信貸全流程與盡職免責(zé)防范案例分析   12.30

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天課程對(duì)象：銀行信貸人員.?客戶經(jīng)理以及支行長等相關(guān)人員?課程背景：強(qiáng)監(jiān)管的基本態(tài)勢依舊持續(xù)，信貸業(yè)務(wù)依舊是處罰的重災(zāi)區(qū)，對(duì)個(gè)人的處罰力度也在不斷的加碼，禁止從業(yè)、取消高管任職資格等行政處罰手段明顯增加，更有動(dòng)手刑事手段問責(zé)的案件比比皆是，我國銀行從業(yè)人員依然面臨經(jīng)營環(huán)境深刻變化的考驗(yàn)，總書記在全國金融工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范要做到：

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《民法典》對(duì)信貸業(yè)務(wù)的影響及法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)操作辦法   12.30

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天課程對(duì)象：銀行信貸人員.?客戶經(jīng)理以及支行長等相關(guān)人員?課程背景：《中華人民共和國民法典》于2020年5月28日正式通過，實(shí)施了一年有余，本課程著重分析《民法典》對(duì)信貸業(yè)務(wù)的影響及具體案例分析，并結(jié)合銀行業(yè)務(wù)實(shí)際情況，提出一些有幫助的、實(shí)質(zhì)性的操作辦法。金融工作人員并不是法律專業(yè)人士，實(shí)際需要的是對(duì)《民法典》實(shí)施后有一些常見的關(guān)于信

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柜面操作風(fēng)險(xiǎn)與重點(diǎn)難點(diǎn)業(yè)務(wù)突破案例精析   12.30

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天課程對(duì)象：柜面人員及其他相關(guān)人員等?課程背景：柜面是銀行的基石所在，風(fēng)險(xiǎn)集中性高，然后我們的培訓(xùn)時(shí)間有限，難以面面俱到，利用有限的時(shí)間盡可能多的去解決一些實(shí)際的問題，從而切實(shí)的提高銀行的柜面操作能力防范風(fēng)險(xiǎn)，其中反洗錢工作如何在柜面落地，這是最經(jīng)濟(jì)有效的防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)的前沿措施，同時(shí)柜面操作不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，往往還會(huì)引發(fā)與客戶之間的法律

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商業(yè)銀行業(yè)反洗錢與盡職調(diào)查案例精析 ——金融機(jī)構(gòu)絕大多數(shù)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)是客戶身份核實(shí)   12.30

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)每天課程對(duì)象：反洗錢崗位人員、內(nèi)外勤盡職調(diào)查人員及銀行從業(yè)人員等?課程背景：客戶身份核實(shí)是銀行業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)絕大多數(shù)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，是很多業(yè)務(wù)的核心風(fēng)險(xiǎn)所在，也是反洗錢三大支柱中最為重要的支柱之一，同時(shí)2022年開年央行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》2022年1號(hào)令；其中提到，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)

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商業(yè)銀行合規(guī)管理與案件實(shí)戰(zhàn)提升   12.30

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天課程對(duì)象：銀行從業(yè)人員?課程背景：無規(guī)矩不成方圓，而很多大的風(fēng)險(xiǎn)事件往往是由于操作上的一些小違規(guī)和小問題而引發(fā)的，因此每一位銀行人員都應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有個(gè)正確的和清醒的認(rèn)知：有些事可以為，有些事不可為，堅(jiān)決制止以信任代替制度，以人情代替規(guī)章；用大量他行血淋淋的真實(shí)案件，讓學(xué)員深刻的知道：為什么要這么做，應(yīng)該如何做；提高合規(guī)意識(shí)，不能因?yàn)橐?/p>

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反詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博新型違法犯罪 與“斷卡”行動(dòng)賬戶管理案例分析   12.30

課程時(shí)間：1天，6小時(shí)/天課程對(duì)象：銀行柜面工作人員、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員及其他相關(guān)人員等課程背景：賬戶是銀行業(yè)務(wù)的基石所在，風(fēng)險(xiǎn)集中性高，2020年10月10日公安部副部長、國務(wù)院打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪工作部際聯(lián)席會(huì)議召開全國“斷卡”行動(dòng)大會(huì)，斷卡行動(dòng)全面開啟，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是該行動(dòng)中的關(guān)鍵所在，責(zé)任重大，操作要求高，對(duì)可疑賬戶處理要求有一定的能力，然后

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金融機(jī)構(gòu)新形勢下的保密管理工作與案例分析   12.30

課程時(shí)間：1天，6小時(shí)/天課程對(duì)象：銀行從業(yè)相關(guān)人員等?課程背景：近些年來，金融界大案要案頻發(fā)，暴露出銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)令人寒心的合規(guī)，對(duì)于銀行來說損失的不僅僅是自身和客戶的資產(chǎn)，還有自己的賴以生存信譽(yù)，更有甚者許多同行因他人的犯罪行而背負(fù)上了瀆職的刑事罪名，釀成了不知多少人間悲劇，在這樣的背景下，從出臺(tái)的多個(gè)文件解讀：《個(gè)人信息保護(hù)法》與《刑法》、《中華人民共

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信貸風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范   12.25

觀當(dāng)下，金融強(qiáng)國已經(jīng)成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略，銀行當(dāng)之無愧是金融強(qiáng)國體系中的核心，可以說：銀行信貸業(yè)務(wù)健康與否與國民經(jīng)濟(jì)的健康與否息息相關(guān)。望未來，我國金融業(yè)面臨的挑戰(zhàn)也是相當(dāng)?shù)膰?yán)峻，競爭日趨白熱化，經(jīng)濟(jì)下行、金融脫媒、利率市場化等因素已經(jīng)成為新常態(tài)，為此，防范風(fēng)險(xiǎn)、控制案件發(fā)生始終是銀行業(yè)工作中的重中之重，尤其是信貸業(yè)務(wù)做為銀行取得利潤的主要來源，如何防范信貸業(yè)

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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析   12.25

前招行行長馬蔚華曾經(jīng)說過：銀行業(yè)的本質(zhì)就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營。自2005年4月29日國際巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的高級(jí)文件，提出了銀行合規(guī)管理與合規(guī)部門建設(shè)的10項(xiàng)指導(dǎo)原則，可以說這是為國際銀行業(yè)的合規(guī)管理確立了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)也為我國銀行的合規(guī)管理提供新的思考，隨著合規(guī)管理理念在金融業(yè)的不斷深入，合規(guī)已經(jīng)是我國銀行業(yè)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活

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金融詐騙“解毒”專項(xiàng)培訓(xùn)   12.25

金融騙局已經(jīng)成為危害當(dāng)代社會(huì)的重要毒瘤，不知釀成了多少社會(huì)悲劇，不法份子對(duì)社會(huì)進(jìn)行著無差別的攻擊，每一個(gè)人，不管你是誰，不管文化水平如何，都可能成為詐騙的受害者，使個(gè)人或家庭蒙受巨大的財(cái)產(chǎn)和精神損失。尤其是當(dāng)代大學(xué)生們要肩負(fù)起社會(huì)賦予的使命，不僅要樹立良好的金融風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，以防止自身受到詐騙，還要肩負(fù)起向社會(huì)公眾宣傳反詐騙知識(shí)，加強(qiáng)整個(gè)社會(huì)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范

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