控合規(guī)與操作風險防范

一．引言

二．金融典型案件剖析

1.案件防控的重要性。

2.銀行業(yè)案件定義的演進。

3.當前銀行業(yè)案件防控形勢。

4.金融業(yè)典型案件剖析。

Ø 中國銀行高山案的細節(jié)與啟示。

Ø 法興銀行巨虧案的細節(jié)與啟示。

Ø 郵儲銀行貪污客戶貸款資金案的細節(jié)與啟示。

Ø 某城商行違法發(fā)放貸款案的細節(jié)與啟示。

5.案件發(fā)生原因分析。

Ø 海恩法則與銀行案件。

Ø 案件發(fā)生的三類動因。

三．信貸業(yè)務內(nèi)部控制

1.內(nèi)部控制定義和整體框架。

2.內(nèi)部控制與操作風險、合規(guī)風險管理的關系。

3.信貸業(yè)務內(nèi)部控制實踐。

Ø 銀行層面控制

² 授信額度管理。

² 授信審批管理。

² 信用風險管理。

² 業(yè)務系統(tǒng)建設。

Ø 業(yè)務層面控制。

² 貸前調(diào)查。

² 貸款審批。

² 簽訂合同及放款。

² 貸后管理。

² 貸款還款。

四．操作風險識別與控制

1.操作風險的定義和內(nèi)涵。

2.操作風險類型及判定標準。

3.操作風險高發(fā)領域。

Ø 類型。

Ø 業(yè)務條線。

5.操作風險識別與防范。

Ø 重點異常行為監(jiān)測和控制。

² 2類“積極型”異常行為。

² 8類“消極型”異常行為。

² 異常行為管理。

Ø 信貸業(yè)務操作風險防范。

五． 合規(guī)及監(jiān)管處罰案例剖析

1.合規(guī)的起源和發(fā)展。

2.合規(guī)的定義和性質(zhì)（孔孟合規(guī)觀）。

3.合規(guī)風險的定義和具體表現(xiàn)。

4.監(jiān)管處罰案例剖析。

Ø 違規(guī)授信放貸案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 違規(guī)挪用信貸資金案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 取消高管人員任職資格案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 嚴重違反審慎經(jīng)營原則案例及監(jiān)管視角的分析。

六． 合規(guī)風險管理

1.合規(guī)風險管理的定義。

2.合規(guī)管理框架。

3.合規(guī)管理流程。

4.合規(guī)文化的構(gòu)建。

5.合規(guī)風險管理管理工具。

Ø 合規(guī)風險地圖。

Ø 合規(guī)風險預警系統(tǒng)。

Ø 非現(xiàn)場監(jiān)測系統(tǒng)。

 

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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與操作風險防范》主講：王敏求老師6-12課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構(gòu)客戶經(jīng)理。課程收益：幫助培訓對象了解信貸業(yè)務內(nèi)部控制、操作風險管理、合規(guī)風險管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓對象了解操作風險、合規(guī)風險的具體表現(xiàn)形式，認識違規(guī)違法的嚴重后果，加快形成主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。課程大綱/要點：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件

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課程名稱：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理》主講：王敏求老師6-12課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構(gòu)新進員工。課程收益：幫助培訓對象了解內(nèi)部控制、操作風險管理、合規(guī)風險管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓對象了解操作風險、合規(guī)風險的具體表現(xiàn)形式，認識違規(guī)違法的嚴重后果，加快形成主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。課程大綱/要點：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件防控

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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風險防范》主講：王敏求老師3-6課時課程對象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機構(gòu)柜員、會計條線人員。課程收益：幫助培訓對象了解柜面操作風險、合規(guī)風險的具體表現(xiàn)形式，認識違規(guī)違法的嚴重后果，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。幫助培訓對象了解操作風險管理、合規(guī)風險管理的定義、整體框架和具體做法。課程大綱/要點：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵1.案件防

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課程名稱：《管理人員內(nèi)控合規(guī)與案件防范》主講：王敏求老師12課時課程對象：商業(yè)銀行管理人員。課程收益：幫助培訓對象深入了解銀行業(yè)案件的定義、類型和典型案件，提高案件防控的敏感性和有效性。幫助培訓對象加深對操作風險和合規(guī)風險管理的理解。幫助培訓對象了解銀行業(yè)案件的嚴重后果，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。課程大綱/要點：一．引言1.商業(yè)銀行面臨的形勢和挑戰(zhàn)。2.

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課程名稱：《商業(yè)銀行案件風險防控》主講：王敏求老師6課時課程對象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點：一、銀行風險與銀行案件1.銀行風險再認識。2.銀行案件及特點。3.風險管理的定位。二、商業(yè)銀行典型案件剖析1.信貸業(yè)務案件。?某農(nóng)商行巨額貸款詐騙案。?郵儲銀行客戶經(jīng)理貪污貸款案。2.柜面及存款案件。?某信用社柜員盜取公款案。?某農(nóng)商行網(wǎng)點負責人內(nèi)外勾結(jié)盜取存款

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