《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn) 》
《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn) 》詳細(xì)內(nèi)容
《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn) 》
《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)》
主講：肖老師
【課程背景】
近年來，隨著保險(xiǎn)行業(yè)的快速發(fā)展，保險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍和領(lǐng)域多 樣化，金融工具及管理流程多層嵌套，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的復(fù)雜性和難度越來越大。面對(duì)高度的不確定性和不可控的炳增，在防范金融風(fēng)險(xiǎn)的大前提下，減損比開源節(jié)流更重要。
反洗錢風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)內(nèi)容;而作為被管理層高度關(guān)注的反舞弊，舞弊本身也被廣大員工及利益相關(guān)方密切關(guān)注，甚至成為企業(yè)生死存亡的臨界線；反保險(xiǎn)欺詐更 是監(jiān)管的強(qiáng)制要求，保險(xiǎn)欺詐行為不僅損害了保險(xiǎn)消費(fèi)者和公司的權(quán)益，更間接推高了保險(xiǎn)產(chǎn)品和保險(xiǎn)服務(wù)的價(jià)格，損害了行業(yè)形象，破壞了市場(chǎng)秩序。
在嚴(yán)監(jiān)管大形勢(shì)下，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢、反舞弊、反欺詐的意識(shí)和決心逐年加強(qiáng)，但傳統(tǒng)的內(nèi)部審計(jì)及紀(jì)檢監(jiān)察在手段和方法 上面臨著諸多挑戰(zhàn)，檢查和打擊手段存在很多困難。
【課程收益】
掌握保險(xiǎn)公司內(nèi)控合規(guī)的具體實(shí)操
能厘清自身公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
【課程特色】
課程過程中，帶著學(xué)員一同思考，采用翻轉(zhuǎn)課堂的方式，讓學(xué)員最快速掌握知識(shí)。干貨，沒有廢話；實(shí)戰(zhàn)，學(xué)了就能用；案例選取精彩、典型
【課程對(duì)象】保險(xiǎn)公司管理層
【課程時(shí)間】一天
【課程大綱】
保險(xiǎn)公司合規(guī)管理概述
合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
保險(xiǎn)公司合規(guī)管理
合規(guī)管理的定位
我國保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與問題
合規(guī)管理組織體系
合規(guī)管理體系
合規(guī)管理部門
合規(guī)管理流程
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估
合規(guī)性審查
合規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行
合規(guī)檢查
合規(guī)管理的保障機(jī)制
保險(xiǎn)公司內(nèi)部合規(guī)考評(píng)
舉報(bào)投訴處理
合規(guī)問責(zé)制
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常管理機(jī)制
保險(xiǎn)公司內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)回顧
合規(guī)法律等的關(guān)注和跟蹤
合規(guī)管理的外部監(jiān)管
合規(guī)文化的建設(shè)
合規(guī)文化建設(shè)的意義
合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)
合規(guī)教育與培訓(xùn)
保險(xiǎn)公司內(nèi)控合規(guī)建設(shè)實(shí)務(wù)
概述
控制環(huán)境
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
控制活動(dòng)
保險(xiǎn)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理案例評(píng)析
保險(xiǎn)公司人事機(jī)構(gòu)類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及案例
保險(xiǎn)公司銷售類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及案例
產(chǎn)品管理方面的違法行為
業(yè)務(wù)管理方面的違法行為
中介業(yè)務(wù)方面風(fēng)險(xiǎn)管理及案例
財(cái)務(wù)管理類違法行為
九、反洗錢操作實(shí)務(wù)
關(guān)于反洗錢的基本介紹
（1） 反洗錢的概念及歷史淵源
（2） 中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
（3） 中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程
最新反洗錢監(jiān)管制度解讀
基于監(jiān)管檢查視角的反洗錢內(nèi)控體系
（1） 了解你的客戶一關(guān)于客戶身份識(shí)別
（2） 關(guān)于反洗錢培訓(xùn)一從年度計(jì)劃到留痕備查
（3） 基于內(nèi)審視角的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：信息系統(tǒng)、檔案管理、 人員管理、反洗錢制度頂層設(shè)計(jì)的漏洞等
（4） 案例：小金庫的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)
反洗錢保密要求
（1）反洗錢保密規(guī)定
(2)反洗錢業(yè)務(wù)的保密措施
(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案
受益所有人身份識(shí)別的相關(guān)工作指引
(1)受益所有人身份識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循的三大原則
(2)建立健全并有效實(shí)施受益所有人身份識(shí)別制度
(3)根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入 并判定受益所有人
(4)根據(jù)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，在受益所有人身份識(shí)別工 作中同保險(xiǎn)公司的相關(guān)匹配問題
(5)依法主動(dòng)開展受益所有人身份識(shí)別工作，履行受益所 有人識(shí)別義務(wù)
(6)識(shí)別和核實(shí)受益所有人信息的若干問題
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《高效時(shí)間管理》主講：肖老師【課程背景】您是否非常忙碌？您是否發(fā)現(xiàn)時(shí)間總是不夠用？造成這種狀況的原因可能有很多，但究其根本，就是時(shí)間管理出了問題。時(shí)間管理不僅僅是管理時(shí)間，更是一種自我修煉，不僅要關(guān)注外部的工具、方法，更要關(guān)注自己內(nèi)在的自省、自律，否則再好的方法都不會(huì)起作用。您對(duì)時(shí)間的管理水平?jīng)Q定了您生命的品質(zhì)、生活的質(zhì)量；管理人員對(duì)時(shí)間管理水平?jīng)Q定了整個(gè)團(tuán)
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《目標(biāo)管理與達(dá)成——OKR企業(yè)落地四步法》主講：肖老師【課程背景】OKR發(fā)明于英特爾，興盛于谷歌，不僅是一個(gè)目標(biāo)管理工具，也成為一種工作理念，被越來越多創(chuàng)新企業(yè)采用。谷歌、微軟、臉書、亞馬遜、IBM等企業(yè)在采用OKR后獲得巨大的成功，國內(nèi)的優(yōu)秀公司如華為、字節(jié)跳動(dòng)、小米等也都引入了OKR。今天很多傳統(tǒng)企業(yè)，比如金融業(yè)、制造業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)，也在越來越多地導(dǎo)入OK
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《行動(dòng)學(xué)習(xí)三板斧——團(tuán)隊(duì)解決問題的利器》主講：肖老師【課程背景】行動(dòng)學(xué)習(xí)不同于傳統(tǒng)培訓(xùn)方式，它是通過問題設(shè)計(jì)、引導(dǎo)促動(dòng)、結(jié)構(gòu)化研討、腦力激蕩等方式，以工作中的實(shí)際問題為學(xué)習(xí)的主題目標(biāo)，并有效推動(dòng)學(xué)員運(yùn)用學(xué)到的知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)，萃取團(tuán)隊(duì)的集體智慧，激發(fā)團(tuán)隊(duì)的潛能經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)現(xiàn)實(shí)問題制定有效對(duì)策和實(shí)施方案，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)的責(zé)任感，并真真正正的落實(shí)到工作中去創(chuàng)造績效。因此，行動(dòng)
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