管理人員內(nèi)控合規(guī)與案件防范

  培訓講師：王敏求

講師背景：
內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風險合規(guī)培訓指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師具有檢察機關履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細>>

王敏求
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管理人員內(nèi)控合規(guī)與案件防范詳細內(nèi)容

管理人員內(nèi)控合規(guī)與案件防范

一．引言

二．銀行案件的定義和內(nèi)涵

1.案件防控的重要性。

Ø 案件風險的特殊性。

Ø 銀行案件的危害及后果。

² 上追兩級、雙線問責、一案四問責。

² 對個人及機構的重大影響。

2.銀行業(yè)案件定義的演進（一類案件、二類案件、三類案件）。

3.銀行業(yè)案件的類型、罪名。

Ø 表現(xiàn)形式。

² 結(jié)算業(yè)務。

² 出納業(yè)務。

² 儲蓄業(yè)務。

² 貸款業(yè)務。

² 信用卡業(yè)務。

Ø 主要罪名。

² 出售和非法提供公民個人信息。

² 非法吸收公眾存款。

² 偽造變造金融票證。

² 高利轉(zhuǎn)貸。

² 洗錢。

² 挪用資金。

三．金融典型案件剖析

1.信貸業(yè)務案件。

Ø 某農(nóng)商行巨額貸款詐騙案。

Ø 郵儲銀行客戶經(jīng)理貪污貸款資金案。

2.存款及柜面案件。

Ø 中國銀行巨額存款蒸發(fā)案。

Ø 建設銀行柜員盜取公款案。

Ø 渤海銀行員工高息攬存案。

Ø 某信用社柜員盜取公款案。

Ø 杭州聯(lián)合銀行存款丟失案。

3.中間業(yè)務案件。

Ø 華夏銀行員工私售理財產(chǎn)品案。

4.銀行卡案件。

Ø 建行客戶經(jīng)理冒領龍卡案。

Ø 中國銀行網(wǎng)銀客戶智能詐騙案。

Ø 民生銀行客服信用卡詐騙案。

5.安全保衛(wèi)案件。

Ø 邯鄲農(nóng)行金庫被盜案。

Ø 某信用社出納交接員侵占款箱案。

6.案件發(fā)生原因分析。

Ø 海恩法則與銀行案件。

Ø 案件發(fā)生的三類動因。

四．監(jiān)管部門案防工作思路及重點

1.監(jiān)管部門案防思路。

Ø 防范案件發(fā)生。

Ø 健全案防制度。

Ø 完善案件非現(xiàn)場監(jiān)測和現(xiàn)場檢查。

Ø 落實責任。

Ø 形成部門合力。

2.監(jiān)管部門案防工作六個重點。

Ø 加強組織機構建設

Ø 內(nèi)控制度建設和執(zhí)行

Ø 加強內(nèi)部員工管理

Ø 提高信息化水平。

Ø 加強懲戒力度

Ø 推進合規(guī)文化建設。

五．操作風險識別與控制

1.操作風險的定義和內(nèi)涵。

2.操作風險類型及判定標準。

3.操作風險高發(fā)領域。

Ø 類型。

Ø 業(yè)務條線。

4.操作風險三大管理工具。

Ø 損失數(shù)據(jù)收集（LDC）。

Ø 關鍵風險指標（KRI）。

Ø 風險控制自我評估（RCSA）。

5.操作風險識別與防范。

Ø 重要崗位的主要違法違規(guī)行為。

² 柜員。

² 客戶經(jīng)理。

² 基層管理人員。

² 辭職內(nèi)退員工。

Ø 重點異常行為監(jiān)測和控制。

² 2類“積極型”異常行為。

² 8類“消極型”異常行為。

² 異常行為管理。

Ø 重點業(yè)務操作風險防范。

² 銀行承兌匯票/商業(yè)承兌匯票。

² 查詢凍結(jié)扣劃。

² 重要印章管理。

² 節(jié)假日值班。

² 反洗錢管理。

² 對賬管理。

² 其他重點業(yè)務操作風險防范。

六． 合規(guī)及監(jiān)管處罰案例剖析

1.合規(guī)的起源和發(fā)展。

2.合規(guī)的定義和性質(zhì)（孔孟合規(guī)觀）。

3.合規(guī)風險的定義和具體表現(xiàn)。

4.監(jiān)管處罰案例剖析。

Ø 違規(guī)授信放貸案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 違規(guī)挪用信貸資金案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 取消高管人員任職資格案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 嚴重違反審慎經(jīng)營原則案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 存貸掛鉤、高息攬儲案例及監(jiān)管視角的分析。

七． 合規(guī)風險管理

1.合規(guī)風險管理的定義。

2.合規(guī)管理框架。

3.合規(guī)管理流程。

4.營造良好的銀行合規(guī)文化。

Ø 正向合規(guī)偏好。

Ø 跨部門輪崗安排。

Ø 全員參與機制。

Ø 高層帶頭合規(guī)。

Ø 適度合規(guī)問責。

Ø 合規(guī)要求行為化。

5.合規(guī)風險管理管理工具。

Ø 合規(guī)風險地圖。

Ø 合規(guī)風險預警系統(tǒng)。

Ø 非現(xiàn)場監(jiān)測系統(tǒng)。

 

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