同業(yè)審計公開課課綱內(nèi)容安排
同業(yè)審計公開課課綱內(nèi)容安排詳細內(nèi)容
同業(yè)審計公開課課綱內(nèi)容安排
一、培養(yǎng)對象
1、稽核內(nèi)審部、內(nèi)部審計部等部門的管理及骨干人員;
2、風險管理部、法律與合規(guī)部領導及客戶經(jīng)理;
3、信貸管理部領導及客戶經(jīng)理;
二、課程設置
議 題 及 課 程 內(nèi) 容
101
專題一 同業(yè)業(yè)務審計專題
一、同業(yè)業(yè)務監(jiān)管規(guī)定解讀
1、規(guī)范同業(yè)業(yè)務--四部委;
2、銀監(jiān)會同業(yè)業(yè)務規(guī)定詳解;
(1)同一客戶授信的規(guī)定:同業(yè)客戶同一授信質(zhì)量;
(2)如何查同業(yè)業(yè)務的合規(guī)性?
(3)同業(yè)業(yè)務專營制:同業(yè)專營業(yè)務檢查要點;
(4)銀監(jiān)會同業(yè)業(yè)務規(guī)定:同業(yè)業(yè)務處罰;
3、同業(yè)業(yè)務的特點;
4、同業(yè)業(yè)務審計重點;
5、同業(yè)業(yè)務關鍵風險點規(guī)避與技巧;
二、同業(yè)存單合規(guī)管理
1、同業(yè)存單風險;
2、同業(yè)存單管理規(guī)定;
3、同業(yè)存單爆發(fā)式增長;
(1)交叉同業(yè)存單
(2)同業(yè)存單占比高
(3)同業(yè)理財投向:發(fā)行同業(yè)存單-投資同業(yè)理財-投向債券市場
三、同業(yè)賬戶管理及審計
1、風險管理(唯一性):同業(yè)賬戶管理
2、對賬:同業(yè)賬戶對賬
四、同業(yè)代銷業(yè)務合規(guī)管理及審計
1、銀監(jiān)會規(guī)定:規(guī)范銀行代理銷售的通知;
2、網(wǎng)點有哪些代銷業(yè)務?
3、如何對網(wǎng)點代銷業(yè)務進行檢查?
五、同業(yè)代付業(yè)務及審計
1、銀監(jiān)會規(guī)定:規(guī)范同業(yè)代付詳解;
2、國際、國內(nèi)L/C 管理;
六、表外資產(chǎn)合規(guī)管理和審計
1、商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引;
2、表外業(yè)務風險審計方法與技巧;
七、外包業(yè)務合規(guī)管理和審計
1、案例:曹宇---中國銀監(jiān)會黨委委員、副主席載于《中國銀行業(yè)》雜志2017年第2期規(guī)范代理和外包業(yè)務;
八、金融創(chuàng)新業(yè)務審計
九、同業(yè)業(yè)務審計思維創(chuàng)新
102
專題二 理財業(yè)務、票據(jù)業(yè)務及投資銀行業(yè)務審計分析
一、理財業(yè)務審計的重點和方法
1、服務模式;
2、理財業(yè)務的特點
3、理財業(yè)務審計重點
4、理財業(yè)務審計方法及技巧
5、理財業(yè)務審計關鍵風險點
二、票據(jù)業(yè)務的風險管理和審計
1、票據(jù)業(yè)務風險;
2、票據(jù)業(yè)務審計;
3、票據(jù)大案作案手法;
三、投資銀行業(yè)務審計管理
1、投資銀行業(yè)務審計重點;
2、投資銀行業(yè)務審計方法及技巧;
3、投資銀行業(yè)務審計關鍵風險點;
四、經(jīng)典審計案例集萃
1、案例:XX分行理財業(yè)務問題專報;
2、案例:ATM機交易審計案例分析;
3、案例:銀行職員虛構理財產(chǎn)品騙取客戶資金案;
3、案例:理財產(chǎn)品分級銷售被叫停;
4、案例;網(wǎng)銀業(yè)務的審計案例分析
5、案例;民生銀行支行長涉嫌偽造產(chǎn)品 上百私銀客戶買假理財;
6、案例;人民幣結構性理財業(yè)務風險;
7、案例;信用卡套現(xiàn)審計案例分析;
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