合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與案防管理
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與案防管理詳細(xì)內(nèi)容
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與案防管理
《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與案防管理》
課程大綱
第1章:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
本章節(jié)目標(biāo):通過本章節(jié)的介紹及案例學(xué)習(xí),使學(xué)員了解金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)概念和監(jiān)管要求;通過期間穿插的經(jīng)驗(yàn)分享,拓展員工視野與思路。
要點(diǎn)
金融機(jī)構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及化解手段
國(guó)內(nèi)外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例
我國(guó)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義
合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)管理要素
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)章制度建設(shè)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理體系與管理流程
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與檢查,考核與問責(zé)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部評(píng)價(jià)與合規(guī)報(bào)告
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量與合規(guī)資本管理
其他分享
第2章:商業(yè)銀行案防管理本章節(jié)目標(biāo):對(duì)案件防范相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行介紹,使學(xué)員了解案防管理的基本要求。
要點(diǎn)
什么是案防
理解操作風(fēng)險(xiǎn)和案防的關(guān)系
案防體系建設(shè)與長(zhǎng)效機(jī)制:基本做法與要點(diǎn)
案件綜合治理與防范的主要措施
中小型和農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案防的主要問題與現(xiàn)狀
案件防控與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引
員工個(gè)人交易賬戶管理
分享:跨國(guó)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和員工行為管理實(shí)踐
第3章:全面風(fēng)險(xiǎn)管理與公司治理
本章節(jié)目標(biāo):使學(xué)員了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與公司治理之間的關(guān)系。
要點(diǎn)
什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其要素
理解公司治理的重要性及作用
第4章:總結(jié):風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展進(jìn)程
本章節(jié)目標(biāo):對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和課程進(jìn)行總結(jié)和梳理,鞏固學(xué)員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí),為今后的工作做好準(zhǔn)備。
要點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程
風(fēng)險(xiǎn)管理的演進(jìn)軌跡
展望未來
賈宏波老師的其它課程
問題銀行的發(fā)展,管理及應(yīng)對(duì)課程大綱包商銀行包商銀行基本情況包商銀行近年財(cái)務(wù),經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)與資本情況包商銀行與明天系區(qū)域經(jīng)濟(jì)情況包商銀行的存單與債務(wù)工具發(fā)行情況包商銀行爆雷以后的處理方式包商銀行事件對(duì)同業(yè)和流動(dòng)性的影響分析央行和銀保監(jiān)會(huì)的一些列舉措及對(duì)外情況溝通包商銀行分析總結(jié)其他分享錦州銀行錦州銀行基本情況,分支與業(yè)務(wù)覆蓋錦州銀行的上市情況錦州銀行近年財(cái)務(wù),經(jīng)營(yíng)
講師:賈宏波詳情
小額貸款公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理賈宏波【課程收益】通過一天半的培訓(xùn)學(xué)習(xí),加深學(xué)員對(duì)我國(guó)小額貸款行業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)的理解,同時(shí)對(duì)學(xué)員就風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的知識(shí)進(jìn)行擴(kuò)展,旨在開拓學(xué)員視野,適應(yīng)小貸行業(yè)未來的發(fā)展要求,而不是僅僅局限于當(dāng)下的具體業(yè)務(wù)。通過對(duì)小額貸款公司從設(shè)立到日常經(jīng)營(yíng)的介紹,使學(xué)員了解小額貸款公司普遍適用的管理知識(shí)和監(jiān)管要求。通過案例分析,結(jié)合監(jiān)管要求和理論原理,提
講師:賈宏波詳情
商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理及日常運(yùn)營(yíng)課程大綱開篇:理解風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性---包商銀行事件與錦州銀行事件事件背景,處置措施,事件影響銀行運(yùn)營(yíng)情況:經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的簡(jiǎn)要分析其他分享商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理什么是風(fēng)險(xiǎn),如何理解風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的一般流程與方法中國(guó)銀行金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)中所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)方式什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其含義全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要素與基本原則全面風(fēng)險(xiǎn)
講師:賈宏波詳情
金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)管理課程大綱培訓(xùn)目標(biāo):使學(xué)員了解金融機(jī)構(gòu)日常信用風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的相關(guān)知識(shí)并分享相關(guān)業(yè)內(nèi)實(shí)踐,以拓展學(xué)員思路。理解風(fēng)險(xiǎn)什么是風(fēng)險(xiǎn),如何理解風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的一般流程與方法中國(guó)銀行金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)中所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)方式什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其含義全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要素與基本原則如何理解風(fēng)險(xiǎn)偏好:監(jiān)管的定義和國(guó)外的理解如何制定風(fēng)險(xiǎn)偏好與使
講師:賈宏波詳情
《銀行信貸背景下的企業(yè)財(cái)務(wù)分析》課程大綱財(cái)務(wù)報(bào)告及其相關(guān)性認(rèn)識(shí)財(cái)務(wù)報(bào)告會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與會(huì)計(jì)質(zhì)量要求資產(chǎn)負(fù)債表損益表/利潤(rùn)表現(xiàn)金流量表以現(xiàn)金流量表附注所有者權(quán)益變動(dòng)表財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)階合并財(cái)務(wù)報(bào)告:編制的基本邏輯與方法;理解合并財(cái)務(wù)報(bào)告需要關(guān)注的問題分部報(bào)告及其分析:地區(qū)分部與業(yè)務(wù)分部;如何閱讀分部報(bào)告管理報(bào)告和審計(jì)報(bào):審計(jì)報(bào)告及其意見的類型與理解財(cái)務(wù)報(bào)告附注的關(guān)注重點(diǎn)財(cái)
講師:賈宏波詳情
中美貿(mào)易戰(zhàn),金融戰(zhàn)與中國(guó)宏觀應(yīng)對(duì)課程大綱中美貿(mào)易戰(zhàn)中美貿(mào)易戰(zhàn)的大背景有關(guān)貿(mào)易戰(zhàn)必須要知道的東西中美貿(mào)易的基本情況貿(mào)易差額的主要決定因素貿(mào)易戰(zhàn)與關(guān)稅是否可以改變貿(mào)易差額貿(mào)易差額與資本差額其他分享知己知彼:有關(guān)美國(guó)需要知道的東西美國(guó)的金融市場(chǎng)美國(guó)的消費(fèi)與儲(chǔ)蓄美國(guó)的稅收體系美國(guó)的地產(chǎn)市場(chǎng)與房產(chǎn)稅美國(guó)的教育水平美國(guó)的城鎮(zhèn)化美國(guó)的科技實(shí)力中美全方位對(duì)比情況其他分享美國(guó)
講師:賈宏波詳情
《商業(yè)銀行對(duì)公業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)報(bào)表分析》標(biāo)準(zhǔn)課程大綱(基于公司規(guī)模和銀行業(yè)務(wù)具體調(diào)整)財(cái)務(wù)報(bào)表分析-基礎(chǔ)篇認(rèn)識(shí)與理解財(cái)務(wù)報(bào)表:會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與會(huì)計(jì)質(zhì)量要求資產(chǎn)負(fù)債表損益表/利潤(rùn)表現(xiàn)金流量表及現(xiàn)金流量表附注所有者權(quán)益變動(dòng)表如何閱讀財(cái)務(wù)報(bào)告附注財(cái)務(wù)報(bào)告之間的邏輯與勾稽關(guān)系其他認(rèn)識(shí)與理解財(cái)務(wù)報(bào)表-進(jìn)階:管理報(bào)告和審計(jì)報(bào)審計(jì)報(bào)告及其意見的類型與理解如何閱讀和理解合并財(cái)務(wù)報(bào)告分部報(bào)
講師:賈宏波詳情
《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,計(jì)量與控制》課程介紹課程目標(biāo):通過對(duì)商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn),操作風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),利率風(fēng)險(xiǎn)的介紹,加深學(xué)員對(duì)商業(yè)銀行日常經(jīng)營(yíng)中所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí);通過案例分析,結(jié)合監(jiān)管要求和理論原理,提高學(xué)員對(duì)金融機(jī)構(gòu)各類風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,計(jì)量與管理方法的理解;結(jié)合大型商業(yè)的實(shí)踐,使學(xué)員對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這兩項(xiàng)日常接觸不多的風(fēng)險(xiǎn)有較為深入的認(rèn)識(shí);并同時(shí)覆蓋商業(yè)銀行
講師:賈宏波詳情
商業(yè)銀行理財(cái)新規(guī)與資管課程大綱第一章中國(guó)商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)理解商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)中國(guó)商業(yè)銀行理財(cái)市場(chǎng)分析中國(guó)資管行業(yè)分析商業(yè)銀行理財(cái)與資管業(yè)務(wù)發(fā)展軌跡商業(yè)理財(cái)與資管業(yè)務(wù)的主要盈利模式理解非標(biāo)投資與資金池保本與非保本理財(cái)產(chǎn)品的內(nèi)部處理資管新規(guī)要點(diǎn)與主要影響理財(cái)新規(guī)要點(diǎn)與主要影響理財(cái)子公司管理辦法要點(diǎn)與主要影響商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)與其他行業(yè)理財(cái)/資管方式對(duì)比中國(guó)資管業(yè)務(wù)
講師:賈宏波詳情
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升課程大綱第1章:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理2019年金融工作和監(jiān)管政策重點(diǎn)解讀與分享2019年央行與銀保監(jiān)會(huì)年度工作會(huì)議要點(diǎn)全面理解近期合規(guī)監(jiān)管相關(guān)政策解讀與分享近年監(jiān)管活動(dòng)的主線與脈絡(luò)《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》《關(guān)于開展“鞏固治亂象成果促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”工作的通知》《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《關(guān)于加強(qiáng)中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理長(zhǎng)
講師:賈宏波詳情
- [潘文富] 中小企業(yè)招聘廣告的內(nèi)容完
- [潘文富] 優(yōu)化考核方式,減少員工抵
- [潘文富] 廠家心目中的理想化經(jīng)銷商
- [潘文富] 經(jīng)銷商的產(chǎn)品驅(qū)動(dòng)與管理驅(qū)
- [潘文富] 消費(fèi)行為的背后
- [王曉楠] 輔警轉(zhuǎn)正方式,定向招錄成為
- [王曉楠] 西安老師招聘要求,西安各區(qū)
- [王曉楠] 西安中小學(xué)教師薪資福利待遇
- [王曉楠] 什么是備案制教師?備案制教
- [王曉楠] 2024年陜西省及西安市最
- 1社會(huì)保障基礎(chǔ)知識(shí)(ppt) 21158
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20229
- 3行政專員崗位職責(zé) 19044
- 4品管部崗位職責(zé)與任職要求 16222
- 5員工守則 15458
- 6軟件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 15393
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15113
- 8工資發(fā)放明細(xì)表 14554
- 9文件簽收單 14194