信托業(yè)標(biāo)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理高級技巧

信托業(yè)標(biāo)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理高級技巧
《針對大型企業(yè)經(jīng)營細(xì)節(jié)中的盡調(diào)及風(fēng)險(xiǎn)控制高級技巧》
主講：張宇主席
【課程背景】當(dāng)隨著國家對金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理越來越重視，身為中國金融體系的一部分，信托不僅僅是追求利益的商業(yè)實(shí)體，而是維護(hù)國家金融穩(wěn)定的重要先鋒力量，承載著國家重大的金融戰(zhàn)略布局，信找公司在自己所承攬的標(biāo)的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理方面的效率，直接影響了國家政策執(zhí)行的力度和效果，和客戶的資產(chǎn)投資安全，具有重大的意義，受到各信托公司的高度重視．同時(shí)，也是保護(hù)客戶資產(chǎn)安全和收益保證的必需過程．
什么是重大潛在風(fēng)險(xiǎn)？
什么是數(shù)據(jù)盲點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)？
什么是表外隱形債務(wù)？
什么是間接控股和股權(quán)外風(fēng)險(xiǎn)
如何預(yù)防突發(fā)性非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？
交易風(fēng)險(xiǎn)到底如何評估？
什么情況下，被承攬標(biāo)的公司會出現(xiàn)無法正常運(yùn)營的情況？
什么是高級風(fēng)險(xiǎn)治理中的難點(diǎn)和隱藏點(diǎn)？
盡調(diào)過程應(yīng)該如何控制才能保證風(fēng)險(xiǎn)遺漏？
如何對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估？
這些問題一直以來，都是信托業(yè)面對的重要課題
IFC集團(tuán)的董事執(zhí)行主席張宇，現(xiàn)任包括摩根大通集團(tuán)，三菱東京ＵＦＪ銀行，中華人民共和國公安部香港反洗錢中心等多家機(jī)構(gòu)的高級顧問，將完整地展現(xiàn)給學(xué)員高層的風(fēng)險(xiǎn)管理技巧，讓學(xué)員能夠初步了解企業(yè)治理環(huán)節(jié)對風(fēng)險(xiǎn)防控的理解和判斷方式，使學(xué)員能夠從更高，更廣的視野去審視信托行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的的實(shí)際操作和國際最先進(jìn)的技巧，去開展更高效，更受認(rèn)可的盡調(diào)和風(fēng)控活動，提高本公司抑制風(fēng)險(xiǎn)的能力保護(hù)客戶資產(chǎn)安全和收益穩(wěn)定。
【課程收益】
學(xué)員將理解隱藏風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)
學(xué)員將完全理解數(shù)據(jù)盲點(diǎn)的概念
學(xué)員將會理解如何更好地建立可信高效的信托業(yè)形象
學(xué)員將了解高風(fēng)險(xiǎn)交易的特征
學(xué)員將了解風(fēng)控體系的建立等重大課題
學(xué)員將學(xué)會表外資產(chǎn)安全的治理
學(xué)員將學(xué)會識別隱性債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
學(xué)員將了解盡調(diào)控制
學(xué)員將了解如何提高盡調(diào)的全面性
學(xué)員將學(xué)會識別數(shù)據(jù)陷阱
學(xué)員將學(xué)會識別交易風(fēng)險(xiǎn)
學(xué)員將學(xué)會如何預(yù)防突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)
學(xué)員將學(xué)會間接股權(quán)控制
學(xué)員將學(xué)會陷性控制的過程及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范
學(xué)員將學(xué)會全面風(fēng)控體系建立的設(shè)計(jì)
【課程特色】
本課程一直以來，作為金融的高級課程，深受以投行業(yè)務(wù)為主體的各分行業(yè)方面的歡迎，建立從國際標(biāo)準(zhǔn)上看，高效被認(rèn)可的風(fēng)控體系，作為信托業(yè)為代表的資產(chǎn)中介行業(yè)而言，其重要性不言而喻
主講的張宇老師，在香港執(zhí)業(yè)期間，多年擔(dān)任大型金融機(jī)構(gòu)顧問，對于企業(yè)風(fēng)控工作有著高遠(yuǎn)的理解，他一直以來在境外各大銀行和擁有投行業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)間進(jìn)行本課程的授課顧問事業(yè)，收到了極好的效果，并于近期在中國國內(nèi)推行，在金融等行業(yè)的高級管理人員中取得了非常好的評價(jià)．
很多的大型銀行和機(jī)構(gòu)，如招商銀行，中信評券等都在這門課程的指導(dǎo)下，建立起了高效受國際認(rèn)可的高端風(fēng)控體系，受到了政府和客戶方面的認(rèn)可和肯定。
【課程對象】董事長，行長，高管，及所有與業(yè)務(wù)相關(guān)的銀行從業(yè)人員（本課程難度偏高，所有風(fēng)險(xiǎn)控制類的課程都屬于高難度課程，因?yàn)橐獙?shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制，需要較高的技巧及視角）
【課程時(shí)間】2天（6小時(shí)／天）
【課程大綱】
導(dǎo)論：看不見的風(fēng)險(xiǎn)
1、數(shù)據(jù)盲點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)匯總
2、盡調(diào)中的隱藏風(fēng)險(xiǎn)
3、從生存者法則講全面盡調(diào)的控制
4、從人力分級的布局制度講全面的盡調(diào)管理
5、表外資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)綜述
實(shí)例：某中國國有企業(yè)市政建設(shè)子公司的表外資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)
實(shí)例：某中國國有企業(yè)道路建設(shè)子公懷的表外資產(chǎn)治理－折分重組
法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)綜述
法律執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)
實(shí)例：某中國國有企業(yè)醫(yī)聯(lián)子集團(tuán)的法律隱藏風(fēng)險(xiǎn)－法律裁判權(quán)的設(shè)置失誤
股權(quán)分置風(fēng)險(xiǎn)淺述
重要員工導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)淺述
實(shí)例：某中國國有母基金投資的ＡＩ企業(yè)面臨的糾紛和無法經(jīng)營－ＳＰＶ化
總結(jié)
公司股權(quán)分險(xiǎn)治理
1、一票否決權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
2、采購權(quán)，股權(quán)，債權(quán)的關(guān)系
3、從三姬分金講起－隱性控股及間接控股
4、金字塔控股及交叉控股
實(shí)例：中國某光伏產(chǎn)業(yè)海外子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)分析
實(shí)例：中國某國有母基金投資的ＡＩ企業(yè)的困局
專利及核心人員的歸屬權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
ＳＰＶ化的風(fēng)險(xiǎn)
董事變更帶來的巨大風(fēng)險(xiǎn)
總結(jié)
三、盡調(diào)的控制及其它風(fēng)險(xiǎn)
全面數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)
盡調(diào)的精確度與成本的平衡
盡調(diào)人力的分配－如何確保盡調(diào)的準(zhǔn)確性
采購權(quán)的控制與監(jiān)督
法律合同執(zhí)行性風(fēng)險(xiǎn)的評估
風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的確立
防掏空風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)立
勢力范圍的概述
如何保證第三方公司在企業(yè)完全控股情況下的風(fēng)控執(zhí)行
來自監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)
國際國內(nèi)制裁風(fēng)險(xiǎn)
終章：企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及全面防風(fēng)險(xiǎn)體系的建立
什么樣的風(fēng)險(xiǎn)防控是最安全的
風(fēng)險(xiǎn)委員會的構(gòu)成原則
企業(yè)設(shè)立觀察員
觀察員制度的操作
總結(jié)：當(dāng)別人擁有控制公司的權(quán)力時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)無處不在，防風(fēng)險(xiǎn)就是控制權(quán)的監(jiān)督和控制

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