內部審核控制程序
0目的
驗證質量/環(huán)境管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持、實施和改進。
2.0適用范圍
適用于公司質量/環(huán)境管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內部審核。
3.0職責
3.1管理者代表
a）全面負責內部管理體系審核工作；
b）編制年度內部體系審核計劃；
c）選定審核組長和審核員；
d）向公司經理報告內部審核結果；
e）審核并批準內部審核報告。
3.2審核組長
a）編制、實施本次內審計劃；
b）主持首、末次會議；
c）認可糾正措施計劃和預防措施計劃；
d）編制審核報告并提交管理者代表。
3.3審核員
a）編制檢查表；
b）填寫糾正措施要求表中不合格事實的詳細內容；
c）驗證糾正措施完成情況和效果。
3.4被審核部門
被審核單位、部門負責審核的接待和配合工作以及不合格的糾正措施的實施。
4.0程序
4.1年度內審計劃
4.1.1根據擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結果，管理者代表負責組織策劃各部門全年審核方案，編制年度內審計劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經總經理審核批準后實施。每年內審至少一次。年度審核要求覆蓋本公司質量/環(huán)境管理體系的所有要求，另外出現以下情況時由管理者代表及時組織進行內部審核：
a）組織機構、質量/環(huán)境管理體系發(fā)生重大變化；
b）出現重大質量或環(huán)境事故，或顧客對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；
c）法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；
d）在接受第二、第三方審核之前；
e）在認證證書到期換證前。
4.1.2年度內審計劃內容
a）審核目的、范圍、依據和方法；
b）受審核部門和審核時間。
4.1.3根據需要，可審核質量/環(huán)境管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或某些部門進行重點審核；但全年的內審必須覆蓋質量/環(huán)境管理體系全部要求。
4.2審核前的準備
4.2.1管理者代表任命內審組長和內審組員。審核員要經過培訓合格，且應具備管理體系的相關知識。內審應由與受審部門無直接關系的內審員負責。
4.2.2由內審組長策劃審核并編制《審核實施計劃》，交管理者代表審核、批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內容主要包括：
a）審核的目的、范圍（覆蓋產品及區(qū)域）、方法、依據；
b）內部審核的日程安排；
c）審核組成員；
d）審核時間；
e）審核報告分發(fā)范圍。
4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內審組長組織內審員編寫《內審檢查表》，內審檢查表要詳細列出審核項目、內容、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。
4.2.4內審組長于內審前3天將內審時間通知受審部門，受審部門對內審時間如有異議，應在內審前兩天通知內審組長。
4.3內審的實施
4.3.1首次會議
參加會議人員：公司領導、內審組成員及被審核單位負責人，與會者簽到，審核組長主持會議。
會議內容：由審核組長介紹內審目的、范圍、依據、方式、組員和內審日程安排及其他有關事項。
4.3.2現場審核
內審組根據《內審檢查表》對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進行現場審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中。
審核時審核員要公正而又客觀的對待問題。
4.3.3審核報告
4.3.3.1現場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析檢查結果，依據標準、體系文件及有關法律法規(guī)要求，必要時還要依據與顧客簽定的合同要求，確認不合格項，并發(fā)出《不合格報告》報告給部門領導確認后，由相關部門分析原因，制定糾正措施，審核員負責對實施結果跟蹤驗證，并報告驗證結果。
4.3.3.2現場審核后，審核組長完成《內部管理體系審核報告》，交管理者代表審核、批準后分發(fā)。
審核報告內容：
a）審核目的、范圍、方法和依據；
b）審核組成員、受審核方代表名單；
c）審核計劃實施情況總結；
d）不合格項分布情況分析、不合格數量及嚴重程度；
e）存在的主要問題分析；
f）對公司管理體系有效性、符合性結論及今后應改進的地方。
g）主要業(yè)績和目標指標完成情況。
4.3.4末次會議
參加人員：領導層、內審組成員及各被審核部門負責人，與會者簽到，審核組長主持會議。
會議內容：內審組長重申審核目的，宣讀《內部管理體系審核報告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由公司領導講話。
由辦公室發(fā)放《內部管理體系審核報告》，發(fā)放范圍為公司領導及被審核部門。本次內審結果要提交公司管理評審。
5.0相關文件
《改進、糾正及預防措施控制程序》。
《管理評審程序》。
6.0質量記錄
《年度內審計劃》
《審核實施計劃》
《不合格報告》
《內部管理體系審核報告》
《簽到表》

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