證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本準則。
第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務應遵守本準則。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據本準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導和監(jiān)督。
第四條 本準則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指：
（一）證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人；