基金從業(yè)課程保過班培訓(xùn)計(jì)劃（專門面向銀行人員）

科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》
第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金
第一節(jié) 居民理財(cái)與金融市場
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
第四節(jié) 投資基金簡介
第二章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點(diǎn)
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第三章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 基金的基本類別：股票基金
第三節(jié) 基金的基本類別：債券基金
第四節(jié) 基金的基本類別：貨幣市場基金
第五節(jié) 基金的基本類別：混合基金
第六節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險(xiǎn)策略基金
第七節(jié) 特殊的證券投資基金類別：交易型開放式指數(shù)基金 (ETF)
第八節(jié) 特殊的證券投資基金類別：QDII基金
第九節(jié) 特殊的證券投資基金類別：分級基金
第十節(jié) 特殊的證券投資基金類別：基金中基金
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
第三節(jié) 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
第五章 基金職業(yè)道德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第六章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第三節(jié) 基金的登記
第七章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第八章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 基金客戶的分類
第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
第十章 基金客戶服務(wù)
第一節(jié) 客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者保護(hù)工作
第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 組織架構(gòu)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制
第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第十三章 基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
基金從業(yè)資格考試科目一保過班培訓(xùn)計(jì)劃：針對零基礎(chǔ)，沒有金融基礎(chǔ)，年齡大，考試屢次不過的銀行從業(yè)人員。
培訓(xùn)方案一：面授3天 (1天課程重要知識點(diǎn)串講，2天考前押題講解600題，培訓(xùn)完直接上考場)。
培訓(xùn)方案二：面授2天 (1天課程重要知識點(diǎn)串講，1天考前押題講解300題)，后續(xù)晚上直播4次（每次2小時(shí)）或者觀看考前押題講解視頻（題目在300-500題）。
培訓(xùn)方案三：面授1天 (1天課程重要知識點(diǎn)串講+押題講解100題)，后續(xù)晚上直播4次（每次4小時(shí)）或者觀看考前押題講解視頻（題目在500-700題）。
目標(biāo)整體通過率：80%以上
科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識》課程大綱
第一章 投資管理基礎(chǔ)
第一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表
第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表分析
第三節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率
第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念
第二章 權(quán)益投資
第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 權(quán)益類證券
第三節(jié) 股票分析方法
第四節(jié) 股票估值方法
第三章 固定收益投資
第一節(jié) 債券與債券市場
第二節(jié) 債券價(jià)值分析
第三節(jié) 貨幣市場工具
第四章 衍生工具
第一節(jié) 衍生工具概述
第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約
第三節(jié) 期權(quán)合約
第四節(jié) 互換合約
第五章 另類投資
第一節(jié) 另類投資概述
第二節(jié) 私募股權(quán)投資
第三節(jié) 不動(dòng)產(chǎn)投資
第四節(jié) 大宗商品投資
第六章 投資者需求與投資管理流程
第一節(jié) 投資管理流程
第二節(jié) 投資者類型和特征
第三節(jié) 投資者需求和投資政策說明書
第四節(jié) 基金公司投資管理架構(gòu)
第七章 投資組合管理
第一節(jié) 投資組合理論
第二節(jié) 資本市場理論
第三節(jié) 被動(dòng)投資和主動(dòng)投資
第四節(jié) 資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建
第八章 投資交易管理
第一節(jié) 證券市場的交易機(jī)制
第二節(jié) 交易執(zhí)行
第三節(jié) 基金公司投資交易管理
第九章 投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制
第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類型
第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測量
第三節(jié) 不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
第十章 基金業(yè)績評價(jià)
第一節(jié) 基金業(yè)績評價(jià)概述
第二節(jié) 絕對收益與相對收益
第三節(jié) 業(yè)績歸因
第四節(jié) 基金主動(dòng)管理能力分析
第五節(jié) 基金業(yè)績評價(jià)業(yè)務(wù)體系
第六節(jié) 全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)
第十一章 基金的投資交易與結(jié)算
第一節(jié) 基金參與證券交易所二級市場的交易與結(jié)算
第二節(jié) 銀行間債券市場的交易與結(jié)算
第三節(jié) 海外證券市場投資的交易與結(jié)算
第十二章 基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費(fèi)用
第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算
第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
第十三章 基金的利潤分配與稅收
第一節(jié) 基金利潤及利潤分配
第二節(jié) 基金稅收
第十四章 基金國際化的發(fā)展概況
第一節(jié) 海外市場發(fā)展
第二節(jié) 中國基金國際化發(fā)展
基金從業(yè)資格考試科目二保過班培訓(xùn)計(jì)劃：針對零基礎(chǔ)，沒有金融基礎(chǔ)，年齡大，考試屢次不過的銀行從業(yè)人員。
培訓(xùn)方案一：面授4天 (2天課程重要知識點(diǎn)串講，2天考前押題講解600題，培訓(xùn)完直接上考場)。
培訓(xùn)方案二：面授2天 (1.5天課程重要知識點(diǎn)串講，0.5天考前押題講解200題)，后續(xù)晚上直播4-6次（每次2-4小時(shí)）或者觀看考前押題講解視頻（題目在400題左右）。
培訓(xùn)方案三：面授1天 (1天課程重要知識點(diǎn)串講)，后續(xù)晚上直播4-8次（每次2-4小時(shí)）或者觀看考前押題講解視頻（題目在800題左右）。
目標(biāo)整體通過率：70%以上

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