案件防控和合規(guī)風險管理

《案件防控和合規(guī)風險管理》

課程大綱：

第一章 銀行案防工作基本要素
1.銀行案件的概念
2.銀行案件的界定方法（一類案件、二類案件、三類案件）
3.銀行案件防控的重要性（各級領導重視、監(jiān)管部門要求、責任追究機制、對個人及
銀行機構的重大影響）


第二章 銀行典型案件剖析
1.近年來國內銀行案件基本情況
2.銀行案件的主要類型和罪名
1.主要銀行業(yè)務（結算、出納、儲蓄、貸款、信用卡等）的典型案例及表現形式


2.主要銀行犯罪罪名剖析（高利轉貸、非法吸收公眾存款、偽造變造金融票證、
洗錢以及出售非法提供公民個人信息等）
3.銀行典型案件案件分析。
1.2012年郵儲銀行客戶經理貪污980萬元貸款資金案
2.2013年某信用社柜員盜取3000萬元公款案
3.2013年民生銀行客服信用卡詐騙案
4.2014年某信用社重大票證詐騙案
5.2014年杭州聯合銀行9505萬元存款丟失案


第三章 銀行案件防控重點和員工行為管理
監(jiān)管部門案防工作思路及重點
1.監(jiān)管部門案防思路
2.監(jiān)管部門案防工作六個重點（加強組織機構建設、內控制度建設和執(zhí)行、加強
內部員工管理、提高信息化水平、加強懲戒力度、推進合規(guī)文化建設）

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