第五章 一體化審核策劃
第五章 一體化內(nèi)部審核的策劃 審核策劃是做好內(nèi)部審核的基礎(chǔ)，因此，在內(nèi)部審核開展之前，應(yīng)做好充分的策劃。尤 其是一體化內(nèi)部審核，由于涉及到多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，更應(yīng)進(jìn)行周密的策劃。 第一節(jié) 內(nèi)部審核方案的策劃 一、策劃的主要內(nèi)容 1、審核目的； 審核用于確定： 1）組織的管理體系符合ISO或OHSMS相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的程度； 2）組織的管理體系是否得到有效實(shí)施與保持； 3）組織是否持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性。 2、擬審核的范圍/區(qū)域、過程/部門以及審核程度； 3、審核的準(zhǔn)則（作為依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)等）； 4、審核所需的資源； 5、審核組的組成要求； 6、審核的時(shí)間安排； 7、結(jié)果的報(bào)告和記錄要求； 8、跟蹤審核及對(duì)所采取措施的驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。 策劃內(nèi)容以及職責(zé)和要求，應(yīng)在內(nèi)部審核程序文件中明確規(guī)定。 二、審核組組成 當(dāng)內(nèi)部審核決定作出后，應(yīng)確定審核組長(zhǎng)及審核員，確保審核組成員滿足審核計(jì)劃 的要求。 1、審核員應(yīng)獨(dú)立于被審核部門，審核員不能審核自己的工作。 2、內(nèi)部審核員應(yīng)接受必要的培訓(xùn)，具備審核的能力或經(jīng)驗(yàn)，并受組織聘用。 3、審核組規(guī)模取決于組織的規(guī)模、審核范圍、產(chǎn)品或過程的復(fù)雜程度以及標(biāo)準(zhǔn)是否 有刪減等因素。 4、一體化審核時(shí)，根據(jù)審核方案，可能需要分別指定審核組長(zhǎng)。 一體化外部審核時(shí)，一般各自指定審核組長(zhǎng)。 2. 審核計(jì)劃 一、組織應(yīng)依據(jù)審核策劃的安排，制定具體的審核計(jì)劃 審核計(jì)劃是由審核組長(zhǎng)制訂的確定審核活動(dòng)日程安排的文件。 二、確定審核所需的時(shí)間 審核所需的時(shí)間主要取決于以下因素： 1、審核所涉及的范圍； 2、受審核部門／區(qū)域的規(guī)模及分布情況； 3、受審核部門／區(qū)域的活動(dòng)中需要取證的數(shù)量； 4、是否需要分組，每位審核員的審核經(jīng)驗(yàn)等。 三、確定受審核部門或活動(dòng) 審核組要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)行合理地安排，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，保證每一個(gè)部門和標(biāo)準(zhǔn)的每一 條款都得到審核，以便全面了解受審核部門／區(qū)域管理體系的符合性、充分性和有效性 作，從而做出正確的結(jié)論。 審核計(jì)劃的實(shí)例： 內(nèi)部審核計(jì)劃 |審核目的： | |驗(yàn)證受審核部門/區(qū)域的管理體系與標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、合同和公司管理體系文件 | |的確符合程度，并評(píng)價(jià)其是否得到有效實(shí)施。 | |審核范圍：牛皮卡紙的生產(chǎn)制造 | |審核依據(jù)： ■ ISO9001：2000 ■ ISO14001：1996 ■ OHSMS18001：2001 | |■本組織管理體系文件 ■合同 ■ 適用的法律法規(guī) | | |姓 名 |組 別 |資 格 | |審 核 組 長(zhǎng)： |李 成 |A |內(nèi)審員 | |組 員 |段 剛 |A |內(nèi)審員 | | |錢 風(fēng) |B |內(nèi)審員 | | |李志強(qiáng) |B |內(nèi)審員 | | |許嚴(yán)格 |C |內(nèi)審員 | | |王自立 |C |內(nèi)審員 | | | | | | |審核報(bào)告的分發(fā)范圍：■受審核部門 ■品質(zhì)部 ■總經(jīng)理 ■ ■ | 首次會(huì)議和末次會(huì)議請(qǐng)受審方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門負(fù)責(zé)參加,小結(jié)會(huì)請(qǐng)受審方代表及陪同人員 參加。 審核組長(zhǎng)： 李 成 2004年9月18日 管理者代表： 王 虎 2004年9月19日 審核活動(dòng)安排 以ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)條款要求為主線進(jìn)行安排 |日期/時(shí)間 |組別 |受審核部門 |主要活動(dòng)及涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 | |日上午: |ABC |首次會(huì)議 |人員簽到、布置本次內(nèi)審的安排,落 | |08:30--9:00 | | |實(shí)各組陪同人員 | | | |總經(jīng)理 |4.1體系總要求， 5.1管理承 | | |A | |諾， | | | | |5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)， 5.3質(zhì)量方 | | | | |針， | |9:00—12:00 | | |5.4策劃, 5.5職責(zé)、權(quán) | | | | |限和溝通, | | | | |5.6管理評(píng)審, | | | | |6.1資源提供， | | | |管理者代表 |4.1體系總要求,， | | | | |4.2.2質(zhì)量手冊(cè) | | | | |5.5.2管理者代表， | | | | |8.2.2內(nèi)部審核, | | | |ISO9000辦 |4.2文件要求（文件和記錄控制） | | |B |工程部 |7.3設(shè)計(jì)和開發(fā) | | | |采購(gòu)部 |7.4.1采購(gòu)控制， 7.4.2采購(gòu)信息 | | |C |品管部 |8.1測(cè)量、分析和改進(jìn)（總則） | | | | |8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量， | | | | |8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量， | | | | |7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制， | | | | |8.3不合格品控制, 8.4數(shù)據(jù)分析, | | | | |8.5改進(jìn) | | |C |品管部 |繼續(xù)上午的審核內(nèi)容 | | | | | | |20日下午: | | | | |13:30—16:30 | | | | | | |生產(chǎn)部 ( |7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃， | | | |一車間、二車間)|7.5生產(chǎn)過程的提供 | | | | |8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量，8.3不合格| | | | |品控制 | | | | |6.3基礎(chǔ)設(shè)施, 6.4工作環(huán)境, 8.4 | | | | |數(shù)據(jù)分析 | | |B |繼續(xù)上午的審核內(nèi)容 | | | |倉(cāng)管部 |7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性, | | | | |7.5.4顧客財(cái)產(chǎn), | | | | |7.5.5產(chǎn)品防護(hù), | | | |繼續(xù)上午的審核內(nèi)容 | | |A | | | | |銷售部 |7.2與顧客有關(guān)的過程, | | | | |8.4數(shù)據(jù)分析, | | | | |7.5.4顧客財(cái)產(chǎn), | | | | |8.2.1顧客滿意, | | | |行政部 |6.2人力資源 | |16:30—17:00 |ABC |審核組內(nèi)部會(huì)議 |匯總審核結(jié)果,擬定不符合項(xiàng)報(bào)告稿,| | | |(包括小結(jié)會(huì)) |討論審核結(jié)論,審核員準(zhǔn)備總結(jié)會(huì)書 | | | | |面報(bào)告. | |17:00—18:00 |ABC |總結(jié)會(huì)(末次) |宣布審核結(jié)論,討論糾正事宜 | 備注：1、4.1總要求、5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、8.5.1持續(xù)改進(jìn)的審核貫穿整個(gè)審核過程 。 2、必要時(shí)，審核組長(zhǎng)可以在經(jīng)營(yíng)管理者代表批準(zhǔn)后，調(diào)整審核計(jì)劃。
第五章 一體化審核策劃