運(yùn)營風(fēng)險防控課綱

運(yùn)營風(fēng)險防控
課程目的：拓展思路、教（學(xué)）會方法、關(guān)注重點(diǎn)、提高能力
一、做好消保工作，防范保護(hù)不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險
（一）9號令關(guān)于消費(fèi)者八項(xiàng)權(quán)益解讀
（二）侵犯消費(fèi)者八項(xiàng)權(quán)益案例分析
二、做好反洗錢工作，防范洗錢風(fēng)險
（一）涉及反洗錢的主要法律法規(guī)和規(guī)章
（二）反洗錢運(yùn)營履職內(nèi)容
1.客戶身份識別
2.客戶身份資料和交易記錄保存
3.大額交易和可疑交易報告
4.反洗錢協(xié)查
（三）反洗錢案例分析
“偽現(xiàn)金”交易分析
三、做好賬戶管理，防范支付結(jié)算風(fēng)險
（一）賬戶風(fēng)險的概念
賬戶分類、賬戶管理要求
（二）案例分析
1.案例
2.可疑開戶情形
3.異常開戶的主要特征和關(guān)注點(diǎn)
（三）防控措施
四、做好現(xiàn)金、印、證管理，防范實(shí)物風(fēng)險
（一）實(shí)物風(fēng)險的種類
（二）涉及現(xiàn)金案例分析
（三）現(xiàn)金風(fēng)險防控措施
（四）涉及重要空白憑證案例分析
（五）涉及重要空白憑證管理的防控措施
（六）涉及印章案例分析
（七）涉及印章管理的防控措施
五、管好人，防范人員風(fēng)險
（一）基本概念
人員素質(zhì)、人員行為
（二）案例分析
（三）防控措施
六、看好門，防范場所風(fēng)險
（一）基本概念
場所環(huán)境安全、場所“專用性”安全
線上、線下統(tǒng)一的管理要求
（二）案例分析
（三）防控措施

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