企業(yè)上市與公司治理
課程背景

你的企業(yè)是否遇見如下問題：

1、為什么想上市？上市的利弊有哪些？

2、上市流程包括哪些環(huán)節(jié)？每個(gè)環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容有哪些？在每一個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)應(yīng)該做哪些工作？中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該做哪些工作？

3、企業(yè)改制前要完成哪些工作？如何改制？要注意哪些問題？

4、企業(yè)在上市過程中，股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)架構(gòu)應(yīng)如何設(shè)計(jì)？

5、股東大會(huì)議事規(guī)則如何設(shè)計(jì)？股東大會(huì)召開的流程是怎么樣的？公司需要提交股東大會(huì)表決的事項(xiàng)有哪些？

6、董事會(huì)人數(shù)多少合適？董事會(huì)成員如何產(chǎn)生？董事長如何產(chǎn)生？董事會(huì)議事規(guī)則如何設(shè)計(jì)？董事會(huì)召開的流程怎么樣的？董事會(huì)的職責(zé)有哪些？

7、獨(dú)立董事人數(shù)多少合適？什么樣的人可以聘請(qǐng)為獨(dú)立董事？獨(dú)立董事的權(quán)力和職責(zé)是什么？

8、什么樣的人可以聘請(qǐng)為董事會(huì)秘書？董事會(huì)秘書的權(quán)力和職責(zé)時(shí)什么？

9、監(jiān)事會(huì)人數(shù)多少合適？監(jiān)事會(huì)成員如何產(chǎn)生？監(jiān)事長如何產(chǎn)生？監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則如何設(shè)計(jì)？監(jiān)事會(huì)召開的流程怎么樣的？監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有哪些？

課程收益

2  初步了解企業(yè)上市的利弊及條件

2  全面了解企業(yè)上市流程及各流程環(huán)節(jié)的工作事項(xiàng)

2  全面了解上市公司股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成、議事規(guī)則

2  全面了解上市公司獨(dú)立董事制度

課程對(duì)象：董事長、公司股東、總裁/總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、首席財(cái)務(wù)官/財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、企業(yè)中高層等

課程特色：嚴(yán)謹(jǐn)、幽默、實(shí)用、生動(dòng)的培訓(xùn)風(fēng)格，培訓(xùn)課程運(yùn)用大量的實(shí)例，緊密結(jié)合實(shí)際，深入淺出，通俗易懂，風(fēng)格新穎，視角獨(dú)到，內(nèi)容充實(shí)縝密，邏輯性強(qiáng)，給人耳目一新的感覺

課程大綱

第一單元  企業(yè)上市條件

【問題導(dǎo)入】為什么想上市？上市的條件是什么？哪里上市比較合適？什么時(shí)間上市比較合適？上市成本是多少？

n  企業(yè)上市利弊分析

n  企業(yè)上市條件

n  上市中介機(jī)構(gòu)

n  上市成本

第二單元  企業(yè)上市流程

【問題導(dǎo)入】企業(yè)上市流程包括哪些環(huán)節(jié)？每個(gè)環(huán)節(jié)需要開展哪些工作？企業(yè)做什么？中介機(jī)構(gòu)做什么？證監(jiān)會(huì)及交易所做什么？

n  改制

?  盡職調(diào)查

?  分析已上市同行

?  設(shè)計(jì)上市主體

?  審計(jì)

?  評(píng)估

?  股改

n  輔導(dǎo)

?  確定輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)

?  簽署輔導(dǎo)協(xié)議并備案

?  報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告

?  問題整改

?  公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜

?  輔導(dǎo)書面考試

?  提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)

n  申報(bào)

?  制作申請(qǐng)文件

?  取得或出具相關(guān)文件

?  報(bào)送正式IPO申請(qǐng)材料

n  審核

?  材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

?  預(yù)先披露環(huán)節(jié)

?  見面會(huì)環(huán)節(jié)

?  問核環(huán)節(jié)

?  反饋會(huì)環(huán)節(jié)

?  初審會(huì)環(huán)節(jié)

?  發(fā)審會(huì)環(huán)節(jié)

?  封卷環(huán)節(jié)

?  會(huì)后事項(xiàng)環(huán)節(jié)

?  核準(zhǔn)發(fā)行環(huán)節(jié)

n  發(fā)行

?  刊登招股意向書

?  網(wǎng)下初步詢價(jià)

?  刊登發(fā)行公告

?  投資者網(wǎng)上申購

?  凍結(jié)申購資金

?  驗(yàn)資配號(hào)

?  搖號(hào)中簽處理

?  募集資金劃轉(zhuǎn)

?  發(fā)行結(jié)束

?  辦理股份登記

n  上市

?  刊登招股意向書

?  上市申請(qǐng)

?  上市審查

?  提交補(bǔ)充文件

?  上市委審核

?  上市通知

?  披露上市公告書

?  上市

第三單元  上市公司治理概述

【問題導(dǎo)入】上市公司治理的內(nèi)容體現(xiàn)在上市公司執(zhí)行的哪些文件中？

n  什么是上市公司治理

n  上市公司治理的重要性

n  上市公司治理涉及的主要法規(guī)

?  《上市公司治理準(zhǔn)則》

?  《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

?  《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

?  《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

n  上市公司治理內(nèi)容

第四單元  股東與股東大會(huì)

【問題導(dǎo)入】上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)如何處理？

n  股東權(quán)利

n  股東大會(huì)

?  股東大會(huì)的召開

?  股東大會(huì)議事規(guī)則

n  關(guān)聯(lián)交易

?  關(guān)聯(lián)交易的識(shí)別

?  關(guān)聯(lián)法人及關(guān)聯(lián)自然人

?  關(guān)聯(lián)事項(xiàng)定價(jià)原則

?  關(guān)聯(lián)交易表決程序

?  關(guān)聯(lián)交易披露

第五單元  控股股東與上市公司

【問題導(dǎo)入】如何協(xié)調(diào)控股股東或?qū)嶋H控制人與上市公司的關(guān)系？

n  控股股東行為的規(guī)范

?  同業(yè)競爭

?  關(guān)聯(lián)交易

?  資金占用

n  上市公司的獨(dú)立性

?  人員

?  資產(chǎn)

?  財(cái)務(wù)

?  業(yè)務(wù)

?  機(jī)構(gòu)

第六單元  董事與董事會(huì)

【問題導(dǎo)入】董事會(huì)如何組成？如何決策？獨(dú)立董事應(yīng)如何履行職責(zé)？

n  董事的選聘程序

?  任職資格

?  候選人信息披露

?  累積投票制

?  選聘程序

?  聲明及承諾書

n  董事的義務(wù)

n  董事會(huì)秘書

?  任職資格

?  職責(zé)

?  權(quán)力

?  選聘程序

n  董事會(huì)的構(gòu)成和職責(zé)

?  董事會(huì)的構(gòu)成

?  董事會(huì)的職責(zé)

n  董事會(huì)議事規(guī)則

?  董事會(huì)的召開

?  董事會(huì)議事規(guī)則

?  董事會(huì)決議的披露

n  獨(dú)立董事制度

?  任職資格

?  候選人信息披露

?  累積投票制

?  選聘程序

?  聲明及承諾書

?  職責(zé)

?  權(quán)力

n  董事會(huì)專門委員會(huì)

?  戰(zhàn)略委員會(huì)

?  審計(jì)委員會(huì)

?  提名委員會(huì)

?  薪酬與考核委員會(huì)

第七單元  監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)

【問題導(dǎo)入】監(jiān)事會(huì)如何組成？如何決策？監(jiān)事會(huì)應(yīng)如何履行職責(zé)？

n  監(jiān)事的選聘程序

?  任職資格

?  候選人信息披露

?  累積投票制

?  選聘程序

?  聲明及承諾書

n  監(jiān)事的權(quán)力與職責(zé)

?  職責(zé)

?  權(quán)力

n  監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和職責(zé)

?  監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成

?  監(jiān)事會(huì)的職責(zé)

n  監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

?  監(jiān)事會(huì)的召開

?  監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

?  監(jiān)事會(huì)決議的披露

第八單元  績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制

n  【問題導(dǎo)入】高管人員如何考核？

n  董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績效評(píng)價(jià)

n  經(jīng)理人員的聘任

n  經(jīng)理人員的激勵(lì)與約束機(jī)制

第九單元  利益相關(guān)者

【問題導(dǎo)入】上市公司肩負(fù)多少責(zé)任？

n  利益相關(guān)者的范圍

n  與利益相關(guān)者的關(guān)系處理

第十單元  信息披露與透明度

【問題導(dǎo)入】信息披露危機(jī)事項(xiàng)應(yīng)如何化解？

n  上市公司的持續(xù)信息披露

n  定期報(bào)告

n  臨時(shí)報(bào)告

n  公司治理信息的披露

n  公司股東權(quán)益的披露

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