金融業(yè)或需“終身禁入牌”

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相關(guān)規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)除依照相關(guān)法律處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:取消直接負責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

“嚴格地講,取消董事、高級管理人員終身的任職資格只是取消擔(dān)任銀行業(yè)高級管理人員的資格,而繼續(xù)作為一般從業(yè)人員留在銀行業(yè)則不在此限。”王忠輝律師表示。因此這一措施并不能被認為是“終身禁入”措施,而只有直接被采取“禁止終身從事銀行業(yè)工作”的措施才是真正的“終身禁入”,并且也僅僅限于銀行業(yè)的“終身禁入”,并非個別媒體所稱“終身禁入金融服務(wù)業(yè)”。金融服務(wù)業(yè)至少包括證券業(yè)、保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)四類主導(dǎo)行業(yè)。

  實際上,有關(guān)銀行業(yè)“終身禁入”的規(guī)定早已出現(xiàn)在我國的法律法規(guī)中,如《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第48條,《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法》第7條、第28條,《金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》第28、第29條,等等。

  “上述規(guī)定對于‘終身禁入’處罰的情形、處罰的期限以及處罰后的救濟等都作出了相應(yīng)的安排。”王忠輝律師表示,雖說有關(guān)銀行業(yè)“終身禁入”的規(guī)定尚未單獨形成制度化體系,但是各類規(guī)定疊加在一起,完全可以構(gòu)成我國銀行業(yè)“終身禁入”制度,而且具有明確的可執(zhí)行性。

  “因此我認為,未來的工作不是進行終身禁入制度化的推進,而是應(yīng)考慮如何嚴格執(zhí)行好終身禁入制度。”王忠輝律師認為。

  追責(zé)管理者

 
 金融業(yè) 終身 金融

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