贏在新三板

**部分 新三板市場概況

一、新三板概況

二、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

三、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

四、國務院決議將新三板擴容至全國

五、國務院關于股轉系統(tǒng)有關問題的決定

六、國務院再次力推新三板

第二部分 新三板掛牌條件解讀

一、新三板掛牌條件

二、新三板掛牌條件介紹

1、依法設立且存續(xù)滿兩年

2、業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力

3、公司治理機制健全，合法規(guī)范經營

4、股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)

5、主辦券商推薦并持續(xù)督導

第三部分 新三板掛牌的利弊

一、對企業(yè)的意義

（一）企業(yè)融資——債權融資（1）

（一）企業(yè)融資——債權融資（2）

（一）企業(yè)融資——債權融資（3）

（一）企業(yè)融資——股權融資（1）

1、**定向增資籌集資金——股權融資（1）

（一）企業(yè)融資——股權融資（2）

（二）提高公司治理和規(guī)范運作水平

（三）價值發(fā)現(xiàn)功能

案例：紫光華宇（430008）

（四）“ 轉板 ” 機制-IPO

“轉板”機制-IPO（1）

“轉板”機制-IPO（2）

“轉板”機制-IPO（3）

（五）品牌效應和廣告宣傳

（六）實現(xiàn)并購重組

掛牌公司可借助新三板平臺**兼并收購、資產重組等冷酷資本運作手段加速發(fā)展壯大，實現(xiàn)企業(yè)的跨越式發(fā)展。

（七）吸引優(yōu)秀管理、核心技術人才

融資是一方面，融人融隊伍才是更重要的，**掛牌能夠吸引優(yōu)秀的管理和核心技術人才加盟公司共同發(fā)展。

（八）股份能夠在資本市場流通、套現(xiàn)

（九）掛牌快、時間短

從券商進場改制算起，公司股份進入系統(tǒng)掛牌流通一般需要8個月左右；

如果條件成熟，掛牌同時即可進行定向增資，募集所需資金。

（十）低成本進入資本市場

1.費用方面：**園區(qū)和政府補貼，掛牌成本接近0或支付少量費用；此外，企業(yè)掛牌后可獲得所在地政府一系列優(yōu)惠政策：如稅收優(yōu)惠、科研財政補貼等。

2.新三板政策補貼依據(jù)

（十一）掛牌公司更容易獲得銀行貸款

（十二）其它作用和意義

二、新三板掛牌顧慮

第四部分 新三板掛牌時間表及需要準備工作

一、新三板掛牌時間進程表

二、公司需做好盡職調查的準備工作

第五部分 文化傳媒類公司新三板掛牌分析

新三板-文化類掛牌企業(yè)解讀

案例：國學時代：新三板首家文化傳媒公司

第六部分 新三板新政策動態(tài)

一、獨立的證券交易及登記結算系統(tǒng)

二、制度建設動態(tài)

三、做市商交易方式

1、做市商交易方式是中國資本市場的一種創(chuàng)新。

2、**做市方式交易一定程度上能達到IPO的效果。

四、Neeq H模式

五、新三板預測-中國的納斯達克

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