運營風險防控課綱

運營風險防控
課程目的：拓展思路、教（學）會方法、關注重點、提高能力
一、做好消保工作，防范保護不當引發(fā)的風險
（一）9號令關于消費者八項權益解讀
（二）侵犯消費者八項權益案例分析
二、做好反洗錢工作，防范洗錢風險
（一）涉及反洗錢的主要法律法規(guī)和規(guī)章
（二）反洗錢運營履職內容
1.客戶身份識別
2.客戶身份資料和交易記錄保存
3.大額交易和可疑交易報告
4.反洗錢協(xié)查
（三）反洗錢案例分析
“偽現(xiàn)金”交易分析
三、做好賬戶管理，防范支付結算風險
（一）賬戶風險的概念
賬戶分類、賬戶管理要求
（二）案例分析
1.案例
2.可疑開戶情形
3.異常開戶的主要特征和關注點
（三）防控措施
四、做好現(xiàn)金、印、證管理，防范實物風險
（一）實物風險的種類
（二）涉及現(xiàn)金案例分析
（三）現(xiàn)金風險防控措施
（四）涉及重要空白憑證案例分析
（五）涉及重要空白憑證管理的防控措施
（六）涉及印章案例分析
（七）涉及印章管理的防控措施
五、管好人，防范人員風險
（一）基本概念
人員素質、人員行為
（二）案例分析
（三）防控措施
六、看好門，防范場所風險
（一）基本概念
場所環(huán)境安全、場所“專用性”安全
線上、線下統(tǒng)一的管理要求
（二）案例分析
（三）防控措施

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