《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》對中央企業(yè)合規(guī)管理建設的重大影響

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》對中央企業(yè)
合規(guī)管理建設的重大影響

課程背景:

2022年是中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”，國資委強調(diào)，中央企業(yè)必須把強化合規(guī)放到貫徹
習近平法治思想的高度來認識，放到落實全面依法治國戰(zhàn)略的全局來部署，放到保障企
業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動。2022年10月1日，國務院國資委正式發(fā)布實施《中央企業(yè)合
規(guī)管理辦法》（簡稱《辦法》）?！掇k法》的發(fā)布，正是深入貫徹黨中央決策部署的重要舉措
，對于推動中央企業(yè)切實加強合規(guī)管理，著力打造法治央企，建設世界一流企業(yè)，實現(xiàn)
高質(zhì)量發(fā)展意義重大！2023年，強化企業(yè)合規(guī)管理是深入貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的
必然要求，助推企業(yè)強化合規(guī)管理實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，已成為中央有關部門的普遍共識和
有力實踐。加強合規(guī)管理，是打造法治央企、建設世界一流企業(yè)的重要保障。全面推動
企業(yè)合規(guī)管理工作再上新臺階，真正發(fā)揮規(guī)范管理、防控風險、支撐保障的重要作用。


授課風格：
李丹老師通過常年的法務和培訓工作經(jīng)驗，總結(jié)出：法律 制度 管理
三位一體的新思維理念，將法治理念融入企業(yè)管理，提高“法律進企業(yè)”的實效性！獨樹
一幟的提出，經(jīng)營管理過程中法律風險防范必備的兩個知識和三種技能。“以終為始”逆
向風險防范思維，從最終的結(jié)果出發(fā)，反向分析過程或原因，尋找風險防范的關鍵因素
或?qū)Σ?，采取相應策略，從而達成理想結(jié)果或切實解決問題的能力在實踐中廣受認可！
在快樂中學習法律是李老師一直堅持倡導的理念，用“親民化”語言詮釋晦澀難懂的專業(yè)
法律術語；用專業(yè)理論+案例互動+戰(zhàn)略思維
“三位一體”的教學方式，鼓勵啟發(fā)學員學習和思考；徹底顛覆了企業(yè)管理決策層對傳統(tǒng)
意義上風險預判的思維模式，帶來的沖擊和震撼，倍受企業(yè)與學員推崇。
被學員評價：“原來法律培訓還能這么有意思”。

課程對象：
企業(yè)高層、中層管理者；各級儲備干部

授課建議時長：2-3h（半天），亦或4-6h（一天）

課程大綱：
一、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺的政策背景
（一）黨中央、國務院關于企業(yè)合規(guī)管理的政策要求
（二）中央有關部門積極推動企業(yè)合規(guī)管理
（三）國資委高度重視中央企業(yè)合規(guī)管理建設
二、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的主要特點
（一）合規(guī)管理基本原則更加務實
（二）合規(guī)組織和職責更加清晰明確
（三）突出強調(diào)合規(guī)管理制度建設的重要作用
（四）細化完善合規(guī)管理運行機制
（五）明晰合規(guī)文化和信息化建設的工作方法及要求
（六）強調(diào)內(nèi)外部監(jiān)督問責的重要性
三、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》框架及主要內(nèi)容
（一）中央企業(yè)合規(guī)管理的“一過程三保障”核心
（二）合規(guī)管理全過程閉環(huán)機制
1、事前制度建設
（1）制度體系
A、健章立制，強化管理，完善法律防護體系
B、根據(jù)行業(yè)特點分析企業(yè)法律風險
C、如何完善的企業(yè)立規(guī)程序
D、建立相應的監(jiān)督制約機制的重要性
（2）制度管理
A、把依法治企與經(jīng)營管理相結(jié)合，保護企業(yè)經(jīng)濟權益
B、把依法治企與企業(yè)制度相結(jié)合，規(guī)范企業(yè)各種經(jīng)濟行為
C、把依法治企與員工利益相結(jié)合，促使企業(yè)向著法治化方向發(fā)展
D、把依法治企與企業(yè)文化相結(jié)合，增強企業(yè)凝聚力要想科學管理企業(yè)
2、事中機制運行
（1）合規(guī)風險識別與預警應對
A、什么是合規(guī)風險管理
B、企業(yè)合規(guī)管理中法律風險表現(xiàn)形態(tài)
C、企業(yè)合規(guī)風險分析與評估
D、合規(guī)風險分析流程
E、企業(yè)合規(guī)風險的分類
F、合規(guī)風險識別框架：
G、合規(guī)風險防范時考慮的因素
（2）合法合規(guī)的審查
A、企業(yè)在合同合規(guī)管理中的合規(guī)風險防范
B、企業(yè)在勞動用工合規(guī)管理中的合規(guī)風險防范
C、企業(yè)在外包合規(guī)管理中的合規(guī)風險防范
D、企業(yè)在知識產(chǎn)權合規(guī)管理中的合規(guī)風險防范
E、企業(yè)在招投標合規(guī)管理中的合規(guī)風險防范
F、企業(yè)在廉潔合規(guī)管理中的法合規(guī)險防范
G、企業(yè)在稅收征管合規(guī)管理中的合規(guī)風險防范
（3）合規(guī)報告
（4）違規(guī)舉報
（5）協(xié)同合作
3、事后監(jiān)督評價
（1）合規(guī)評價
（2）考核評價
（3）違規(guī)追責
4、持續(xù)整改完善
（三）合規(guī)管理保障機制
1、組織保障
2、文化保障
3、技術保障


四、一體化推進企業(yè)合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理體系建設
（一）堅持一個思路：即堅持一體化推進合規(guī)管理體系建設的總體思路
1、堅持合規(guī)管理必須與經(jīng)營管理一體化融合
2、堅持合規(guī)管理必須與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理“四位一體”協(xié)同
A、法律風險合規(guī)管理體系的三大模塊
B、法律風險合規(guī)管理體系的構(gòu)建的七個步驟
C、對待風險的四種態(tài)度
D、風險控制的七種主要方式
3、堅持合規(guī)管理必須與審計、巡視、紀檢監(jiān)察形成監(jiān)督協(xié)同
（二）關注四個重點：即目標引領和風險導向等4個重點因素
1、堅持目標引領和風險導向
2、確保管控、組織與職責匹配
3、注重外規(guī)內(nèi)化、內(nèi)規(guī)優(yōu)化
4、加強流程、表單的梳理與優(yōu)化
（三）構(gòu)建五項要素：即構(gòu)建合規(guī)管理體系的5項核心要素
1、合規(guī)組織
2、合規(guī)規(guī)則
3、合規(guī)機制
4、合規(guī)文化
5、合規(guī)信息化

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