《保險機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn) 》
《保險機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn) 》詳細(xì)內(nèi)容
《保險機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn) 》
《保險機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)》
主講：李軒老師【課程背景】
近年來，隨著保險行業(yè)的快速發(fā)展，保險業(yè)務(wù)范圍和領(lǐng)域多 樣化，金融工具及管理流程多層嵌套，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的復(fù)雜性和難度越來越大。面對高度的不確定性和不可控的炳增，在防范金融風(fēng)險的大前提下，減損比開源節(jié)流更重要。
反洗錢風(fēng)險已經(jīng)成為合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)內(nèi)容;而作為被管理層高度關(guān)注的反舞弊，舞弊本身也被廣大員工及利益相關(guān)方密切關(guān)注，甚至成為企業(yè)生死存亡的臨界線；反保險欺詐更 是監(jiān)管的強(qiáng)制要求，保險欺詐行為不僅損害了保險消費(fèi)者和公司的權(quán)益，更間接推高了保險產(chǎn)品和保險服務(wù)的價格，損害了行業(yè)形象，破壞了市場秩序。
在嚴(yán)監(jiān)管大形勢下，保險機(jī)構(gòu)反洗錢、反舞弊、反欺詐的意識和決心逐年加強(qiáng)，但傳統(tǒng)的內(nèi)部審計及紀(jì)檢監(jiān)察在手段和方法 上面臨著諸多挑戰(zhàn)，檢查和打擊手段存在很多困難。
【課程收益】
掌握保險公司內(nèi)控合規(guī)的具體實(shí)操
能厘清自身公司的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)
【課程特色】
課程過程中，帶著學(xué)員一同思考，采用翻轉(zhuǎn)課堂的方式，讓學(xué)員最快速掌握知識。干貨，沒有廢話；實(shí)戰(zhàn)，學(xué)了就能用；案例選取精彩、典型
【課程對象】保險公司管理層
【課程時間】一天
【課程大綱】
保險公司合規(guī)管理概述
合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險
保險公司合規(guī)管理
合規(guī)管理的定位
我國保險業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與問題
合規(guī)管理組織體系
合規(guī)管理體系
合規(guī)管理部門
合規(guī)管理流程
合規(guī)風(fēng)險的識別和評估
合規(guī)性審查
合規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行
合規(guī)檢查
合規(guī)管理的保障機(jī)制
保險公司內(nèi)部合規(guī)考評
舉報投訴處理
合規(guī)問責(zé)制
合規(guī)風(fēng)險日常管理機(jī)制
保險公司內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險報告
合規(guī)管理有效性評價和動態(tài)回顧
合規(guī)法律等的關(guān)注和跟蹤
合規(guī)管理的外部監(jiān)管
合規(guī)文化的建設(shè)
合規(guī)文化建設(shè)的意義
合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)
合規(guī)教育與培訓(xùn)
保險公司內(nèi)控合規(guī)建設(shè)實(shí)務(wù)
概述
控制環(huán)境
合規(guī)風(fēng)險識別與評估
控制活動
保險公司合規(guī)風(fēng)險管理案例評析
保險公司人事機(jī)構(gòu)類合規(guī)風(fēng)險管理及案例
保險公司銷售類合規(guī)風(fēng)險管理及案例
產(chǎn)品管理方面的違法行為
業(yè)務(wù)管理方面的違法行為
中介業(yè)務(wù)方面風(fēng)險管理及案例
財務(wù)管理類違法行為
九、反洗錢操作實(shí)務(wù)
關(guān)于反洗錢的基本介紹
（1） 反洗錢的概念及歷史淵源
（2） 中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
（3） 中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程
最新反洗錢監(jiān)管制度解讀
基于監(jiān)管檢查視角的反洗錢內(nèi)控體系
（1） 了解你的客戶一關(guān)于客戶身份識別
（2） 關(guān)于反洗錢培訓(xùn)一從年度計劃到留痕備查
（3） 基于內(nèi)審視角的反洗錢風(fēng)險點(diǎn)：信息系統(tǒng)、檔案管理、 人員管理、反洗錢制度頂層設(shè)計的漏洞等
（4） 案例：小金庫的反洗錢風(fēng)險
反洗錢保密要求
（1）反洗錢保密規(guī)定
(2)反洗錢業(yè)務(wù)的保密措施
(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案
受益所有人身份識別的相關(guān)工作指引
(1)受益所有人身份識別工作應(yīng)當(dāng)遵循的三大原則
(2)建立健全并有效實(shí)施受益所有人身份識別制度
(3)根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入 并判定受益所有人
(4)根據(jù)洗錢和恐怖融資風(fēng)險，在受益所有人身份識別工 作中同保險公司的相關(guān)匹配問題
(5)依法主動開展受益所有人身份識別工作，履行受益所 有人識別義務(wù)
(6)識別和核實(shí)受益所有人信息的若干問題
李軒老師的其它課程
《新時代團(tuán)體客戶畫像與團(tuán)客業(yè)務(wù)增量推動策略》主講：李軒老師【課程背景】當(dāng)保險行業(yè)歷經(jīng)市場粗放式增長、人海戰(zhàn)術(shù)紅利式增長、規(guī)模產(chǎn)品效應(yīng)增長后，在當(dāng)前國家對金融行業(yè)提出穩(wěn)增長、防風(fēng)險的政策指引下，在銀保監(jiān)會嚴(yán)監(jiān)管的背景下，市場向保險行業(yè)提出了更規(guī)范、更高的發(fā)展要求。財產(chǎn)險公司在2020年之前迎來了年復(fù)合增長率超過20的高速發(fā)展期，但隨著行業(yè)的縱深發(fā)展進(jìn)入到深水區(qū)
講師：李軒詳情
《員工培養(yǎng)系統(tǒng)構(gòu)建與教練式輔導(dǎo)》主講：李軒老師【課程背景】企業(yè)的快速發(fā)展，迫切需要源源不斷的人才支撐。近年來，人才的內(nèi)部培育越來越成為各大企業(yè)的共識，許多企業(yè)大學(xué)、企業(yè)商學(xué)院也因此應(yīng)運(yùn)而生。同時，從崗位職責(zé)分析，做好部屬的培育也是管理者的主要職責(zé)之一。但部分管理者對于部屬的培育還存在心態(tài)失衡、方法僵化、工具欠缺等突出問題，嚴(yán)重制約了組織的革新與成長，亟需盡快
講師：李軒詳情
《原保單整理，資源覺醒》 08.29
《原保單整理，資源覺醒》主講：李軒老師【課程背景】當(dāng)前，我國宏觀經(jīng)濟(jì)正處于穩(wěn)中求進(jìn)、全面復(fù)蘇的過程中，保險業(yè)正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期，面臨著巨大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。一方面，我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和中國式現(xiàn)代化建設(shè)的深入推進(jìn)為保險行業(yè)帶來了新的發(fā)展空間；此外，保險業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境持續(xù)向好，未來將迎來更多更廣的政策機(jī)遇。但在另一方面，保險業(yè)也面臨著行業(yè)轉(zhuǎn)型升級、資產(chǎn)負(fù)債匹
講師：李軒詳情
《職業(yè)規(guī)劃進(jìn)階與自我激勵》主講：李軒老師【課程背景】過了職場的新人階段后，一些優(yōu)秀的職場人脫穎而出，這些優(yōu)秀人才作為儲備，未來將為企業(yè)創(chuàng)造更大價值。如何從一名普通員工到職場優(yōu)秀人才是需要心態(tài)、責(zé)任、能力等全方位的培養(yǎng)。在這個過程中對于優(yōu)秀人才也是一個積累和歷練的過程。本課程從職業(yè)生涯規(guī)劃的角度，給出員工未來發(fā)展方向的指引，并通過時間管理、溝通協(xié)調(diào)、性格分析、
講師：李軒詳情
《中高凈值客戶增額終身壽訓(xùn)練》 08.29
《中高凈值客戶增額終身壽訓(xùn)練》主講：李軒老師【課程背景】改革開放40多年以來，中國經(jīng)濟(jì)高速增長，在這段不算漫長的時間中，中高凈值人群積累起可觀的家庭財富，根據(jù)統(tǒng)計，根據(jù)瑞士信貸《2022全球財富報告》，截至2021中國有1億人財富名列全球前10，首次超過美國，后者為9900萬人。全年中高凈值人群可投資總額達(dá)到37萬億元。約占全部個人資產(chǎn)的41。隨著互聯(lián)網(wǎng)、A
講師：李軒詳情
《保險誠信經(jīng)營》 08.29
《保險誠信經(jīng)營》主講：李軒老師【課程背景】近年來，隨著保險行業(yè)的快速發(fā)展，保險業(yè)務(wù)范圍和領(lǐng)域多樣化，金融工具及管理流程多層嵌套，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的復(fù)雜性和難度越來越大。面對高度的不確定性和不可控的炳增，在防范金融風(fēng)險的大前提下，減損比開源節(jié)流更重要。反洗錢風(fēng)險已經(jīng)成為合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)內(nèi)容;而作為被管理層高度關(guān)注的反舞弊，舞弊本身也被廣大員工及利益相
講師：李軒詳情
《財富管理轉(zhuǎn)型下資產(chǎn)配置的邏輯》主講：李軒老師【課程背景】“不要把雞蛋放在同一個籃子里”，似乎是大多數(shù)人對資產(chǎn)配置最初的理解。關(guān)于資產(chǎn)配置，還有很多延伸：1、籃子最好也不要放在同一個地方——全球投資；2、也不要把雞蛋一次性都丟進(jìn)去——伺機(jī)而動，注重?fù)駮r；3、也不要在籃子里只放雞蛋——大類資產(chǎn)配置。簡單來說，資產(chǎn)配置注重的是分散，而終極目標(biāo)是平衡。絕大多數(shù)人都
講師：李軒詳情
《打造電視劇式廳堂活動—銀行有效蓄客攻略》 08.29
《打造電視劇式廳堂活動—銀行有效蓄客攻略》主講：李軒老師【課程背景】營銷環(huán)境不斷變化，但營銷活動一直是銀行網(wǎng)點(diǎn)的重要工作。隨著互聯(lián)網(wǎng)時代信息傳播的快節(jié)奏，以及銀行間同質(zhì)化競爭日趨嚴(yán)重，以往很管用的營銷活動，面臨著越來越多的窘境?；顒友s越來越難，熟悉客戶頻繁出鏡，睡眠客戶難以激活。網(wǎng)點(diǎn)營銷人員苦不堪言，不辦肯定沒效果，辦了也是沒效果。網(wǎng)點(diǎn)管理人員有苦難言，人
講師：李軒詳情
《電子銀行部營銷場景打造 》 08.29
《電子銀行部營銷場景打造》主講：李軒老師【課程背景】本課程旨在幫助電子銀行部門了解如何打造營銷場景，以提高品牌知名度、客戶滿意度和市場份額。通過學(xué)習(xí)市場分析、產(chǎn)品定位、營銷策略、場景打造等方面的知識，學(xué)員將掌握如何針對目標(biāo)客戶群體創(chuàng)建具有吸引力和競爭力的營銷場景的方法?！菊n程收益】深入了解電子銀行市場的現(xiàn)狀、趨勢和挑戰(zhàn)；掌握目標(biāo)客戶群體特征及需求，提高客戶滿
講師：李軒詳情
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