環(huán)境管理體系審核步驟
文 件 名 環(huán)境管理體系審核步驟
電子文件編碼 HJSH003 頁 碼 17-1

文 件 名 環(huán)境管理體系審核步驟
電子文件編碼 HJSH003 頁 碼 17-9
d.土地
——固體或液體廢物散落于地面；
——廢物埋藏的跡象；
——直接存放在地面上的潛在的污染物；
——廢物輸送時泄漏到地面；
——混凝土的接合處已經(jīng)不密封。
e.噪音
——在廠界內(nèi)的巨大噪音；
——突發(fā)噪音。
f.貯藏
——無隔離貯藏；
——貯罐的隔離欄已損壞破裂；
——貯施加料指標及管道系統(tǒng)在隔離欄外；
——圓桶無溢出盤；
——圓桶存放在地面排水管附近；
——圓桶存放在交通道附近；
——圓桶敞開放置，尤其是在倒置的情況下；
——不能共存的物質(zhì)（如酸、堿）存放在一起。
g.視覺
——缺乏任何遮蔽物；
——現(xiàn)場可見的缺乏維護，不整潔和骯臟現(xiàn)象。

文 件 名 環(huán)境管理體系審核步驟
電子文件編碼 HJSH003 頁 碼 17-10
現(xiàn)場審核中對一些關(guān)健性的問題應進一步追蹤審核，在對環(huán)境管理體系審核時 可按體系的核心因素來追蹤。當考慮產(chǎn)品或工藝的環(huán)境影響時，可對產(chǎn)品生命周期評價這種 環(huán)境管理方法進行審核。在審核中除了通過面談、觀察和審閱文件等方法來收集證據(jù)外，還 應充分利用有關(guān)事實的可驗證的信息來源如測量結(jié)果以取得支持信息，并應對現(xiàn)場審核所獲 得的大量數(shù)據(jù)的準確性和恰當性進行分析評價。審核組應對受審核方環(huán)境管理體系活動中的 有關(guān)抽樣方案的依據(jù)和程序進行審查，以確保受審核方環(huán)境管理體系活動部分的抽樣和測量 過程的有效控制。
(3)審核發(fā)現(xiàn)
①審核組應對所有審核證據(jù)進行評審，不夠確實或不夠明確、不可驗證的信息、記 錄或陳述不能作為審核證據(jù)。將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較以確定環(huán)境管理體系在 哪些方面不符合審核準則。確保屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)，清晰、明確地形成文件，并有相應 審核證據(jù)。
②審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的原因有三種：
a.體系文件不符合ISO14001標準或其相應條款的要求,或不符合有關(guān)的環(huán) 境法律和法規(guī)；
b.沒有執(zhí)行環(huán)境管理體系文件或?qū)嶋H執(zhí)行不符合的環(huán)境體系文件的規(guī)定；
c.實施過程或具體工作沒有成效。
③在審核中審核員一旦發(fā)現(xiàn)了不符合的事實，就應向受審核部門的代表反映 。應與受審核 方的有關(guān)負責人共同評議審核發(fā)現(xiàn)，以確認所有造成不符合的事實基礎(chǔ)。要求受審核方代表 表明對所述事實的確認。對不符合情況的說明應易于理解，不僅使參與審核的人，也要使未 參與審核的人理解。對不符合所采取的糾正措施經(jīng)常要求那些不在審核現(xiàn)場的人予以實施。 這需要對不符合情況的報告作出必要的規(guī)定：

文 件 名 環(huán)境管理體系審核步驟
電子文件編碼 HJSH003 頁 碼 17-11
a.準確地觀察事實；
b.寫明發(fā)現(xiàn)的場所；
c.為什么不一致；
d.涉及到什么人，涉及到人時應使用職位而不寫姓名；
e.使用專業(yè)術(shù)語；
f.事實可追溯；
g.必要時提出糾正建議。
④一般來說審核員可以依據(jù)以下兩方面來進行判斷不符合項：
a.如果不符合項不被修正，會出現(xiàn)什么樣的后果?
b.出錯的可能性有多大?
⑤不符合項可分為嚴重不符合、一般不符合和觀察項三類。
a. 嚴重不符合是指沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果嚴重或環(huán)境管理體系要求沒 有滿足、被證實對體系會產(chǎn)生重要影響的不符合；
b.一般不符合是指偶然沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造 成后果不嚴重或環(huán)境管理體系個別要求沒有滿足，被證實是小事件、對體系不會產(chǎn)生重要 影響的不符合。如果存在大量的一般不符合，綜合考慮這些一般不符合時，可以導致體系的失誤，由此可能產(chǎn)生一個嚴重不符合；
c.觀察項主要指以下情況：存在問題但證據(jù)不足，需提 醒注意的事項；已發(fā)現(xiàn)問題苗頭，但尚不能構(gòu)成不符合，如發(fā)展下去有可能構(gòu)成不合格事項 。觀察項不列入不符合報告，也不列入最后的審核報告。


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(4)審核組會議
①審核組在收集審核證據(jù)，確定審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上應作進一步分析判斷，論證審核 結(jié)果和作出審核結(jié)論。在審核實際進程完成之后，末次會議之前應該舉行一次審核組會議， 綜合分析不符合情況，對環(huán)境管理體系的運行狀況作出判斷，作出審核結(jié)論，并為末次會議 和總結(jié)報告作好準備。
②審核組長召開審核組會議時必須注意以下幾點：
a.審核組長主持；
b.僅允許審核小組成員出席；
c.集中各種不符合情況；
d.回顧所有的不符合情況；
e.審核組長準備總結(jié)。
③對受審核方的環(huán)境管理體系的審核結(jié)論應以審核目標為依據(jù)來進行?？偨Y(jié)報告中 審核組長一般應回答有關(guān)體系的以下問題：
a.是否提供符合標準要求的環(huán)境管理體系文件?
b.這個體系文件是否已付諸實施，實施的程度如何?
c.體系文件在實施中是否有效，效果如何?
所提出的不符合項對于回答這些問題是有指導意義的，更進一步的問題是：
a.提出的不符合項是否指出了企業(yè)特有的薄弱環(huán)節(jié)?
b.提出的不符合項是否指出了具體的管理體系要求的薄弱點？

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(5)末次會議
①末次會議由審核與受審核方的管理者和受審核部門的負責人出席，末次會議主要 目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使之清楚地理解和認識審核發(fā)現(xiàn)的事實。審核組長主持 會議，并按照在審核組會議上準備好的程序進行。
②會議程序和內(nèi)容如下：
a.審核組長或?qū)徍藛T應傳閱由每位參加會議者簽到的列有姓名和職位的會議記錄；
b.審核組長應代表全體審核組成員對企業(yè)在審核過程中的協(xié)作表示感謝；
c.重申審核目的和范圍；
d.報告審核情況、正式上報的概要及送交被審核方的結(jié)果；
e.申明審核是一種抽樣的過程；
f.宣讀不符合情況；
g.作出審核結(jié)論；
h.所有的不符合項應征得被審核部門認可；
i.受審核方的說明；
j.結(jié)束。
(6)例外的情況
①企業(yè)主要成員未出席會議
末次會議是在審核進行以前就同受審核方討論并征得其同意的。末次會議要求企業(yè)選派 高層次人員代表參加。如果已安排高層人員出席會議，但是還未到場，應等待其到會，審核 小組組長可以稍微推遲會議。推遲了一段合理的時間后，不論是誰出席，審核組長即可宣布 開會。任何情況下均不能取消會議。

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②記錄不符合項后，已采取了糾正措施
一些一般不符合項將能夠比較容易而且較快地得到糾正，審核組長對己采取的有效的糾 正措施表示滿意，那么不符合項將被注明“被消除”，但是在審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項 的事實仍將保留在報告中。
③審核提出的大量證據(jù)顯示沒有不符合情況
在審核中提供不符合項時。就應取得作為依據(jù)的審核證據(jù)。如果證據(jù)表明沒有不符合項 ，應將此結(jié)果批注于報告中。
④受審核方希望延長末次會議
如果已對不符合項進行了討論，而且對糾正措施已做出承諾，那么末次會議可結(jié)束。
●審核報告及后續(xù)工作
(1)編寫審核報告
審核報告是在審核組長指導下編寫的，審核組長對審核 報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所確定的。內(nèi)部審核報告 不需要達到外部審核報告的文件 化深度，但可以對糾正措施提出建議。內(nèi)部審核報告有時在進行末次會議時編寫。
(2)審核報告內(nèi)容


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電子文件編碼 HJSH003 頁 碼 17-15
審核報告由審核組長注明簽發(fā)日期并予署名。審核報告應包含審核發(fā)現(xiàn)或其概要，并輔 以支持證據(jù)。根據(jù)審核組長和委托方的協(xié)議，報告中還可包含下列內(nèi)容：
①受審核方和委托方的名稱及地址；
②商定的審核目的、范圍和計劃、包括參考的說明書和合同等；
③商定的審核準則，包括審核中引用文件的清單，例如審核準則為ISO14001“環(huán)境 管理體系規(guī)范及使用指南”和有關(guān)法律、法規(guī)文件；
④審核日期；
⑤參與審核的受審核方代表名單；
⑥審核組成員名單，包括審核組長、審核員姓名、職位，需要時還應包括資格證明 ；
⑦報告內(nèi)容的保密要求；
⑧審核報告分發(fā)單位名單；
⑨關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；
⑩審核結(jié)論
——環(huán)境管理體系對環(huán)境管理體系審核準則的符合情況；
——環(huán)境管理體系是否得到了正確的實施和保持；
——內(nèi)部管理評審過程是否足以確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性與有效性。
(3)報告的分發(fā)和文件留存
分發(fā)的范圍由委托方根據(jù)審核計劃決定。在約定的 時期內(nèi)簽發(fā)。與審核有關(guān)的所有工作文件和草稿，如審核用的檢查表，審核員的記 錄以及最終報告都應根據(jù)委托方、審核組長和 受審核方之間的協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。當已采取了糾正措施后，文件和記錄仍需保 留到每一不符合項都已被滿意地消除為止。
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