《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》基礎(chǔ)知識(shí)與實(shí)務(wù)操作
2022年10月1日，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式實(shí)施。此次的管理辦法體現(xiàn)了國(guó)資委在《關(guān)于印發(fā)<中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）>的通知》（國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理指引”）基礎(chǔ)上對(duì)于中央企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的最新指導(dǎo)和要求。國(guó)資委要求中央企業(yè)要深入貫徹落實(shí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，著力抓好“五個(gè)關(guān)鍵”，確保“五個(gè)到位”。將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位；把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機(jī)制，確保流程管控到位；聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，扎實(shí)做好“三張清單”，確保風(fēng)險(xiǎn)防范到位；將風(fēng)險(xiǎn)排查作為關(guān)鍵舉措，堅(jiān)持查改并舉，確保問(wèn)題整改到位；把強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)作為關(guān)鍵任務(wù)，通過(guò)信息化手段加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，確保要求落實(shí)到位。
●全面系統(tǒng)了解《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》新要求、新任務(wù)，讓企業(yè)管理者更好面對(duì)合規(guī)監(jiān)管要求。

●掌握合同、人力、訴訟、反腐等多方面企業(yè)管理應(yīng)對(duì)解決方案

●學(xué)員獲取專(zhuān)業(yè)法律知識(shí)的同時(shí)，提升法治、合規(guī)意識(shí)。

●現(xiàn)場(chǎng)答疑，解決企業(yè)現(xiàn)實(shí)法律問(wèn)題。
第一講 合規(guī)管理概述

第一節(jié) 合規(guī)的內(nèi)涵與外延

1、合規(guī)的概念與內(nèi)涵

2、合規(guī)管理與相關(guān)概念的區(qū)別

案例解析：“水門(mén)事件”與《反海外腐敗法》（FCPA）

案例解析：西門(mén)子公司合規(guī)事件

第二節(jié) 合規(guī)管理在我國(guó)的興起與發(fā)展

1、從《管理指引》到《管理辦法》

2、合規(guī)案例

案例解析：哈爾濱電力李氏兄弟案

案例解析：美團(tuán)34.42億元反壟斷罰款

案例解析：科元石化事件

案例解析：必和必拓案件

第三節(jié) 開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)的重要意義

1、貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的客觀(guān)要求

2、提升企業(yè)治理水平，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要

3、強(qiáng)化反腐倡廉，建立廉潔企業(yè)的重要舉措

案例解析：華融賴(lài)小民案件

4、開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的必然要求。

案例解析：中興事件

案例解析：華為事件



第二講：《管理辦法》解析

第一節(jié) 《管理辦法》亮點(diǎn)

1、明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)。

2、建立健全合規(guī)管理制度體系。

3、全面規(guī)范合規(guī)管理流程。

4、積極培育合規(guī)文化。

5、加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

案例解析：世界銀行制裁中鐵建

第二節(jié) 《管理辦法》要求

1、明晰各部門(mén)合規(guī)審查職責(zé)和界限。

2、進(jìn)一步提升合規(guī)審查的剛性。

3、完善合規(guī)審查閉環(huán)管理。

案例解析：康美藥業(yè)財(cái)務(wù)造假300億

第三條 重點(diǎn)法條解析

1、強(qiáng)調(diào)黨的領(lǐng)導(dǎo)，提高政治站位

2、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，完善第一責(zé)任人制度

3、創(chuàng)設(shè)首席合規(guī)官崗位，確立其法律地位

4、調(diào)整合規(guī)管理權(quán)責(zé)，刪去了“三道防線(xiàn)”的提法

5、明確合規(guī)管理員定位，更具有實(shí)操性

6、建立更符合現(xiàn)實(shí)情況的合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)體系，刪除了監(jiān)事會(huì)權(quán)責(zé)

7、重視制度建設(shè)，專(zhuān)章規(guī)定構(gòu)建合規(guī)管理制度體系

8、建立“合規(guī)、法律、內(nèi)控、風(fēng)控”一體化的協(xié)同運(yùn)行機(jī)制

9、強(qiáng)調(diào)信息化建設(shè)，以技術(shù)手段促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的合規(guī)管理

10、完善監(jiān)督與問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確責(zé)任追究制度



第三講 企業(yè)合同管理操作實(shí)務(wù)

第一節(jié) 合同管理的建章建制

1、合同和合同管理的價(jià)值

2、合同管理的制度建設(shè)

3、合同管理制度的實(shí)施

案例解析：從“宏觀(guān) 中觀(guān) 微觀(guān)” 看合同

案例解析：云南白藥股份之爭(zhēng)

第二節(jié) 合同訂立、履行和終止

1、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

2、合同訂立過(guò)程中的細(xì)節(jié)操作

3、合同的履行

4、合同的終止

案例解析：從《慶余年》看合同談判

案例解析：企業(yè)信息查詢(xún)

案例解析：刺破公司的面紗

案例解析：《西游降魔篇》票房之爭(zhēng)

案例解析：受傷的明星

案例解析：直接損失與間接損失認(rèn)定

第三節(jié) 合同的用印及印章管理

1、合同的用印管理

2、電子合同和電子簽章

3、企業(yè)印章法律風(fēng)險(xiǎn)防范

案例解析：法定代表人越權(quán)蓋章合同效力

案例解析：從“麻辣雞絲”看合同效力



第四講 企業(yè)勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn)防范

第一節(jié) 企業(yè)用工合規(guī)化管理的路徑

1、企業(yè)應(yīng)建立有效的用工法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制

2、企業(yè)用工法律風(fēng)險(xiǎn)的管理

3、企業(yè)用工法律風(fēng)險(xiǎn)的處置

4、企業(yè)用工合規(guī)建設(shè)的誤區(qū)

案例解析：Offer Letter的法律效力

案例解析：錄用條件約定不明導(dǎo)致解除不能

案例解析：公司盡力做好背景調(diào)查

第二節(jié) 規(guī)章制度制定、公示與適用

1、規(guī)章制度內(nèi)容的合法性和合理性

2、規(guī)章制度的適用

案例解析：制度制定須經(jīng)民主公示程序

第三節(jié) 企業(yè)用工流程管理

1、員工的入職管理

2、勞動(dòng)合同的簽訂

3、勞動(dòng)合同履行和變更

4、勞動(dòng)合同的解除與終止

案例解析：兩次續(xù)簽勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同

案例解析：不訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)

案例解析：試用期考核不合格可以隨時(shí)解除合同嗎？

案例解析：可以單獨(dú)簽試用期合同嗎？

案例解析：調(diào)整工作崗位能否二次約定試用期？

案例解析：企業(yè)可以隨時(shí)延長(zhǎng)或縮短試用期嗎？

案例解析：非全日制用工工資支付規(guī)定

案例解析：?jiǎn)T工未提前30天通知企業(yè)離職之法律責(zé)任

第四節(jié) 勞動(dòng)爭(zhēng)議的解決路徑

1、企業(yè)如何看待勞動(dòng)爭(zhēng)議

2、企業(yè)與員工勞動(dòng)爭(zhēng)議的解決路徑

3、企業(yè)與員工勞動(dòng)爭(zhēng)議解決中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

案例解析：哪些勞動(dòng)爭(zhēng)議可以向勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁？

案例解析：當(dāng)事人能否約定或自行選擇管轄法院？

案例解析：仲裁時(shí)效起算日？

案例解析：仲裁案件審理期限

案例解析：勞動(dòng)爭(zhēng)議適用先予執(zhí)行情形？



第五講 爭(zhēng)議解決實(shí)務(wù)

第一節(jié) 爭(zhēng)議的解決路徑

1、仲裁管轄

2、法院管轄

案例解析：仲裁與訴訟優(yōu)缺點(diǎn)

第二節(jié) 訴訟技巧

1、事實(shí)準(zhǔn)備和法律準(zhǔn)備

2、撰寫(xiě)文書(shū)和整理證據(jù)

3、辦理立案和申請(qǐng)保全

4、庭審實(shí)務(wù)

5、庭后管理

案例解析：證據(jù)準(zhǔn)備



第六講 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范

第一節(jié) 概述

1、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的原因

2、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

第二節(jié) 罪名解析

1、串通投標(biāo)罪

2、非法經(jīng)營(yíng)罪

3、非法吸收公眾存款罪

4、集資詐騙罪

5、詐騙罪

6、職務(wù)侵占罪

7、挪用資金罪

8、非國(guó)家工作人員受賄罪

9、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪

10、行賄罪

11、虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票

12、逃稅罪

13、貪污罪

14、私分國(guó)有資產(chǎn)罪

案例解析：王昱心案

案例解析：譚旭案

案例解析：季怡案

案例解析：開(kāi)爾公司行賄案

案例解析：茅臺(tái)集團(tuán) 袁仁國(guó)案

案例解析：“金融巨貪”賴(lài)小民案

案例解析：國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局副局長(zhǎng)趙洪順案

案例解析：瘋狂的女貪官王麗案

第三節(jié) 預(yù)防腐敗的三道防線(xiàn)

1、加強(qiáng)思想教育，使人不想犯罪

2、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，使人不能犯罪

3、加大打擊力度，增大犯罪成本，使其不敢犯罪

案例解析：《西游記》的反腐啟示

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