銀行反洗錢高級管理策略

  培訓講師：張宇

講師背景：
張宇先生管理會計領域的金牌講師，國資委下屬企業(yè)CMA集訓班特聘講師，國內(nèi)多家培訓機構的特聘講師。美國注冊管理會計師、法國國立橋路大學MBA、美國管理會計師協(xié)會（IMA）會員。10年的職業(yè)講師經(jīng)驗，前4年主要講授營銷以及質量和設備管理、最近6 詳細>>

張宇
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銀行反洗錢高級管理策略詳細內(nèi)容

銀行反洗錢高級管理策略

銀行反洗錢高級管理策略
適用于中小型商業(yè)銀行
主講：張宇主席
【課程背景】當隨著國家對反洗錢工作的重視逐步升級，金融系統(tǒng)成為國家反洗錢重要的屏障，身為中國金融體系的一部分，銀行不僅僅是追求利益的商業(yè)實體，而是維護國家金融穩(wěn)定的重要先鋒國量，承載著國家重大的金融戰(zhàn)略布局，銀行在反洗錢方面的效率，直接影響了國家政策執(zhí)行的力度和效果，具有重大的意義，受到中央政府的高度重視，在執(zhí)行反洗錢程序時，如何在執(zhí)行力度和保證重要客戶的正常帳戶使用不受影響，是銀行高級管理者面對的重要問題．
什么是反洗錢的最有利工具？
如何通過系統(tǒng)設定最大效率地提高反洗錢效率？
洗錢的業(yè)務有哪些特征？
洗錢業(yè)務有哪些不可避免的馬腳？
如何最大限度地提高反洗錢的效果？
什么是客戶背景畫像？
如何通過客戶背景畫像來識別可疑立易及不合理交易？
如何建立起行業(yè)畫像？
如何根據(jù)行業(yè)畫像來識別對公客戶的財務異常及可疑行為？
如何建立股權結構分析策略？
如何利用股權結構分析策略來預防大型公司客戶的巨大風險？
怎樣平衡資源來制定風險防范的策略
IFC集團的董事執(zhí)行主席張宇，現(xiàn)任國家反洗錢香港中心的資深顧問，同是他也是美國摩根大通銀行及日本三菱東京UFJ銀行的董事會高級顧問，他將完整地展現(xiàn)給學員高層的反洗錢技巧，讓學員能夠初步了解政府和企業(yè)高層對反洗錢的理解和判斷方式，使學員能夠從更高，更廣的視野去審視反洗錢這一銀行業(yè)的重大課題，使中國境內(nèi)中小型銀行能夠更好地理解如何在反洗錢執(zhí)行和保證大型客戶資金流暢方面保持平衡.
【課程收益】
學員將理解洗錢業(yè)務的特征
學員將理解洗錢活動的財務特點
學員將會理解如何從全新的角度去看待反洗錢策略
學員將了解如何通過系統(tǒng)設定來篩選高風險交易
學員將對提高反洗錢效率方面產(chǎn)生更為高端的理解．
學員將理解客戶畫像這一風險防范的重要概念
學員將理解行業(yè)畫像這一重要概念
學員將會理解如何從全新的角度去執(zhí)行股權結構分析
學員將了解如何利用客戶畫像判斷私人及中小企業(yè)客戶的異常行為
學員將了解如何利用行業(yè)畫像來預判大中型企業(yè)客戶的異常行為
學員將完全了解如何利用股權結構的分析來確定實際受益人和名義受益人
學員將完全理解金融機構風險防范過程中平衡資源和效果的思考方式
【課程特色】
本課程一直以來，作為銀行的高級課程，深受銀行高層管理階層的歡迎和重視，反洗錢作為各國的重要目標，其重要性不言而喻.
主講的張宇老師，在香港執(zhí)業(yè)期間，多年擔任公安部反洗錢中心，和各大銀行的反洗錢顧問，以及摩根大通銀行等董事會高級顧問，對于反洗錢工作有著高遠的理解，同時他也在美國，日本和香港商業(yè)銀行領域有著十幾年的管理經(jīng)驗，對國外流行的金融產(chǎn)品，包括IRA帳戶等有著高深的理解，他一直以來在境外各大銀行間進行本課程的授課顧問事業(yè)，收到了極好的效果，并于近期在中國國內(nèi)推行，在金融等行業(yè)的高級管理人員中取得了非常好的評價．
【課程對象】董事長，行長，高管
【課程時間】0.5天-1（6小時／天）
【課程大綱】
基礎知識：
中國及香港地區(qū)反洗錢法規(guī)及政策
中國及國際洗錢的犯罪形勢
銀行及金融業(yè)面臨的洗錢風險
反洗錢與保證客戶資金運營的流暢度該如何保持平衡
反洗錢的成本如何控制一、客戶畫像
1、客戶的商業(yè)行為應該有什么樣的規(guī)律
2、私人客戶的關系網(wǎng)絡
3、對公客戶的關系網(wǎng)絡
4、完整的客戶行為模式
5、根據(jù)客戶畫像判斷異常行為（實例）
6、根據(jù)客戶畫像判斷客戶的未來行為（實例）
二、行業(yè)畫像
客戶所在行業(yè)在目前經(jīng)濟環(huán)境中的狀況
2、客戶所在行業(yè)標準和財務指標及因此建立風險防范模型（實例）
3、客戶企業(yè)在行業(yè)中的地位及其正常的財務指標判斷（實例）
4、本行業(yè)交易對象的情況
5、根據(jù)行業(yè)畫像判斷系統(tǒng)性風險（實例）
根據(jù)客戶畫像判斷客戶的交易風險和交易意圖（實例）
三、股權結構及交易網(wǎng)絡
1、什么是交叉控股和金字塔控股
2、什么是股權判斷的盲區(qū)
3、從＂三姬分金＂講商業(yè)客戶的隱性控股
企業(yè)的實際受益人和名義受益人－含實例
針對實際受益人制定的反風險策略－含實例
復雜控股結構下的關聯(lián)交易判斷及風險預防－含實例
附：表外資產(chǎn)的重點防范
四、平衡資源和風險防范效果
資料的處理速度和背景調(diào)查速度與成本
翻轉率及行業(yè)整合度的影響－保護和維持銀行特有的貸款產(chǎn)生存款的模式
法律風險和道德風險預防的重大意義
國家政策指標和導向的不可動搖

 

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