案件防控和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

《案件防控和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理》

課程大綱：

第一章 銀行案防工作基本要素
1.銀行案件的概念
2.銀行案件的界定方法（一類案件、二類案件、三類案件）
3.銀行案件防控的重要性（各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)重視、監(jiān)管部門要求、責(zé)任追究機(jī)制、對(duì)個(gè)人及
銀行機(jī)構(gòu)的重大影響）


第二章 銀行典型案件剖析
1.近年來(lái)國(guó)內(nèi)銀行案件基本情況
2.銀行案件的主要類型和罪名
1.主要銀行業(yè)務(wù)（結(jié)算、出納、儲(chǔ)蓄、貸款、信用卡等）的典型案例及表現(xiàn)形式


2.主要銀行犯罪罪名剖析（高利轉(zhuǎn)貸、非法吸收公眾存款、偽造變?cè)旖鹑谄弊C、
洗錢以及出售非法提供公民個(gè)人信息等）
3.銀行典型案件案件分析。
1.2012年郵儲(chǔ)銀行客戶經(jīng)理貪污980萬(wàn)元貸款資金案
2.2013年某信用社柜員盜取3000萬(wàn)元公款案
3.2013年民生銀行客服信用卡詐騙案
4.2014年某信用社重大票證詐騙案
5.2014年杭州聯(lián)合銀行9505萬(wàn)元存款丟失案


第三章 銀行案件防控重點(diǎn)和員工行為管理
監(jiān)管部門案防工作思路及重點(diǎn)
1.監(jiān)管部門案防思路
2.監(jiān)管部門案防工作六個(gè)重點(diǎn)（加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行、加強(qiáng)
內(nèi)部員工管理、提高信息化水平、加強(qiáng)懲戒力度、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)）

王鳳敏老師的其它課程