《【資格考試培訓(xùn)】基金從業(yè)人員資格考試考前培訓(xùn)（精講串講班）》

【資格考試培訓(xùn)】基金從業(yè)人員資格考試考前培訓(xùn)（精講/串講班）

課程背景：
近年來，銀行業(yè)的監(jiān)管趨于嚴格，2018年隨著一系列資管新政的出臺，被部分媒體解
讀為監(jiān)管大年，透過資管新規(guī)的相關(guān)要求來看，合規(guī)銷售是重中之重，其中持證上崗及
銷售產(chǎn)品必須有相應(yīng)的資質(zhì)也是銀行業(yè)監(jiān)管部門檢查事項的必查項，掌握常用的基金知
識也有利于基金業(yè)務(wù)的發(fā)展，為提升基金從業(yè)人員職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，確?；?br /> 從業(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，
順利在短時間內(nèi)通過考試，特推出基金從業(yè)人員資格考試考前培訓(xùn)（精講/串講班）課程
。


課程收益：
● 提升基金從業(yè)人員職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，合規(guī)銷售能力；
● 掌握基金業(yè)相關(guān)的知識與專業(yè)技能，儲備必要的基金知識；
● 快速掌握兩門課程的必考、?？?、重點、難點等核心知識點；
● 通過培訓(xùn)可以幫助學員順利通過考試；

課程對象：基金從業(yè)人員資格考試報名人員、基金銷售人員。
課程方式：教師授課+課堂互動
課程時間：
【精講課程】全程2天（每天6小時，共計12小時）
【串講課程】全程1天（每天6小時，共計6小時）

大綱說明：
能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認識。

（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。

課程大綱
|教材章名 |節(jié)名 |學習目標(掌握/理解/了解） |
|1.金融市場|1.居民理財與金融 |理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的|
|、資產(chǎn)管理|市場 |分類和構(gòu)成要素 |
|與投資基金| | |
| |2.金融資產(chǎn)與資產(chǎn) |理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能 |
| |管理行業(yè) | |
| |3.我國資產(chǎn)管理行 |理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
| |業(yè)的狀況 | |
| |4.投資基金簡介 |掌握投資基金的定義和主要類別 |
| |1.證券投資基金的 |了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 |
| |概念和特點 | |
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|2.證券投資| | |
|基金概述 | | |
| | |掌握證券投資基金的基本特點 |
| | |理解證券投資基金與其他金融工具的比較 |
| |2.證券投資基金的 |了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理|
| |運作與參與主體 |、托管、登記、估值和會計核算、信息披露 |
| | |理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系 |
| |3.證券投資基金的 |理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式|
| |法律形式和運作方 |基金的區(qū)別 |
| |式 | |
| |4.證券投資基金的 |了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點 |
| |起源與發(fā)展 | |
| |5.我國證券投資基 |了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點|
| |金業(yè)的發(fā)展歷程 |和標志產(chǎn)品 |
| |6.證券投資基金業(yè) |理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、|
| |在金融體系中的地 |對證券市場的作用 |
| |位與作用 | |
|3.證券投資|1.證券投資基金分 |掌握基金的不同分類標準和基本分類 |
|基金的類型|類概述 | |
| |2-5.基金的基本類 |掌握基本基金類型及其特點 |
| |別：股票基金、債 | |
| |券基金、貨幣市場 | |
| |基金和混合基 | |
| |金 | |
| |6-10.特殊的證券投|理解市場上各類特殊類別基金的特點 |
| |資基金類別：避險 | |
| |策略基金，ETF,QDI| |
| |I,分級基金、基金 | |
| |中基金 | |
| |1.基金監(jiān)管概述 |掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標 |
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|4.證券投資| | |
|基金的監(jiān)管| | |
| |2.基金監(jiān)管機構(gòu)和 |掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施 |
| |自律組織 | |
| | |掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理 |
| | |理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容 |
| |3.對基金機構(gòu)的監(jiān) |掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 |
| |管 | |
| | |掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 |
| | |掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 |
| |4.對公開募集基金 |掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管 |
| |的監(jiān)管 | |
| | |掌握對公募基金運作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披|
| | |露、持有人大會等) |
| |5.對非公開募集基 |掌握非公開募集基金管理人登記事宜 |
| |金的監(jiān)管 | |
| | |掌握對非公開募集基金募集的監(jiān)管 |
| | |掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及銷售 |
| | |掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范 |
| | |掌握非公開募集基金的信息披露和報送制度 |
| |1.道德與職業(yè)道德 |理解道德與職業(yè)道德的含義 |
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|5.基金職業(yè)| | |
|道德 | | |
| | |理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 |
| | |理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 |
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| |2.基金職業(yè)道德規(guī) | |
| |范 | |
| | |掌握守法合規(guī)的含義及基本要求 |
| | |掌握誠實守信的含義及基本要求 |
| | |掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求 |
| | |掌握客戶至上的含義及基本要求 |
| | |掌握忠誠盡責的含義及基本要求 |
| | |掌握保守秘密的含義及基本要求 |
| |3.基金職業(yè)德教育 |理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑 |
| |與修養(yǎng) | |
| | |掌握基金募集的概念與程序 |
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|16.基金的 |1.基金的募集與認 | |
|募集、交易|購 | |
|與登記 | | |
| | |掌握基金合同生效的條件 |
| | |了解基金產(chǎn)品注冊制度改革 |
| | |掌握基金認購的概念 |
| | |了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購|
| | |方式和程序 |
| |2.基金的交易、申 |掌握開放式基金申購與贖回的概念 |
| |購和贖回 | |
| | |掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu) |
| | |理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等 |
| | |理解巨額贖回處理等 |
| | |理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII|
| | |，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式） |
| | |理解基金份額登記的概念 |
| |3.基金的登記 | |
| | |了解現(xiàn)行登記模式 |
| | |掌握登記機構(gòu)職責和基金份額登記流程 |
| | |掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 |
| |1.基金信息披露概 | |
| |述 | |
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|20.基金的 | | |
|信息披露 | | |
| | |掌握基金信息披露的禁止性行為 |
| | |了解我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用 |
| |2.基金主要當事人 |理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 |
| |的信息披露義務(wù) | |
| | |理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 |
| | |理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容 |
| |3.基金募集信息披 | |
| |露 | |
| | |理解招募說明書的重要內(nèi)容 |
| | |掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求 |
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| |4.基金運作信息披 | |
| |露 | |
| | |理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定 |
| | |理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定 |
| | |理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定 |
| |5.特殊基金品種的 |理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 |
| |信息披露 | |
| | |理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求 |
| |1.基金客戶的分類 |了解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標客戶選擇 |
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|21.基金客 | | |
|戶和銷售機| | |
|構(gòu) | | |
| | |掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀 |
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| |2.基金銷售機構(gòu) | |
| | |了解各類基金銷售機構(gòu)的發(fā)展趨勢 |
| | |掌握基金銷售機構(gòu)準入條件 |
| | |掌握基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范 |
| |3.基金銷售機構(gòu)的 |了解基金管理人及代銷機構(gòu)銷售方式 |
| |銷售理論、方式與 | |
| |策略 | |
| | |理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略 |
| |1.基金銷售機構(gòu)人 |理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn) |
| |員行為規(guī)范 | |
|22.基金銷 | | |
|售行為規(guī)范| | |
|及信息管理| | |
| | |掌握基金銷售人員行為規(guī)范 |
| |2.基金宣傳推介材 |理解宣傳推介材料的范圍和報備流程 |
| |料規(guī)范 | |
| | |掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 |
| | |理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范 |
| | |理解貨幣市場基金宣傳的要求 |
| | |掌握銷售費用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費用結(jié)構(gòu)和費率水平) |
| |3.基金銷售費用規(guī) | |
| |范 | |
| | |掌握銷售費用其他規(guī)范 |
| | |掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導(dǎo)原則、管理制度|
| | |和實施保障 |
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| |4.基金銷售適用性 | |
| |與投資者適當性 | |
| | |理解基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調(diào)查的要求 |
| | |掌握基金銷售適用性和投資者適當性產(chǎn)品風險評價的要求 |
| | |掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能|
| | |力調(diào)查和評價的要求 |
| | |掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 |
| | |掌握普通投資者特別保護的內(nèi)容 |
| |5.基金銷售信息管 |了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理 |
| |理 | |
| |6.非公開募集基金 |理解非公開募集基金的銷售行為規(guī)范 |
| |的銷售行為規(guī)范 | |
| | |掌握合格投資者人數(shù)穿透計算、風險提示、資格審查、投資|
| | |冷靜期、回訪等內(nèi)容 |
| |1.客戶服務(wù)概述 |了解基金客戶服務(wù)的特點、原則、內(nèi)容 |
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|23.基金客 | | |
|戶服務(wù) | | |
| |2.客戶服務(wù)程 |理解客戶服務(wù)流程 |
| |3.投資者保護工作 |理解投資者保護工作的概念、意義和基本原則 |
| | |理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式 |
| |1.治理結(jié)構(gòu) |掌握基金管理公司治理的法規(guī)要求 |
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|24.基金管 | | |
|理公司治和| | |
|風險管理 | | |
| |2.組織架構(gòu) |掌握基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置 |
| | |掌握基金管理公司風險管理的目標和原則 |
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| |3.風險管理 | |
| | |掌握基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能 |
| | |掌握基金管理公司風險管理的風險分類和管理程序 |
| |1.內(nèi)部控制的目標 |理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念 |
| |和原則 | |
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|25.基金管 | | |
|理的內(nèi)部控| | |
|制 | | |
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| | |掌握基金公司內(nèi)部控制的目標和原則 |
| |2.內(nèi)部控制機制 |掌握基金公司內(nèi)控機制的四個層次 |
| | |掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素 |
| |3.內(nèi)部控制制度 |理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容 |
| | |了解基金公司前、中、后臺業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 |
| |4.內(nèi)部控制的主要 | |
| |內(nèi)容 | |
| | |理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 |
| | |理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容 |
| | |理解基金公司會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容 |
| |1.合規(guī)管理概述 |掌握合規(guī)管理的基本概念 |
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|26.基金管 | | |
|理人的合規(guī)| | |
|管理 | | |
| | |掌握合規(guī)管理的目標和基本原則 |
| |2.合規(guī)管理機構(gòu)設(shè) |了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置 |
| |置 | |
| | |理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任 |
| |3.合規(guī)管理的主要 |掌握合規(guī)管理的主要活動 |
| |內(nèi)容 | |
| |4.合規(guī)風險 |理解合規(guī)風險的種類和主要管理措施 |
| | |掌握資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用 |
| |1.財務(wù)報表 | |
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|6.投資管理| | |
|基礎(chǔ) | | |
| | |掌握資產(chǎn)、負債和權(quán)益的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握利潤和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用 |
| | |了解財務(wù)報表分析的概念 |
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| |2.財務(wù)報表分析 | |
| | |掌握流動性比率、財務(wù)杠桿比率、營運效率比率的概念和應(yīng)|
| | |用 |
| | |掌握衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ROS），資產(chǎn) |
| | |收益率（ROA），權(quán)益報酬率（ROE）的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握杜邦分析法 |
| | |掌握貨幣的時間價值的概念、時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以|
| | |及PV和FV的概念、計算和應(yīng)用 |
| |3.貨幣的時間價值 | |
| |與利率 | |
| | |掌握即期利率和遠期利率的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握名義利率和實際利率的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計算和應(yīng)用 |
| |4.常用描述性統(tǒng)計 | |
| |概念 | |
| | |了解方差和標準差的概念、計算和應(yīng)用 |
| | |了解正態(tài)分布的特征 |
| | |了解相關(guān)性的概念 |
| |1.資本結(jié)構(gòu) |掌握各類資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別 |
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|7.權(quán)益投資| | |
| | |理解股票價值和價格的概念 |
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| |2.權(quán)益類證券 | |
| | |理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別 |
| | |了解存托憑證(DepositReceipts) |
| | |掌握可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素 |
| | |了解權(quán)證的定義和基本要素 |
| | |掌握不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風險收益特征 |
| | |了解影響公司在外發(fā)行股本的行為 |
| |3.股票分析方法 |理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別 |
| |4.股票估值方法 |理解內(nèi)在估值法與相對估值法的區(qū)別 |
|8.固定收 | |了解債券市場各參與方的責任以及發(fā)行人類型 |
|益投資 | | |
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| |1.債券與債券市場 | |
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| | |掌握債券的種類和特點 |
| | |掌握不同債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款 |
| | |理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券 |
| | |掌握投資債券的風險 |
| | |了解中國債券市場體系的發(fā)展情況 |
| | |理解DCF估值法的概念和應(yīng)用 |
| |2.債券價值分析 | |
| | |掌握債券的到期收益率和當期收益率的概念和區(qū)別 |
| | |掌握到期收益率和當期收益率與債券價格的關(guān)系 |
| | |掌握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的概念、計算方法|
| | |和應(yīng)用 |
| | |理解債券凸性的概念和應(yīng)用 |
| |3.貨幣市場工具 |理解貨幣市場工具的特點 |
| | |掌握常用貨幣市場工具類型 |
| |1.衍生工具概述 |掌握衍生品合約的概念和特點 |
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|9.衍生工具| | |
| | |了解衍生品合約中的買入和賣出 |
| |2.遠期合約和期貨 |理解期貨和遠期的定義與區(qū)別 |
| |合約 | |
| | |掌握期貨和遠期的市場作用 |
| | |理解期權(quán)合約的概念和特點 |
| |3.期權(quán)合約 | |
| | |了解影響期權(quán)定價的因子 |
| | |理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互|
| | |換的基本形式 |
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| |4.互換合約 | |
| | |了解影響各類互換合約定價的因子以及各類收益互換合約的|
| | |應(yīng)用方式 |
| | |理解遠期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別 |
| |1.另類投資概述 |掌握另類投資的主要類型、優(yōu)點和局限 |
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|10.另類投 | | |
|資 | | |
| |2.私募股權(quán)投資 |理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、 |
| | |退出機制和風險收益特征 |
| |3.不動產(chǎn)投資 |理解不動產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風險收益特征。|
| |4.大宗商品投資 |理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風險收益特征 |
| |1投資管理流程 |理解投資管理的步驟以及各個步驟的內(nèi)容 |
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|11.投資者 | | |
|需求與投資| | |
|管理流程 | | |
| |2.投資者類型和特 |掌握個人投資者和機構(gòu)投資者的特征 |
| |征 | |
| |3.投資者需求和投 |掌握不同類型投資者在投資目標、投資限制等方面的特點以|
| |資政策說明書 |及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容 |
| |4.基金公司投資管 |掌握基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程 |
| |理架構(gòu) | |
| | |了解現(xiàn)代投資組合理論和資本市場理論的發(fā)展歷程 |
| | | |
| | | |
| |1.現(xiàn)代投資組合理 | |
| |論 | |
|12.投資組 | | |
|合管理 | | |
| | |掌握資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標準差等的概念、|
| | |計算和應(yīng)用 |
| | |掌握資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計算和應(yīng)用 |
| | |理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無差異曲線和|
| | |最優(yōu)組合的概念 |
| |2.資本市場理論 |理解資本市場理論的前提假設(shè) |
| | |掌握系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的概念以及貝塔系數(shù)的含義|
| | |理解CAPM模型的主要思想和應(yīng)用以及資本市場線和證券市場|
| | |線的概念與區(qū)別 |
| | |掌握市場有效性的三個層次 |
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| |3.被動投資和主動 | |
| |投資 | |
| | |掌握主動投資和被動投資的概念、方法和區(qū)別 |
| | |理解市場上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法 |
| | |理解市場有效性和主動、被動產(chǎn)品選擇的關(guān)系 |
| | |了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方|
| | |法的具體應(yīng)用環(huán)境 |
| | |理解股票型指數(shù)基金的管理和風險收益特征 |
| |4.資產(chǎn)配置和投資 |掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用 |
| |組合構(gòu)建 | |
| | |掌握股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點 |
|13.投資交 | |了解指令驅(qū)動市場、報價驅(qū)動市場和經(jīng)紀人市場三種市場 |
|易管理 |1.證券市場的交易 | |
| |機制 | |
| | |理解做市商和經(jīng)紀人的區(qū)別 |
| | |理解買空和賣空的概念以及對風險和收益的影響 |
| | |掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成 |
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| |2.交易執(zhí)行 | |
| | |了解執(zhí)行缺口的計算方法 |
| | |了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter |
| | |了解算法交易的概念和常見策略 |
| |3.基金公司投資交 |掌握基金公司投資交易流程 |
| |易管理 | |
| | |理解投資交易過程中操作風險的概念和管理方法 |
|14.投資風 |1.投資風險的類型 |掌握市場風險、信用風險和流動性風險的概念及其管理方法|
|險的管理與| | |
|控制 | | |
| | |了解事前與事后風險測量的區(qū)別 |
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| |2.投資風險的測量 | |
| | |掌握貝塔系數(shù)和波動率的概念、計算方法、應(yīng)用和局限性 |
| | |理解跟蹤誤差、主動比重的的概念、計算方法、應(yīng)用和局限|
| | |性 |
| | |理解最大回撤、下行標準差的概念、計算方法、應(yīng)用和局限|
| | |性 |
| | |理解風險價值VaR的概念、應(yīng)用和局限性 |
| | |理解預(yù)期損失（ES）的概念、應(yīng)用和局限性 |
| | |了解壓力測試的方法和應(yīng)用 |
| | |掌握股票型基金與混合型基金的風險管理方法 |
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| |3.不同類型基金的 | |
| |風險管理 | |
| | |掌握債券型基金與貨幣市場基金的風險管理方法 |
| | |了解指數(shù)、ETF、避險策略基金的風險管理方法 |
| | |理解跨境投資所面臨的風險和相應(yīng)的管理方法 |
| |1.基金業(yè)績評價概 |掌握投資業(yè)績評價的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素 |
|15.基金業(yè) |述 | |
|績評價 | | |
| | |掌握衡量絕對收益和相對收益的主要指標的定義和計算方法|
| |2.絕對收益與相對 | |
| |收益 | |
| | |掌握風險調(diào)整后收益的主要指標的定義、計算方法和應(yīng)用 |
| |3.業(yè)績歸因 |理解絕對收益歸因和相對收益歸因的區(qū)別 |
| |4.基金主動管理能 |了解主動管理能力分析模型、基金業(yè)績持續(xù)性分析和風格分|
| |力分析 |析方法 |
| |5．基金業(yè)績評價業(yè)|了解國內(nèi)外主流基金評價方法體系要點 |
| |務(wù)體系 | |
| |6．全球投資業(yè)績標|理解全球投資業(yè)績標準(GIPS)的目的、作用和要求 |
| |準 | |
|17.基金的 |1.基金參與證券交 |理解證券投資基金場內(nèi)證券交易市場和結(jié)算機構(gòu) |
|投資交易與|易所二級市場的交 | |
|結(jié)算 |易與結(jié)算 | |
| | |理解證券投資基金場內(nèi)交易與結(jié)算涉及的主要費用項目及收|
| | |費標準 |
| | |掌握場內(nèi)證券結(jié)算的原則 |
| | |掌握場內(nèi)證券結(jié)算的方式 |
| | |了解場內(nèi)證券結(jié)算的內(nèi)容與模式 |
| | |理解場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項 |
| |2.銀行間債券市場 |了解銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀 |
| |的交易與結(jié)算 | |
| | |掌握銀行間債券市場的交易制度 |
| | |理解銀行間市場的交易品種和類型 |
| | |掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式 |
| | |理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型 |
| |3.海外證券市 |了解境外市場交易與結(jié)算規(guī)則 |
| |場投資的交易與結(jié) | |
| |算 | |
| | |理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況 |
| | |掌握基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用 |
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| |1.基金資產(chǎn)估值 | |
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|18.基金估 | | |
|值、費用與| | |
|會計核算 | | |
| | |掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)和應(yīng)用 |
| | |了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素 |
| | |掌握基金資產(chǎn)估值的責任主體 |
| | |掌握基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則 |
| | |理解不同投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形 |
| | |了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定 |
| | |了解基金費用的種類 |
| | | |
| |2.基金費用 | |
| | |掌握基金管理費、托管費及銷售服務(wù)費的計提標準及計提方|
| | |式 |
| | |了解不列入基金費用的項目種類 |
| |3.基金會計核算 |掌握基金會計核算的特點及主要內(nèi)容 |
| |4.基金財務(wù)會計報 |掌握基金財務(wù)報告分析的主要內(nèi)容 |
| |告分析 | |
| | |掌握基金利潤來源及相關(guān)財務(wù)指標的主要內(nèi)容 |
| |1.基金利潤及利潤 | |
|19.基金的 |分配 | |
|利潤分配與| | |
|稅收 | | |
| | |掌握利潤分配對基金份額凈值的影響 |
| | |理解基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)|
| | |定 |
| | |掌握基金投資活動中涉及的稅收項目 |
| |2.基金稅收 | |
| | |掌握投資者投資基金涉及的稅收項目 |
| | |了解投資基金國際化投資概況 |
|27.基金國 |1.海外市場發(fā)展 | |
|際化的發(fā)展| | |
|概況 | | |
| | |了解海外市場的監(jiān)管情況 |
| | |了解各國基金國際化概況 |
| |2.中國基金國際化 |掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 |
| |發(fā)展 | |
| | |理解基金互認、滬港通、深港通和債券通的重要意義 |

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