《恪盡職守——公司“董監(jiān)高”合規(guī)履職與風(fēng)險(xiǎn)防控》

恪盡職守——公司“董監(jiān)高”合規(guī)履職與風(fēng)險(xiǎn)防控
課程背景：
在現(xiàn)代企業(yè)制度中，公司治理占據(jù)核心地位，“董監(jiān)高”是公司治理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其履職狀況直接決定公司治理成效。當(dāng)前，監(jiān)管環(huán)境日益嚴(yán)苛，新《公司法》的實(shí)施以及一系列政策出臺(tái)，對“董監(jiān)高”的合規(guī)履職提出更高要求。新《公司法》關(guān)于“董監(jiān)高”任職、履職和責(zé)任追究規(guī)定更加具體，增加許多制度創(chuàng)新和解決實(shí)際問題舉措。
眾多案例反映出“董監(jiān)高”合規(guī)履職亟待加強(qiáng)，履職不當(dāng)不僅給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害，自身也面臨刑事、行政和民事等多重法律風(fēng)險(xiǎn)?！岸O(jiān)高”屬于高端人才，人才培養(yǎng)實(shí)屬不易，人才損失會(huì)對公司形成致命沖擊！
“董監(jiān)高”作為公司經(jīng)營管理的核心成員，其依法合規(guī)履職是公司持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的基石。公司“董監(jiān)高”與公司核心利益緊密相連，如何更好履行對公司忠實(shí)勤勉義務(wù)，杜絕關(guān)聯(lián)交易及利益輸送，給公司治理帶來新課題。完善公司“董監(jiān)高”方面治理缺陷，對公司可持續(xù)發(fā)展、人才建設(shè)和戰(zhàn)略執(zhí)行意義重大。
對國有公司而言，還面臨特殊挑戰(zhàn)。比如：“董監(jiān)高”責(zé)任和義務(wù)加強(qiáng)，內(nèi)部決策風(fēng)險(xiǎn)加大。新《公司法》增加“橫向法人人格否認(rèn)制度”，國企集團(tuán)子公司眾多，一旦“董監(jiān)高”履職出現(xiàn)問題，存在關(guān)聯(lián)公司承擔(dān)連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；這些難題或多或少與國有企業(yè)管理機(jī)制行政化特色相關(guān)，新《公司法》要求以“完善現(xiàn)代企業(yè)制度”為目標(biāo)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)，多數(shù)地方國企需要作出很多改變。
在此背景下，本課程將幫助“董監(jiān)高”明晰職責(zé)、防控風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。
課程收益：
● 全面掌握“董監(jiān)高”的任職、履職等創(chuàng)新制度及要求，確保合規(guī)履職
● 學(xué)會(huì)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，有效防控和化解可能面臨的刑事、行政與民事風(fēng)險(xiǎn)
● 提升輿情應(yīng)對能力，掌握 “董監(jiān)高” 引發(fā)輿情防控方法，維護(hù)公司良好形象
● “董監(jiān)高”掌握具象化義務(wù)，減少因違規(guī)給公司和個(gè)人帶來責(zé)任與損失
● 助力公司建立健全內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，助力公司和“董監(jiān)高”健康發(fā)展
課程時(shí)間：1天，6小時(shí)/天
課程對象：公司董監(jiān)高、中層管理者、高潛質(zhì)人員
課程方式：深度解析“董監(jiān)高”職責(zé)、聚焦風(fēng)險(xiǎn)及防控 公司場景下經(jīng)典案例輔助
課程大綱
開場破冰：星球大戰(zhàn)-公司控股權(quán)爭奪為哪般？
課程導(dǎo)入：控股股東變化，公司會(huì)相應(yīng)帶來哪些變動(dòng)？（“董監(jiān)高”變動(dòng)等……）
第一講：“董監(jiān)高”價(jià)值及變動(dòng)探析
一、公司“董監(jiān)高”價(jià)值
1. 公司運(yùn)營穩(wěn)定“壓艙石”
2. 長期戰(zhàn)略規(guī)劃“執(zhí)牛耳”
3. 市場信心聲譽(yù)“代言人”
二、離職成因
1. 業(yè)績壓力工作調(diào)整
2. 個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃變動(dòng)
3. 責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)隔離
4. 公司內(nèi)部治理矛盾
案例：“管理層—股東”委托代理
三、“董監(jiān)高”離職對公司的影響
1. 短期運(yùn)營波動(dòng)
2. 長期戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整
3. 市場信心與聲譽(yù)影響
四、董監(jiān)高離職困局破解與公司治理
1. 離職折射出公司治理缺陷
2. 公司高管被留置與決策風(fēng)險(xiǎn)
3. 加強(qiáng)公司文化建設(shè)，提升團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性
第二講：“董監(jiān)高”資格與規(guī)制
直面現(xiàn)實(shí)：股東委派的董事，權(quán)限到底有多大？
一、董監(jiān)高身份認(rèn)定
1. 董監(jiān)高任職資格
1）無/限制民事行為能力者的限制
2）犯罪記錄、破產(chǎn)及債務(wù)問題對任職的影響
3）公司內(nèi)部對“董監(jiān)高”任職的規(guī)制與流程
2. 外部董事制度
3. 董事委派風(fēng)險(xiǎn)防控
1）程序：“推薦”非“任命”
2）決策：基于股東身份履職
案例：某公司因任命不符合資格人員擔(dān)任董事，決議被判定無效
二、事實(shí)董事規(guī)則
1. 不具備董事身份
2. 事實(shí)上進(jìn)行了董事行為
三、影子董事規(guī)則
1. 主體要件
2. 指示行為
3. 損害行為
4. 因果關(guān)系
案例：實(shí)質(zhì)董事?lián)?zé)任
第三講：“董監(jiān)高”忠實(shí)義務(wù)
超級(jí)互動(dòng)：為什么說《新公司法》是“董監(jiān)高”的秋天？
一、違反忠實(shí)義務(wù)具體行為
1. 侵占公司財(cái)產(chǎn)、挪用公司資金
2. 將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
3. 利用職權(quán)賄賂或者收受其他非法收入
4. 接受他人與公司交易的傭金歸為己有
5. 擅自披露公司秘密
6. 違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為
二、關(guān)聯(lián)交易
中性行為：控股股東與其直接控制的公司無償?shù)慕灰装才攀欠駱?gòu)成關(guān)聯(lián)交易？
1. 董監(jiān)高關(guān)聯(lián)交易的限制
2. 關(guān)聯(lián)交易董事回避規(guī)則
3. 關(guān)聯(lián)交易損害公司利益的賠償責(zé)任
4. 董監(jiān)高謀求商業(yè)機(jī)會(huì)的禁止與例外
案例：非公司高管但實(shí)際行使公司高管職權(quán)的人是否屬于《公司法》所規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易主體？
三、其他違反忠實(shí)義務(wù)行為
1. 謀取商業(yè)機(jī)會(huì)
2. 競業(yè)禁止
第四講：“董監(jiān)高”勤勉義務(wù)
一、維護(hù)公司資本充實(shí)義務(wù)
1. 董事會(huì)核查催繳義務(wù)
2. 核查內(nèi)容
3. 催繳對象
4. 關(guān)注非貨幣出資
二、協(xié)助抽逃出資的責(zé)任
1. 新增監(jiān)事作為責(zé)任主體
2. 賠償損失：損失=出資責(zé)任？補(bǔ)充賠償責(zé)任？
案例：股東未繳納出資，全體董事承擔(dān)賠償責(zé)任
三、違法分紅
1. 公司分配利潤的條件和程序
2. 關(guān)注公司章程的規(guī)定
四、“董監(jiān)高”違法減資責(zé)任
1. 減資的條件和程序
2. 債權(quán)人的通知義務(wù)
3. 國資監(jiān)管規(guī)定的特別要求
五、其他勤勉義務(wù)
1. 董事決議違法
2. 違法財(cái)務(wù)資助
第五講：“董監(jiān)高”輿情管理
捫心自問：輿情能夠管理嗎？
一、“董監(jiān)高”行為引發(fā)輿情常見場景
1. 個(gè)人不當(dāng)言行曝光
2. 公司負(fù)面事件中“董監(jiān)高”責(zé)任爭議
3. 重大決策引發(fā)市場質(zhì)疑
案例：某公司公關(guān)一號(hào)位-潑天流量的渴求與反噬
二、輿情對公司及“董監(jiān)高”自身影響
1. 公司聲譽(yù)受損
2. 股價(jià)波動(dòng)
3. “董監(jiān)高”個(gè)人職業(yè)聲譽(yù)與發(fā)展受影響
案例：“牽手門”事件與國企的公共性
三、“董監(jiān)高”輿情防控策略與應(yīng)對方法
1. 建立輿情監(jiān)測與預(yù)警機(jī)制
案例：知名企業(yè)高管被留置
1）數(shù)據(jù)收集：多渠道來源、自動(dòng)化工具、關(guān)鍵詞設(shè)置
2）信息處理：文本處理、情感分析、關(guān)聯(lián)挖掘
3）風(fēng)險(xiǎn)評估：指標(biāo)體系構(gòu)建、閥值設(shè)定、歷史數(shù)據(jù)對比
4）預(yù)警發(fā)布：多級(jí)預(yù)警、即時(shí)通知、可視化展示
2. 制定危機(jī)公關(guān)預(yù)案
3. 提升溝通技巧與媒體應(yīng)對能力
案例：高管萬字離職信引爆內(nèi)網(wǎng)
1）還原事實(shí) 主動(dòng)作為
2）即時(shí)迅速 搶占窗口
3）公開透明 誠信為本
4）事件為主 輿情為輔
5）以人為本 利他為先
第六講：“董監(jiān)高”履職風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施
一、“董監(jiān)高”履職風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估
1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與工具
1）現(xiàn)場訪談法：挖掘隱性風(fēng)險(xiǎn)
2）流程穿行測試：標(biāo)記風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
3）大數(shù)據(jù)監(jiān)測工具：識(shí)別異常履職行為
2. 風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系構(gòu)建
案例：某公司對“董監(jiān)高”履職風(fēng)險(xiǎn)評估，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提前防控
3. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略制定與實(shí)施
1）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類
2）制訂針對性預(yù)案
3）責(zé)任主體明確
4）動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制
5）應(yīng)急演練落地
二、針對不同風(fēng)險(xiǎn)類型的應(yīng)對策略
1. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的制定與執(zhí)行
1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
2）履職風(fēng)險(xiǎn)
3）關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)
4）重大決策風(fēng)險(xiǎn)
5）應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)
2. 建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制
1）季度風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤
2）風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追溯機(jī)制
3）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)監(jiān)測
4）外部專家咨詢機(jī)制
5）合規(guī)文化培育
3. 完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)制
1）明確“董監(jiān)高”權(quán)責(zé)邊界
2）強(qiáng)化權(quán)限監(jiān)督制約
3）高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)監(jiān)督
4）建立“董監(jiān)高”履職檔案
5）優(yōu)化信息披露機(jī)制
4. 加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)
1）年度法規(guī)更新培訓(xùn)
2）行業(yè)典型案例剖析
3）場景化模擬培訓(xùn)
4）專項(xiàng)法律手冊發(fā)放
5）“一對一”法律咨詢
作業(yè)：梳理自己過往經(jīng)歷，找出三個(gè)最需要關(guān)注的方面并提出風(fēng)險(xiǎn)防控措施

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