企業(yè)內部控制體系建設

  培訓講師：金玉成

講師背景：
金玉成簡介【專業(yè)資質】國家注冊管理咨詢師中國人壽區(qū)域副經理中國平安人壽區(qū)域銷售總監(jiān)中國人保區(qū)域培訓部經理及區(qū)域總經理10年營銷管理經驗，5年咨詢培訓經驗銷售團隊建設及管理、中基層管理，會議營銷實戰(zhàn)專家【從業(yè)經歷】1、2001—2004，中國 詳細>>

金玉成
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企業(yè)內部控制體系建設詳細內容

企業(yè)內部控制體系建設


企業(yè)內部控制體系建設
  主  講：金玉成

【課程背景】：
如何確保企業(yè)經營的效率和效果？
如何確保企業(yè)財務報告的可靠性？
如何保證企業(yè)遵守相關法律法規(guī)？
。。。
為了實現內部控制的上述目標，企業(yè)必須建立有效的內部控制體系。但什么是有效的
內部控制體系？如何建立、評價和改進企業(yè)的內部控制？這已日益成為困擾大多數企業(yè)
的一個問題。
隨著社會法制化的推進及企業(yè)競爭的加劇，企業(yè)只有建立、健全并執(zhí)行行之有效的內
部控制體系，才能夠獲得持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，做到基業(yè)長青。
【培訓收益】：
掌握先進的內部控制、職業(yè)舞弊及內部審計等理論；
掌握快速診斷企業(yè)內部控制缺陷的方法，評價內部控制的效果并進行改進；
提升管理層對內部控制自我評估的能力，建立有效的內部控制環(huán)境；
明確如何結合企業(yè)自身特點、建立適合企業(yè)自身情況的內部控制系統；
通過企業(yè)運作中的典型實例幫助學員明確主要業(yè)務活動中的控制要點、控制標準和控
制方法，學會從新的視角解讀不同的審計技巧與應用，學會成為一個讓員工敬重、各部
門感激、領導信任的優(yōu)秀內審人員，學會在實務中，如何“小題大做”、“順藤摸瓜”找到
問題的關鍵。
【培訓對象】：
財務總監(jiān)及公司高級管理人員
負責內部控制和內部審計部門的經理、主管和其他管理人員
財務與其他職能部門的經理和管理人員
【課程大綱】：
引言：
 1. 會風險管理的企業(yè)才是好企業(yè)？
——如今，組織面臨著各種風險，任何一種風險都威脅著組織的成功，最終導致
利益相關者價值的減少。因此，了解和管理風險就成了當今世界組織成功領導
力的關鍵
 2. 企業(yè)高層對內部控制關心的四個核心問題？
——企業(yè)的主要風險是什么？這些風險都有哪些控制措施？這些控制措施有效嗎
？我們還要怎樣改變？
 3. 內部控制演變與發(fā)展給我們什么啟示？
——內部控制從防弊到全面風險管理的變化，我們應該怎樣轉變
 1. 內部控制的概述
 1. 企業(yè)實施內部控制的必要性
——案例分析：一個華僑如何利用內控理管控企業(yè)
 2. 內部控制與內部控制關鍵術語
——風險、控制
——風險管理、內部控制
——內部控制缺陷、風險識別與風險評估、風險應對
——穿行測試及其內部控制診斷技術
 3. 有效內部控制的10個最高屬性
——企業(yè)內部控制有效的秘要。
 4. 企業(yè)內部控制原理
——組織設計原理
——行為控制原理
——內部控制責任
——內部控制制度設計原則
案例分析與課堂討論：1、組織設計原則在崗位職能上的應用
2、行為控制原則在實踐中的應用
3、內部控制責任在實踐中的應用
二、企業(yè)內部控制框架、要素及其整合
  1) COSO風險管理框架
——內部控制環(huán)境
——目標設定
——事件確認
——風險評估
——風險應對
——控制活動
——信息與溝通
——監(jiān)控
2）內部控制基本要素
◆ 制定戰(zhàn)略和目標
◆ 識別風險
——風險識別技術
——課堂練習：利用頭腦風暴技術診斷企業(yè)費用報銷風險
◆ 評估風險
——風險評估方法
——案例分享：風險的定量與定性評估方法
◆ 應對風險
——風險應對策略
——案例分享：目標、控制、應對如何與年度績效結合
◆ 控制風險
◆ 溝通與監(jiān)控
三、內部控制實務
  1. 企業(yè)內部控制體系建立
  ——內部控制體系建設的基本流程與方法
  ——《內部控制手冊》內容、編寫方法與思路
  2. 內部控制基礎建立
  ——案例：公司愿景
  ——案例：公司戰(zhàn)略規(guī)劃與實施
  3. 內部控制環(huán)境
  1） 正直與誠實價值觀
  2）《“三重一大”權責指引》
  3）《內部控制規(guī)范——企業(yè)行為準則》
  4）《內部控制規(guī)范——組織架構》
  5）《內部控制規(guī)范——發(fā)展戰(zhàn)略》
  6）《內部控制規(guī)范——人力資源政策》
  4. 風險評估
  ——穿行測試、調查問卷、頭腦風暴等評估技術的實踐應用
 1. 內部控制調查問卷樣例
 2. 穿行測試樣例
 3. 頭腦風暴樣例
  5. 控制活動
  ——案例：講師實踐案例《預算管理》
  ——案例：成本管理理念與方法
  ——講師咨詢實踐案例：《績效管理》
  ——案例：價值管理
  6. 監(jiān)督控制
 ——與全面風險管理的關系
 ——與財務管理制度的關系
  7. 信息溝通
四、內控白皮書解析
1、  內部控制評價報告
2、  內部控制審計報告
3、  內部控制實施情況對比分析
4、  普遍存在問題與政策解讀
五、課程回顧與互動交流

 

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